发布日期：2024-09-20 08:52    点击次数：190

 华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金    更新的招募讲明书    （基金司理变更） 基金经管东谈主：华泰柏瑞基金经管有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司      二〇二四年九月          华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金招募讲明书                       进军教导   华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2022 年 9 月 1 日中国证券 监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金注 册的批复》（证监许可[2022]1999 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2023 年 5 月   华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东谈主”或“经管东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容简直、准确、好意思满。本招募讲明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，充分琢磨自身的风险承受才能，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券稀罕的非系统性风险、由于基金投资者连气儿多量赎回基 金产生的流动性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险等等。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履行相应模范后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募讲明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主 将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相 关内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金参与内地与香港股票阛阓交游互联互通机制下港股通干系业务，基金资产投资于 港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游国法等各异带来的特 有风险，具体详见本招募讲明书的“基金的风险揭示”章节。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券的风险主要包括与基础资产干系的风险以及 与资产支抓证券干系的风险。与基础资产干系的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权 益东谈主的风险等，以及与资产支抓证券干系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及宽限偿付风险等。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险包 括但不限于阛阓风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的干系度责备带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、保 证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风 险、交游敌手信用风险、操魄力险、保证金风险等。由此可能增多本基金净值的波动性。本 基金将以套期保值为目的，严格盲从法律法则规定和基金合同约定的投资比例，限定金融衍 生品的投资风险。   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或 采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资 科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游国法等各异带来的稀罕风 险，具体详见本招募讲明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资领域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以 及交游机制干系的稀罕风险。   基金合同凯旋后，连气儿 50 个工作日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金合同自动圮绝，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。因此，基 金份额抓有东谈主将可能靠近基金合同自动圮绝的风险。   投资者认购（或申购）本基金时应追究阅读本基金的招募讲明书、基金合同及基金产物 贵府纲目。基金经管东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方的基金产物，并 且中历久抓有。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。   本次招募讲明书更新主要触及基金司理变更，并已对相应内容作念出了更新，基金经管东谈主 干系信息截止日为 2024 年 9 月 13 日。除非另有讲明，本更新招募讲明书所载其余内容截止日 为 2024 年 01 月 22 日，相关财务和事迹发扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，财务和事迹表 现数据未经审计。              华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 一、前言  本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募 洞开式证券投资基金流动性风险经管规定》（以下简称《流动性风险经管规定》）等相关法 律法则以及《华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。  基金经管东谈主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其 简直性、准确性、好意思满性承担法律工作。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府请求召募 的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。  本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同终点他相关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。  本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法则规定召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                   华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 二、释义   本招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用改良和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充 终点更新 其更新 行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规定》及颁布机关对其往往作念出的改良 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织                     华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 证券期货投资经管办法》及干系法律法则规定，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、改革、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并援助基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受华泰柏瑞基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额终点变动情况的账户 申购、赎回、改革或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不洞开申购、赎回，具体以公司公 告为准） 金经管东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵 守                   华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 请求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额改革为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金改革中转入请求份额总额后的余额)卓越 上一洞开日基金总份额的 10% 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》规定的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别 基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取 认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含左券               华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 算，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险经管器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 别和香港联合交游通盘限公司（以下简称香港联合交游所）建立时候结合，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规定领域内的对方交游所上市的股票。内地与香港 股票阛阓交游互联互通机制包括沪港股票阛阓交游互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场交游互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规定领域内的香港联合交游所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 银行票据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支抓证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有细腻流动性的货币阛阓器具   以上释义中触及法律法则、业务国法的内容，法律法则、业务国法改良后，如适用本基 金，干系内容以改良后法律法则、业务国法为准。                        华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准竖立机关：中国证券监督经管委员会    批准竖立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    计议领域：基金经管业务；发起竖立基金及中国证监会批准的其他业务    组织式样：有限工作公司    注册成本：东谈主民币贰亿元    存续期间：抓续计议    筹商东谈主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限工作公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新时候产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券工作，历任经纪业务总部时候主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓工作)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任汇注金融部互联网运营团队 负责东谈主、用户体验与想象团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席奉行官， Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席奉行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席奉行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际营业参谋人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司经管部司理，1997                   华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司经管部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   李晗女士：孤苦董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。   田中荣治先生：孤苦董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：孤苦董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院老师、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：孤苦董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金奉行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月干与公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管部 副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事务 部总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。                   华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化机灵灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略如期开 放羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲肃穆收益如期 洞开羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优活泼配置羼杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置羼杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化活泼配置羼杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与磋商生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。      刘万方先生：防守长，财政部财政科学磋商所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司神态投资司理，好意思国 MBP 扣问公司扣问参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金经管有限公司防守长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司防守长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司模范员， 有限公司，现任首席信息官兼信息时候部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业磋商员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银客户 部总司理助理（主抓工作），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总                   华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型洞开式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型洞开式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交游型洞开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交游型洞开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 交游型洞开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华 泰柏瑞锦利活泼配置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利活泼配置羼杂型证券投资基金的基 金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利活泼配置羼杂型证券投资基金的基金经 理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型洞开式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型洞开式指数证券投资基金集结 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型洞开式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型洞开式指数证券投资基金集结 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型洞开式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型洞开式指数 证券投资基金集结基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交游型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交游型洞开式 指数证券投资基金集结基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深翻新药产业交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月 任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型洞开式指数证券投资基金、 华泰柏瑞中证 1000 增强策略交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华 泰柏瑞纳斯达克 100 交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任 华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞 中证 A 股交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答应部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券营业务部总监、总司理助理兼券营业务部总监，现任公司副总司理兼券营业务 部总监。   叶丰先生，博士毕业于中国社会科学院投资系，曾任中国国际工程扣问公司主任科员、 国度发改委投资司法则处借调员、华泰柏瑞基金经管有限公司专户投资司理、鼎峰成本经管 有限公司投资司理。2023 年 6 月起任华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金的基金司理。2024 年   历任基金司理：                   华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   方纬先生，2023 年 5 月 24 日至 2024 年 9 月 13 日任本基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；  成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生； 主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员: 防守长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金经管东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜； 全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金 经管东谈主的财产彼此孤苦，对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；遴选稳当合理的设施使筹备洞开式基金份额认购、申购、赎 回和刊出价钱的方法合乎基金合同等法律文献的规定； 东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 干系贵府；   （四）基金经管东谈主的承诺 会的相关规定，建立健全里面限定轨制，遴选有用设施，防御违反现行有用的相关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会相关规定的行动发生。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 建立健全的里面限定轨制，遴选有用设施，防御下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗拒正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会羁系的其他行动。 法则及行业表率，诚挚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪计议；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）特地毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、热闹、不首肯严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞背负、糜费权力；   （7）违反现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关规定，泄漏 在职职期间瞻念察的相关证券、基金的营业隐秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违反证券交游场合业务国法，利用对敲、倒仓等妙技控制阛阓价钱，侵扰阛阓递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中特地含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会羁系的行动。   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方终点代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关规定，泄 漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的营业隐秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 策动等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游终点他行径。   （五）基金经管东谈主的里面限定轨制   （1）健全性原则。里面限定必须覆盖公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、奉行、监督、反馈等各个计议才略；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，调治内限定度的                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 有用奉行；   （3）孤苦性原则。公司在精简的基础上竖立大致充分知足计议运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对孤苦。里面限定的查验评价部门必须孤苦于里面 限定的建立和奉行部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭真的立应权责分明、彼此制衡，排斥里面限定 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资磋商、 决策、奉行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上稳当梗阻，以达到风险防御 的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计议经管方法责备运作成本，提高经济效益，以 合理的限定成本达到最好的里面限定成果。   （1）限定环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险限定和财务监控， 审查公司的内限定度，并对要紧关联交游进行审计；董事会下设薪酬、窥探与资历审查委员 会，对董事、总司理、防守长、财务总监和其他高档经管东谈主员的候选东谈主进行资历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资历，制定董事、监事、总司理、防守长、财务总监、其他 高档经管东谈主员及基金司理的薪酬/酬金策动或决议。   公司经管层在总司理指引下，追究奉行董事会确定的里面限定计策，为了有用贯彻公司 董事会制定的计议方针及发展计策，竖立了投资决策委员会和风险限定委员会，就基金投资 和风险限定等发表专科认识及建议。   公司竖立防守长，对董事会负责，主要负责对公司里面限定的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会禀报。   （2）风险评估   公司风险限定东谈主员如期评估公司风险现象，领域包括通盘能对计议办法产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体计议办法产生影响的进程及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层经管东谈主员。   （3）限定行径   限定行径包括自我限定、职责分离、监察稽核、什物限定、事迹评价、严格授权、资产 分离、危险处理等政策、模范或设施。   自我限定以各岗亭的办法工作制为基础，是里面限定的第一谈防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在干系部门和干系岗亭之间建立进军业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督工作，使彼此监督制衡的机制成为里面 限定的第二谈防地。充分判辨防守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面限定的第三谈防地。   （4）信息与不异   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，形成了从上至下的信息传播渠谈              华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 和从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信圮绝流渠谈，保证了公司职工及各级经管东谈主 员不错充分了解与其职责干系的信息，并实时投递稳当的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、防守长、风险限定委员会和法律监察部等部门 在各自的权力领域内开展。本公司竖立了孤苦于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，查验、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部限定轨制的奉行情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时建议改进认识，促进 公司里面经管轨制有用地奉行。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和援助里面限定轨制是本公司董事会及经管层的工作；   （2）本公司承诺以上对于里面限定轨制的暴露简直、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展握住完善里面限定轨制。                      华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东谈主：任德奇    住   所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册期间：1987 年 3 月 30 日    注册成本：742.63 亿元    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号    筹商东谈主：陆志俊    电 话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名递次 161 位；列《银大家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名递次 9 位。    狂妄 2023 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 13.83 万亿元。2023 年三季度，交 通银行收尾净利润(包摄于母公司推动)东谈主民币 691.7 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和 银行的从业教养，具备基金从业资历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科技 术职称，职工的学历脉络较高，专科分散合理，职业技能优良，职业谈德素养过硬，是一支 诚挚勤勉、积极高出、开拓翻新、粗糙进取的资产托管从业东谈主员队伍。    任德奇先生，董事长、奉行董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职 责）、奉行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、奉行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长； 2016 年 12 月 至 2018 年 6 月任中国银行奉行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香 港（控股）有限公司非奉行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交游业 务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任 中国开辟银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信经管部总司理、湖北省分行行 长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国开辟银行岳阳长岭支行、岳阳 市中心支行、岳阳分行，中国开辟银行信贷经管委员会办公室、信贷风险经管部工作。任先                    华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、奉行董事、行长，高档经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限工作公 司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大 控股有限公司奉行董事兼副主席、中国光大国际有限公司奉行董事兼副主席、中国光大实业 （集团）有限工作公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助理、副 行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融阛阓中心总司理）； 部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商经管博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资 产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障 与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年 于复旦大学获经济学硕士学位。   狂妄 2023 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 757 只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产经管策动、证券公司客户资产经管策动、银行答应产物、相信策动、 私募投资基金、保障资金、世界社保基金、养老保障经管基金、企业年金基金、职业年金基 金、期货公司资产经管策动、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、 QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。    （二）托管东谈主的里面限定轨制   交通银行严格盲从国度法律法则、行业规章及行内干系经管规定，加强里面经管，托管 部业务轨制健全并确保贯彻奉行各项规章，通过对多样风险的识别、评估、限定及缓释，有 效地收尾对各项业务的风险管控，确保业务肃穆运行，保护基金抓有东谈主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制合乎国度法律法则及监管机构的监管要求，并 连结于托管业务计议经管行径长久。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面限定机制， 覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、奉行、监督、反馈等各个计议才略， 建立全面的风险经管监督机制。   （3）孤苦性原则：托管部孤苦负责受托基金资产的援助，保证基金资产与交通银行的自 有资产彼此孤苦，对不同的受托基金资产分别确立账户，孤苦核算，分账经管。   （4）制衡性原则：托管部贯彻稳当授权、彼此制约的原则，从组织架构真的立上确保各               华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡设施排斥里面限定中的盲点。  （5）有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控经管模式的基础上， 形成科学合理的里面限定决策机制、奉行机制和监督机制，通过行之有用的限定历程、限定 设施，建立合理的内控模范，保障各项内控经管办法被有用奉行。  （6）效益性原则：托管部里面限定与基金托管限制、业务领域和业务运作才略的风险控 制要求相适合，尽量责备计议运作成本，以合理的限定成本收尾最好的里面限定办法。  根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国营业银行法》、《营业银行资产托管业务 指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管经管规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》、《交 通银行资产托管业务风险经管办法》、《交通银行资产托管业务系统开辟经管办法》、《交 通银行资产托管部信息暴露轨制》、《交通银行资产托管业务营业隐秘经管规定》、《交通 银行资产托管业务从业东谈主员行动表率》、《交通银行资产托管业务档案经管暂行办法》等， 并根据阛阓变化和基金业务的发展握住加以完善。作念到业务单干科学合理，时候系统经管规 范，业务经管轨制健全，中枢功课区实行阻塞经管，落实各项安全梗阻设施，干系信息暴露 由专东谈主负责。  托管部通过对基金托管业务各才略的事前揭示、事中限定和过后查验设施收尾全历程、 全链条的风险经管，聘用国际知名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际尺度的里面控 制评审。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范  交通银行四肢基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和相关证券法则的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的筹备、基金经管东谈主酬金的计提和支付、基金托管东谈主酬金的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行动的正当性、合规性进行 监督和核查。  交通银行四肢基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作经管办法》等相关证券法则和《基金合同》的行动，实时通知基金经管东谈主予 以纠正，基金经管东谈主收到通知后实时查对质据并进行调整。交通银行有权对通知县项进行复 查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对交通银行通知的违纪事项未能实时纠正的，交通银 行有权禀报中国证监会。  交通银行四肢基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有要紧违游记动，有权立即禀报中国证监会， 同期通知基金经管东谈主限期纠正。                     华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金经管东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层  办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  筹商东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  筹商东谈主：张洪玮  电话：025-58587036  传真：025-58588720  客服电话：95319  公司网址：www.jsbchina.cn  注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号  办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼  法定代表东谈主：冉云  客服电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn  注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼  法定代表东谈主：祁建邦  客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618  公司网址：www.hlzqgs.com                     华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn                     华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：刘学民 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼                         华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   法定代表东谈主：王宜四   客服电话：400-886-6567   公司网址：www.avicsec.com   注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层   办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层   法定代表东谈主：徐朝日   客户服务电话：95582   网站：www.westsecu.com   注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号   办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼   法定代表东谈主：裘强   客服电话：（0791）6285337   公司网址：www.gsstock.com   注册地址：广州经济时候开发区科学正途 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东谈主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：天津市经济时候开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南正途 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：长春市生态大街 6666 号                     华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                        华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金    法定代表东谈主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东谈主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.crsec.com.cn    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号    办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号    法定代表东谈主：葛小波    客服电话：95570    公司网址：www.glsc.com.cn    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法定代表东谈主：肖伟    筹商东谈主：王梦    筹商电话：010-8559-4745    公司网址：www.igesafe.com    客服电话：010-82350618                     华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 注册地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 办公地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 法定代表东谈主：罗细安 筹商东谈主：闫丽敏 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：010-67000988 注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市向阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层 法定代表东谈主：田宏莉 筹商东谈主：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807865 公司网站：www.cifcofund.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表东谈主：祝中村 筹商东谈主：曾瑶敏 筹商电话：0755-83999907 公司网址：www.fujifund.cn 客服电话：0755-83999907 注册地址：北京市北京经济时候开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东谈主：卜勇 筹商东谈主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888                       华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 筹商东谈主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：朱荣晖 筹商东谈主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 法定代表东谈主： 黄欣 筹商东谈主：戴珉微 筹商电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层                     华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 法定代表东谈主：章知方 筹商东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 筹商东谈主：马烨莹 筹商电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 筹商东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 筹商东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 筹商东谈主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828                     华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 筹商东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 筹商东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 筹商东谈主：胡静华 筹商电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：王人凌峰 筹商东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春 筹商东谈主: 张仕钰 筹商电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn                      华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 客服电话：400-032-5885 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 筹商东谈主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：沈丹义 筹商东谈主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾全部 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中全部腾讯大厦• 法定代表东谈主：林海峰 筹商东谈主：李睿豪 筹商电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表东谈主：王人剑辉 筹商东谈主：杨家明 筹商电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时候开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东谈主：邹保威 筹商东谈主: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com                        华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金    客服电话：95518    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    筹商东谈主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层 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注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表东谈主：祝中村 筹商东谈主：曾瑶敏 筹商电话：0755-83999907 公司网址：www.fujifund.cn 客服电话：0755-83999907 注册地址：北京市北京经济时候开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室                       华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东谈主：卜勇 筹商东谈主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 筹商东谈主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：朱荣晖 筹商东谈主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 法定代表东谈主： 黄欣 筹商东谈主：戴珉微 筹商电话：021-33768132-801                     华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 筹商东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 筹商东谈主：马烨莹 筹商电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 筹商东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 筹商东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 筹商东谈主: 魏素清                     华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 筹商东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 筹商东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 筹商东谈主：胡静华 筹商电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：王人凌峰 筹商东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                      华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春 筹商东谈主: 张仕钰 筹商电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 筹商东谈主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：沈丹义 筹商东谈主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾全部 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中全部腾讯大厦• 法定代表东谈主：林海峰 筹商东谈主：李睿豪 筹商电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表东谈主：王人剑辉 筹商东谈主：杨家明 筹商电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060                        华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时候开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    筹商东谈主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    筹商东谈主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东谈主： 张昱    筹商东谈主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    筹商东谈主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东谈主：杨文斌    筹商东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665                     华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主： 张俊 筹商东谈主: 张蜓 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 筹商东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 筹商东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 筹商东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 筹商东谈主：陈东                        华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   公司网址：www.66zichan.com   客服电话：4000-466-788   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼   法定代表东谈主：其实   筹商东谈主：王超   传真：021-54509953   客服电话：400-181-8188   公司网址：www.1234567.com.cn   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东谈主：钱昊旻   筹商东谈主: 沈晨   筹商电话: 010-59336544   公司网址： www.jnlc.com   客服电话：4008-909-998   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   筹商东谈主：田媛   客服热线：400-610-5568   网站：www.boserawealth.com 在基金经管东谈主网站公示。   （二）登记机构  称号：华泰柏瑞基金经管有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层  法定代表东谈主：贾波  办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  筹商东谈主：赵景云                        华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金     （三）讼师事务所和承办讼师     称号：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     负责东谈主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、吴卫英     （四）管帐师事务所和承办注册管帐师     机构称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊粗鲁合伙）     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼     奉行事务合伙东谈主：李丹     承办注册管帐师：单峰、胡莲莲     筹商东谈主：胡莲莲     筹商电话：（021）23238888     传真：（021）23238800                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同终点他 相关规定，并于 2022 年 9 月 1 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 注册的批复》（证监许可[2022]1999 号）注册召募。   （一）基金类型   羼杂型证券投资基金   （二）基金存续期   不如期   （三）基金运作方式   契约型洞开式   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入网提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别确立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将分别筹备基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在合乎法律法则且不毁伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，基金 经管东谈主在履行稳当模范后不错增多新的基金份额类别、或者在基金合同规定的领域内变更现 有基金份额类别的收费方式、调整基金份额分类办法及国法等，无需召开基金份额抓有东谈主大 会，但调整前基金经管东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募方式和销售场合   本基金通过基金经管东谈主的直销和其他代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交游的干系左券、接受本公司相关服务要求后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，相关基金网上交游的灵通领域 和具体业务国法请登录本公司网站查询。   销售机构筹商方式以及发售决议以发售公告及代销机构的干系公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金基金份额发售公告》及代 销机构的干系公告。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   （六）召募期限   本基金具体发售期间在基金份额发售公告中暴露。根据《运作办法》的规定，如果本基 金在上述期间段内未达到基金合同凯旋的法定条件、或基金经管东谈主根据阛阓情况需要延长基 金份额发售的期间，本基金可络续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不卓越 3 个月。 同期也可根据认购和阛阓情况提前收尾发售。   （七）召募对象   本基金的发售对象为合乎法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投 资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可确立召募限制上限，具体召募上限及限制限定的决议详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金确立召募限制上限，基金合同凯旋后不受此召募限制上限的限制。   （九）基金的发售面值   本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元，以开动面值发售。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购期间安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管东谈主根据干系 法律法则及本基金基金合同，在发售公告中确定并暴露。   （1）本基金认购遴选全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理请求并不暗示对该请求是否告捷的证据，而 仅代表销售网点如实收到了认购请求。请求是否有用应以基金登记机构的证据为准。投资者 可在基金合同凯旋后到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购请求单独筹备，认购请求一领受理不得撤销。   （4）若投资者的认购请求被证据为无效，基金经管东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东谈主经登记机构证据的认购份额不得达到或者卓越本基金证据总份额的   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有规定，基金经管东谈主的网上交游系 统每个基金账户初次最低认购金额为 10 元东谈主民币，追加单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币；直                   华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50,000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗 下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金经管东谈主规定每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金经管东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需谨守销售机构 的干系规定。   本基金遴选金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：             认购金额（M，含认购费，元）          认购费率                    M                   M≥500 万          1000 元/笔   投资者类似认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及阛阓引申等开销，不 计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳 认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产 生的利息折成基金份额，归投资者通盘。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的筹备方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的筹备方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，筹备结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购 份额的筹备结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此错误产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利                        华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额筹备如下：    净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元    认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元    认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份    即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 9,891.42 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的筹备方式如下：    认购金额=净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值    认购份额的筹备结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此错误产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额筹备如下：    认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份    即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，筹备结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的筹备和折算的基金份额的具 体数额以登记机构的筹备结果为准。该部分份额享受解任认购费的优惠。    （十二）募围聚果    本基金召募工作已于 2023 年 5 月 22 日胜利收尾。经普华永谈中天管帐师事务通盘限公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 200,327,009.21 元 东谈主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 折合基金份额 14,713.59 份。本次召募资金已于 2023 年 5 月 24 日划入本基金在基金托管东谈主交 通银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 287 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币筹备，本次 召募资金终点产生的利息结转的基金份额共计 200,341,722.80 份，已分别计入各基金份额抓有 东谈主的基金账户，归各基金份额抓有东谈主通盘。按摄影关法律规定，本基金召募期间的信息暴露 费、管帐师费、讼师费以终点他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募讲明书》的相关规定，本基金 召募合乎相关条件，本基金经管东谈主已向中国证监会办理完结基金备案手续，并于 2023 年 5 月 理本基金。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 七、基金合同的凯旋   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主 依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，基金合同凯旋；不然基金合同不凯旋。基金经管东谈主在收到中国证监会证据 文献的次日对基金合同凯旋事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可凯旋时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列工作： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限制   基金合同凯旋后，连气儿 20 个工作日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期禀报中赐与暴露；连气儿 50 个工作日出现基金 份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动圮绝，无 需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   若届时的法律法则或中国证监会规定发生变化，上述规定将取消、转换或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会规定奉行。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募讲明 书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日及期间  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游所、深圳证 券交游所的频频交游日（若本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金 有权不洞开申购、赎回，具体以公司公告为准）的交游期间，但基金经管东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游期间变更或其他 特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的调整，但应在实施日前 依照《信息暴露办法》的相关规定在规定媒介上公告。  基金经管东谈主自基金合同凯旋之日起不卓越 3 个月首先办理申购，具体业务办理期间在申 购首先公告中规定。  基金经管东谈主自基金合同凯旋之日起不卓越 3 个月首先办理赎回，具体业务办理期间在赎 回首先公告中规定。  在确定申购首先与赎回首先期间后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关规定在规定媒介上公告申购与赎回的首先期间。  基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或改革请求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或改革价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或改革的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行筹备； 权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 则首先实施前依照《信息暴露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规定的模范，在洞开日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项的，申购成立； 登记机构证据基金份额时，申购凯旋。若申购款项在规定期间内未全额到账，则申购不成立。   基金份额抓有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回请求时，必须有富饶的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。投资东谈主赎回 请求凯旋后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条 款处理。   遇证券、期货交游所或交游阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交游系统或港股通资金交收国法限制或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能限定的因 素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个工作日划出。   基金经管东谈主应以交游期间收尾前受理有用申购和赎回请求确今日四肢申购或赎回请求日 (T 日)，在频频情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日提交的 有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询 请求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法则允许的领域内，本基金登记机构可根据干系业务国法，对上述业务办理期间 进行调整，本基金经管东谈主将于调整首先实施前按摄影关规定赐与公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收 到请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，投资东谈主应及 时查询并妥善利用正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 申购的最低金额为 10 元东谈主民币； 本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为 10 元东谈主 民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回请求的最低份额为 10 份，但 基金份额抓有东谈主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并请求全部赎回时，可不受前述最                  华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 低 10 份的请求限制。赎回请求的具体处理结果以登记中心证据结果为准； 有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低抓有份额， 但不得低于本基金经管东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需谨守销售 机构的干系规定； 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述设施对基金限制赐与限定。具体见基金经管东谈主干系公告； 制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息暴露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   （六）申购与赎回的价钱、用度终点用途   申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基 金份额净值，有用份额单元为份，上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：            申购金额（M，含申购费，                                    申购费率                 元）                 M                M≥500 万            1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担， 主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额不收取申购费。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：                    华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金             抓有期限（Y）               赎回费率                 Y               Y ≥365 日           0.00%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由 A 类基金份额抓有东谈主承担，其中抓有期少于 30 日的赎 回用度全部归入基金财产，抓有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产， 抓有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，抓有期不少于 180 日的赎回 用度 25%归入基金财产，其余部分用于支付登记费等干系手续费。   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：               抓有期限（Y）             赎回费率                   Y                 Y ≥30 日           0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回用度由 C 类基金份额抓有东谈主承担，在 C 类基金份额抓有东谈主赎 回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   基金经管东谈主不错在法律法则和基金合同规定领域内调整申购费率、赎回费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的相关规定在规定媒介上刊 登公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。具体处理原则与操作表率谨守干系法律法则以及监管部门、自律国法的规定。   基金经管东谈主不错在不违反法律法则规定及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金 促销策动。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金 经管东谈主不错稳当调低基金的销售费率。   （1）申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴 纳申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的筹备方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的筹备方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为                       华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额的申购金额为净申购金额。其中，   净申购金额＝申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50,000/1.0520＝47,528.52 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓有期间为 150 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元   赎回用度＝10,520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10,520.00 - 52.60＝10,467.40 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓有期间为 150 天，对应的赎回费率为   T 日各样基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。   本基金各样基金份额净值的筹备，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当模范，不错稳当延长筹备或公告。      （七）申购与赎回的登记 之前不错撤销。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 手续。 的登记手续。 始实施前依照《信息暴露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 请求。 东谈主无法筹备当日基金资产净值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求。 到或者卓越 50%，或者变相掩盖 50%集结度的情形。 系统、基金登记系统或基金管帐系统无法频频运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购 时，基金经管东谈主应当根据相关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求 被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应 实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 请求或减速支付赎回款项。 东谈主无法筹备当日基金资产净值。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 接受基金份额抓有东谈主的赎回请求。 金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款 项时，基金经管东谈主应按规定报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基 金份额抓有东谈主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情 况排斥时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的认定及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金改革中转出申 请份额总额后扣除申购请求份额总额及基金改革中转入请求份额总额后的余额)卓越前一洞开 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才能支付投资东谈主的全部赎回请求时，按频频赎回程 序奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有艰难或合计因支付投资 东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤销；采纳宽限赎回的，将自动转入下一 个洞开日与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为 基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理，部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回请求卓越上一洞开日基金总份 额的 20%，基金经管东谈主不错先行对该单个基金份额抓有东谈主超出 20%的赎回请求实施宽限办理。 而对该单个基金份额抓有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金经管东谈主根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金抓有东谈主的赎回请求一并办理。如下一 洞开日，该单一基金份额抓有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一洞开日基金总份额 20%的，继 续按前述国法处理，直至该单一基金份额抓有东谈主单个洞开日内请求赎回的基金份额占上一开                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 放日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得卓越 20 个 工作日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额抓有东谈主，讲明相关处理方法，并依照《信息暴露 办法》的相关规定在规定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 公告。 迟于重新洞开日在规定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停 公告中明确重新洞开申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新洞开的公告。   （十二）基金改革   基金经管东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与基金经管东谈主管 理的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费，干系国法由基金经管东谈主届 时根据干系法律法则及基金合同的规定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的交游场合或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金经管东谈主公 告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交游过户，或者按照干系法律法则或国 家有权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主弃世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据凯旋司法文牍将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合乎条件 的非交游过户请求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   （十五）基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的尺度收取转托管费。   （十六）如期定额投资策动  基金经管东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资策动，具体国法由基金经管东谈主另行规定。投 资东谈主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募讲明书中所规定的如期定额投资策动最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如干系法律法则允许基金经管东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务国法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规 定或干系公告。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资办法   本基金结总策动与基本面磋商，精选成长性杰出的优质企业，在合理限定组合风险及考 虑流动性的前提下，追求超越事迹相比基准的投资禀报，力求基金资产的抓续肃穆升值。   （二）投资领域   本基金的投资领域为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包 含创业板终点他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓交游互联互通 机制下允许投资的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（包含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可改革债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支 抓证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、左券进款、通知进款等）、货币阛阓器具、 繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须合乎中国证监会干系规定）。本基金将根据法律法则的规定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳当模范后，可 以将其纳入投资领域。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的股票 的比例不卓越股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金将通过磋商宏不雅经济、国度政策等可能影响证券阛阓的进军因素，对股票、债券 和货币资产的风险收益特征进行潜入分析，合理展望各样资产的价钱变动趋势，确定不同资 产类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于阛阓短期波动引起的各样资产的价钱偏差和 风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例，在保抓总体风险水平相对 自如的基础上，获取相对较高的基金投资收益。   （1）A 股投资策略   本基金主要接纳“从下到上”的深度基本面磋商策略，基金依据约定的投资领域，挑选出 优质上市公司股票进行投资，在有用限定风险前提下，争取收尾基金资产的历久肃穆升值。   主要通过定量分析和定性分析，精选具有可抓续的盈利和成长趋势且估值合理的上市公 司股票进行投资。   财务策动：净资产收益率（ROE）、净利润、成本禀报率（ROIC）、毛利率、营业利润               华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 率、净利率、总资产收益率、盈利现款比率（计议现款净流量/净利润）等策动来考量公司的 盈利才能和质地。   估值策动：根据上市公司所处行业，基于动态静态策动相结合的原则，以相对估值为主， 完全估值为辅。具体估值策动包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市净 率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）等，推断该公司的股价是否处于合 理的估值区间。   在定量筛选的基础上，本基金还将对有成长后劲的上市公司进行进一步分析磋商，通过 多元维度来判断股票的成长质地、成长厚实性等。在此过程中，本基金经管东谈主将主要应用以 下分析框架：   公司所处行业：企业所在行业处于渗入率快速普及的导入期，厚实发缓期、熟习期前期 或者正从败落中复苏。   公司成长才能：在经济结构转型、产业结构升级的大配景下，采纳合乎畴昔经济和行业 发展办法，阛阓空间广袤的公司。   公司主营业务：精选主营业务昭彰，具备行业竞争上风的公司，在经管、品牌、资源、 时候、翻新等方面具备竞争者所不具备的相比上风。   公司营业模式：精选具有明晰业务计议和发展计策的公司，公司的中枢营业模式具有稳 定性和可抓续性，具有较好发展出路。   公司治理结构情况：精选建立了完善、科学的公司治理结构的公司，包括经管团队厚实、 高效，推动结构厚实，小心中小推动利益，信息暴露透明，具有合理的激励与敛迹机制等。   （2）港股投资策略   本基金不错通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资香港股票。本基金将自下而 上精选基本面健康、事迹进取弹性较大、具有估值上风的港股通标的股票纳入本基金的股票 投资组合。本基金也不错根据基金司理判断采纳不投资香港股票。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。   本基金经管东谈主将基于对国表里宏不雅经济形式的潜入分析、国内财政政策与货币阛阓政策 等因素对各样债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期限定下的 资产类属配置策略。在债券投资组合构建和经管过程中，本基金经管东谈主将重心关怀非信用类 固定收益类证券（国债、中央银行票据等），具体接纳期限结构配置、阛阓改革、信用利差 和相对价值判断、信用风险评估、现款经管等经管妙技进行个券采纳。   其中可改革债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的脾气。本基金将评估其内在投资价值，结合对可转 换债券、可交换债券阛阓上的溢价率终点变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 空洞分析，最终确定其投资权重及具体品种。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金  在对阛阓利率环境潜入磋商的基础上，本基金投资于资产支抓证券将接纳久期配置策略 与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，空洞分析资产支抓证券的利率风险、 提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，采纳具有较高投资价值的资产支抓证券进行 配置。  （1）股指期货投资策略  在法律法则允许的领域内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管 理，根据风险经管的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性 风险，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交游活跃的股指期货合约，通过多头或空 头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和 期货阛阓运行趋势的磋商，并结合资指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金经管 东谈主将充分琢磨股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种采纳，严慎进行 投资，以责备投资组合的合座风险。  （2）国债期货投资策略  本基金将按照干系法律法则的规定，根据风险经管的原则，以套期保值为目的，结合对 宏不雅经济形式和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、 国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等策动进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，发愤收尾基金资产的中历久厚实升值。  （3）股票期权投资策略  本基金按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的，在严格限定风险的前提下，采纳 流动性好、交游活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质券阛阓的判断，结合期权定 价模子，采纳估值合理的股票期权合约。  本基金参与融资业务，将空洞琢磨融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信 用禀赋等条件，采纳合适的交游敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用控 制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金将根据投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的潜入磋商判断，进 行存托凭证的投资。  畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，基金可在履行稳当模范后，相应调整和更 新干系投资策略。   （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；                  华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金      （五）投资决策机制 核定基金如期投资搜检禀报；决定基金羁系的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和管 理。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的各样禀报，提交基金司理，四肢投资决策的依据。      （六）投资模范 资经管提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资策动。 具体品种的交游。 投资模范作念出调整。      （七）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率*65%+中证港股通空洞指数（东谈主民币）收 益率*15%+银行活期进款（税后）利率*20%。   沪深 300 指数由沪深阛阓中限制大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组成，以反应沪 深阛阓上市公司证券的合座发扬。中证港股通空洞指数登科合乎港股通资历的上市公司证券 四肢样本，以反应港股通领域内上市公司的合座发扬。基于本基金的投资领域和投资比例限 制，选用上述事迹相比基准大致较好的反应本基金的风险收益特征。   如果上述基准指数罢手筹备编制或更更称号，或者今后法律法则发生变化，或者有更权 威的、更能为阛阓宽敞接受的事迹相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加适合用于本基金的 事迹基准，或阛阓发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准罢手发布时，本 基金经管东谈主不错与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告， 不需要召开基金份额抓有东谈主大会。      （八）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金与货币阛阓基金，低 于股票型基金。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金类似的阛阓波动风险等 一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所靠近的终点投资 风险。   （九）投资羁系行动与限制   为调治基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、控制证券交游价钱终点他不方正的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定羁系的其他行径。   上述羁系行动是基于基金合同凯旋时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或变 更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳当模范后，则本基金投资不再受干系限 制或以变更后的规定为准；基金经管东谈主应提前公告。 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交游的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱奉行。干系交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的 股票的比例不卓越股票资产的 50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并筹备）不卓越基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并筹备），不卓越该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得卓越基金资产净值 的 10％；                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓越该资产支抓证 券限制的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得超 过其各样资产支抓证券整个限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货投资，需谨守下述比例限制： 市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的 债券总市值的 30%； 资产的比例为 60%-95%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差筹备）应当合乎基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金若参与股票期权交游的，需盲从下列投资比例限制： 应抓有合约行权所需的全额现款或交游所国法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 照行权价乘以合约乘数筹备；   （14）本基金不错参与融资业务，在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其               华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （15）基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；   （16）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合乎 本款所规定比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境内上市交游 的股票合并筹备；   （20）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规定投资比例的， 基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法则另 有规定的，从其规定。   基金经管东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日开始先。法律法则或监管部门另有规定 的，从其规定。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金经管东谈主在履行稳当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准，但须 提前公告。   （十）基金经管东谈主代表基金利用推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                      华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游 日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规定。      （十二）基金投资组合禀报      投资组合禀报截止日为 2023 年 12 月 31 日。                                                   占基金总资产的比例 序号              神态                  金额（元）                                                      （%）        其中：股票                89,607,310.42                58.38        其中：债券                 7,136,003.29                 4.65              资产支抓证券                     -                    -        其中：买断式回购的买入返售金融                                         -             -        资产       注：通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东谈主民币 13,240,780.42 元，占基金资产 净值的比例为 9.68%。                                                       占基金资产净值比  代码           行业类别                  公允价值（元）                                                         例（%）   A    农、林、牧、渔业                                     -           -   B    采矿业                                          -           -   C    制造业                              38,032,300.00       27.82   D    电力、热力、燃气及水分娩和        供应业                                         -            -   E    建筑业                                         -            -   F    批发和零卖业                                      -            -   G    交通运载、仓储和邮政业                                 -            -   H    住宿和餐饮业                                      -            -   I    信息传输、软件和信息时候服        务业                               31,305,530.00       22.90   J    金融业                               7,028,700.00        5.14   K    房地产业                                         -           -                          华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金  L       租出和商务服务业                                          -         -  M       科学磋商和时候服务业                                        -         -  N       水利、环境和大家设施经管业                                     -         -  O       住户服务、修理和其他服务业                                     -         -  P       拔擢                                                -         -  Q       卫生和社会工作                                           -         -  R       文化、体育和文娱业                                         -         -  S       空洞                                                -         -          整个                                     76,366,530.00     55.86      行业类别       公允价值（东谈主民币）                           占基金资产净值比例（%） 整个                    13,240,780.42                                9.68     注：以上分类接纳中证行业分类尺度。                                                          占基金资产净值比例 序号       股票代码       股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                             （%）  序号               债券品种      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                        -                          -                  华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金                                           占基金资产净值比例 序号    债券代码    债券称号   数目（张） 公允价值（元）                                              （%）   注：本基金本禀报期末未抓有资产支抓证券。   注：本基金本禀报期末未抓有贵金属投资。   注：本基金本禀报期末未抓有权证。   注：本基金本禀报期末未抓有股指期货。   注：本基金本禀报期末未抓有股指期货。   注：本基金本禀报期末未抓有国债期货。   注：本基金本禀报期末未抓有国债期货。   注：本基金本禀报期末未抓有国债期货。 编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，农业银行（601288）在禀报编制日前一年内曾 受到中国银行保障监督经管委员会的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范合乎干系法律法则、基金合同及公司投资 轨制的要求。   禀报期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案探问的情形，也 莫得 在禀报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 序号       称号                  金额（元）  注：本基金本禀报期末未抓有处于转股期的可改革债券。  注：本基金本禀报期末前十名股票中不存在流通受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                          华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 十、基金的事迹   基金经管东谈主承诺以诚挚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募讲明书。   下述基金事迹策动不包括抓有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后施行收益水平 要低于所列数字。基金的事迹禀报截止日为 2023 年 12 月 31 日。                              华泰柏瑞致远羼杂 A                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率尺度差       准收益率标            ①-③     ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同凯旋起于今              -5.68%   0.82%   -9.80%   0.69%   4.12%   0.13%                              华泰柏瑞致远羼杂 C                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率尺度差       准收益率标            ①-③     ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同凯旋起于今              -6.03%   0.82%   -9.80%   0.69%   3.77%   0.13% 相比                           华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 注：1、A 类图示日历为 2023 年 5 月 24 日至 2023 年 12 月 31 日。C 类图示日历为 2023 年 5 月 金的各项投资比例已达到基金合同投资领域中规定的比例。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以终点他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的援助和贬责  本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基 金合同的规定贬责外，基金财产不得被贬责。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章肃除、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场合的交游日以及国度法律法则规定需要对外 暴露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、资产支抓证券、债券、国债期货合约、股指期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门相关规定。 管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交游日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不可简直反应公允价值的， 布置报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时候中不应将该限制四肢特征琢磨。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支抓的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，独一在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，布置估值进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规定确定公 允价值。  （1）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的实行全价交游的固定收益品种（可转债除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收 利息（税后）得到的净价进行估值；对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的实行净价交游的 固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在交游所阛阓上市交游的可改革债券，按估值日收盘价减去可改革债券收盘价中 所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；  （3）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。对在交游所 阛阓挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值；  （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，布置阛阓报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值时候确定其公允价值。  （1）银行间阛阓交游的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在显然各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  抓有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按左券或合同利率逐日证据利息收入。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。 当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 境酬酢易场合所在地的法律法则规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估 值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有各异的，基 金将在干系税金调整日或施行支付日进行相应的估值调整。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平正性。 规定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法则的规定或者未能充分调治基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据相关法律法则，基金净值筹备和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的 基金管帐工作方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金经管东谈主对基金净值的筹备结果对外 赐与公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金净值筹备顺延失误 而引起的损失，由基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   （五）估值模范 额的余额数目筹备，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主于每个交游日筹备基金资产净值及各样基金份额净值，并按规定公告。 规定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个交游日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   （六）估值失误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳当、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基金 份额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的瑕玷酿成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，瑕玷的工作东谈主应当对由于该                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 估值失误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担赔 偿工作。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误工作方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误工作方承担；由于估值失误工作方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的，由估值失误工作方对顺利损失承担补偿 工作；若估值失误工作方如故积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有富饶的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值失误工作方布置更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的工作方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对估 值失误的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误责 任方仍布置估值失误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误工作方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的领域内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得 利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上 如故取得的欠妥得利返还的总和卓越其施行损失的差额部分支付给估值失误工作方。   （4）估值失误调整接纳尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因确定估 值失误的工作方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的工作方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值失误的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值筹备出现失误时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的设施防御损失进一步扩大；   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当通报基金托管 东谈主，实时公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金 经管东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的工作，经证据后按以下要求进行补偿：                   华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金  ①本基金的基金管帐工作方由基金经管东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议奉行，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付；  ②若基金经管东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额 抓有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相 应的工作；  ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次重新筹备和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的筹备结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值筹备顺延错 误而引起的损失，由基金经管东谈主负责赔付；  ④由于基金经管东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹备失误而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付；  （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形 时； 金经管东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的证据  基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个交游日交游收尾后筹备当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对 基金净值赐与公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金份额净值，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。      （十）特殊情况的处理 金资产估值失误处理；              华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 误，或国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和 基金托管东谈主天然如故遴选必要、稳当、合理的设施进行查验，但未能发现失误的，由此酿成 的基金资产估值失误，基金经管东谈主和基金托管东谈主解任补偿工作。但基金经管东谈主、基金托管东谈主 应当积极遴选必要的设施排斥或缩小由此酿成的影响。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指狂妄收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收尾收益的 孰低数。   （三）基金收益分配原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不采纳，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；  在盲从法律法则和监管部门的规定，且在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金经管东谈主履行稳当模范后，可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额抓有 东谈主大会。   （四）收益分配决议  基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议真的定、公告与实施  本基金收益分配决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分配决议确定 后，由基金经管东谈主按照《信息暴露办法》的相关规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务国法》 奉行。              华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 规定。                    华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的筹备方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的期间，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付期间及收款账户信息由基 金经管东谈主通过书面式样另行通知基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的期间，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支取，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付期间由基金经管东谈主通过书 面式样另行通知基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 资产净值的 0.60%年费率计提。筹备方法如下：                    华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的期间，自动在次月按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付期间及收 款账户信息由基金经管东谈主通过书面式样另行通知基金托管东谈主。销售服务费由登记机构代收， 登记机构收到后按干系合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金经管东谈主将在基 金年度禀报中对该项用度的列支情况作专项讲明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应左券规定，按用度 施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取经管费，其他用度详见招募讲明书“侧袋机制” 部分的规定。      （五）基金税收   本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规定代扣代缴。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 下原则：如果基金合同凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 摄影关规定编制基金管帐报表； 证据。   （二）基金的年度审计 规定的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息暴露办法》的相关规定在规定媒介公告。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流 动性风险经管规定》、基金合同终点他相关规定。干系法律法则对于信息暴露的规定发生变 化时，本基金从其最新规定。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的规定暴露基金信息，并保证所暴露信息的简直性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规定期间内，将应予暴露的基金信息通过合乎 中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息暴露办法》规定的互联 网网站（以下简称“规定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者大致按照基金合同约定的时 间和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会 召开的国法及具体模范，讲明基金产物的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项，讲明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息暴露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   基金产物贵府概如果基金招募讲明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信 息。基金经管东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规定编制、暴露与更新基金产物贵府纲目。   基金合同凯旋后，基金招募讲明书、基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管 理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募讲明书和基金产物贵府纲目，并登载在规定网站上， 其中基金产物贵府纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之外， 基金招募讲明书、基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募讲明书、基金产物贵府纲目。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产援助及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规定报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵府纲目、基金合同和基金托管左券登载在规定网 站上，其中基金产物贵府纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将《基金合同》、基金托管左券登载在规定网站上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日规定报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规定报刊和规定网站上登载基金合同凯旋公告。   基金合同凯旋后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在规 定网站暴露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站暴露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在基金合同、招募讲明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的筹备方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在规定网站上，并将年度禀报教导性公告登载在规定报刊上。基金年度禀报中的财务管帐报 告应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在规定网站上，并将中期禀报教导性公告登载在规定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起十五个工作日内，编制完成基金季度禀报，将季度报                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 告登载在规定网站上，并将季度禀报教导性公告登载在规定报刊上。      基金合同凯旋不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度 禀报。   如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他进军信息”项下披 露该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报期内抓有份额变化情况及本基金的稀罕 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中暴露基金组合资产情况终点流动性风险分 析等。      本基金发生要紧事件，相关信息暴露义务东谈主应当按照《信息暴露办法》的相关规定编制 临时禀报书，并登载在规定报刊和规定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：  （1）      基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）      基金合同圮绝、基金计帐；  （3）      改革基金运作方式、基金合并；  （4）      更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；  （5）      基金经管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）      基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；  （7）      基金经管东谈主变更抓有百分之五以上股权的推动、变更基金经管东谈主的施行限定 东谈主；  （8）      基金召募期延长或提前收尾召募；  （9）      基金经管东谈主高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主 发生变动；  （10）     基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金经管东谈主、基金 托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；  （11）     触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）     基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务干系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13）     基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主终点控股推动、施行 限定东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外；  （14）     基金收益分配事项；  （15）     经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式                  华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 和费率发生变更；   （16）   任一类基金份额净值计价失误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）   本基金首先办理申购、赎回；   （18）   本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）   本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）   本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （21）   变更基金份额类别真的立；   （22）   本基金推出新业务或服务；   （23）   发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （24）   基金经管东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （25）   若连气儿 30 个/40 个/45 个工作日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额抓有 东谈主数目低于 200 东谈主时；   （26）   基金信息暴露义务东谈主合计可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，干系信息 暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开通晓。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规定网站上，并将计帐禀报教导性公告登载在 规定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募讲明书（更新）等 文献中暴露基金参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险终点管 理情况等。   基金经管东谈主应当在基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报等如期禀报和招募讲明 书（更新）等文献中暴露港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基 金通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资香港股票阛阓的信息暴露另有规定的，从 其规定。   基金经管东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募讲明书（更新）等 文献中暴露股指期货、国债期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险策动 等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政 策和投资办法。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   基金经管东谈主应当在如期禀报中暴露参与股票期权交游的相关情况，包括投资政策、抓仓 情况、损益情况、风险策动、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响 以及是否合乎既定的投资政策和投资办法。   基金经管东谈主应在基金年报及中期禀报中暴露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产支抓证券明细。基金经管东谈主应在基金季度报 告中暴露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募讲明 书的规定进行信息暴露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息暴露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主 员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息暴露内容与 方法准则等法则的规定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金经管 东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、更新的招募讲明书、基金 产物贵府纲目、基金计帐禀报等公开暴露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主 进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信 息的简直、准确、好意思满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金频频投资操作的前提 下，自主普及信息暴露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会干系规定。前述自主暴露 如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计禀报、法律认识书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金      （八）暂停或延长暴露基金信息的情形 时；              华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施模范  当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事务所认识后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东谈主所在地中国证监会派出 机构备案。  启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额抓有东谈主请求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回请求将被断绝。  （2）主袋账户  基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金经管东谈主在干系公告中规定。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购请求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作策动和基金事迹策动应当以主袋账户资产为 基准。  基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调整， 但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。  基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主、基金服务机构在筹备基金事迹干系策动时仅琢磨主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在筹备基金事迹干系策动时按投资损失 处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。基金经管东谈主不错将与侧袋账户相关的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的扣问、 审计用度等由基金经管东谈主承担。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下，基金经管东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配要求。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。  （2）如期禀报  基金经管东谈主应当按照规定在基金如期禀报中暴露禀报期内侧袋账户干系信息。暴露禀报 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不四肢基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期禀报 中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时禀报  基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等进军信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等进军信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法则要求实时发布临时公告。  基金经管东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 经管东谈主都应实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时聘用合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计认识。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、经管风险、投资合规性风险、本基金稀罕的风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风 险等。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券阛阓价钱因受多样影响阛阓合座的因素如经济因素、政事因素、投资热沈和交游监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。主要 包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的脾气，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行现象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之 发生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变 化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金抓有东谈主的收益将主要通过现款式样来分配，如果发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的施行收益。  非系统性风险是指单个证券稀罕的风险，包括企业的信用风险、计议风险、财务风险等。 上市公司的计议现象受到多种因素影响，如经管才能、财务现象、阛阓出路、行业竞争才能、 时候更新、磋商开发、东谈主员素养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东谈主计议不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓交游量不及，导致不不错稳当价钱实时进行证券交游的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是洞开式基金，基金限制将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而握住变化。基金投资东谈主的连气儿多量赎回可能使基金 资产难以按照预先欲望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有 的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性责备，酿成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资领域为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包 含创业板终点他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓交游互联互通 机制下允许投资的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（包含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可改革债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支 抓证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、左券进款、通知进款等）、货币阛阓器具、 繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须合乎中国证监会干系规定）。本基金将根据法律法则的规定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳当模范后，可 以将其纳入投资领域。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的股票 的比例不卓越股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金基于分散投资的原则，在行业和个券方面未有高度集结的特征，空洞评估在频频 阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险经管设施   为布置无数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金经管东谈主在合计支付投资东谈主的赎回申 请艰难或合计因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，可能遴选部分宽限赎回或者对赎回比例过高的单一投资者宽限办理部分赎回请求的流 动性风险经管设施，翔实国法参见招募讲明书第八章第（十）条的干系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险经管器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金经管东谈主可能会实施备用流动性风险经管器具，包括但不限于宽限办 理无数赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他设施。如果基金经管东谈主实施备用流 动性风险经管器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会靠近赎回效率责备、赎回款宽限到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。教导投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。详见本招募讲明书第八章第 （十）条的干系约定。   在此情形下，投资者赎回请求会被断绝，将靠近赎回请求无法实时受理的风险。详见本 招募讲明书第八章第（九）条、第（十）条的干系约定。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的期间将可能比一般频频情形下有所延长。详见本招 募讲明书第八章第（九）条、第（十）条的干系约定   本基金对于抓有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若投 资者抓有期少于 7 天，将承担较高的交游成本。   在此情形下，投资东谈主无法取得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被宽限办理 或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。详见本招募讲明书第十一章第（七）条的干系约定。   在发生大额申购或赎回情形下，如果基金经管东谈主接纳舞动订价器具，基金份额抓有东谈主当 日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者 赎回产生的交游终点他成本的风险。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并扣问管帐师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和改革， 基金份额抓有东谈主可能靠近无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金经管东谈主 将按照抓有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额 抓有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损 失。      （二）经管风险   基金的经管风险主要包括两个方面：一是在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的常识、 教养、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金经管东谈主和基金托管东谈主的经管妙技和经管时候等因素 的变化也会影响基金收益水平。   基金的经管风险包括以下几种具体风险：   由于交游权限或业务历程确立欠妥导致交游奉行历程不流通，交游指示的奉行产生偏差 或失误；或者由于特地或要紧罪恶未能实时准确奉行交游指示，过后也未能实时通知干系东谈主 员或部门；或者银行间债券阛阓交游敌手未能践约导致基金利益的顺利损失。   当筹备机系统、通讯汇注等时候保障系统出现非常情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按频频时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按频频时限产生净值、基金的投资交游 指示无法实时传输等风险。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   在基金的投资交游中，因交游的敌手方无法履行对一位或多位的交游敌手的支付义务而 使得基金在投资交游中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐经管上违纪操作形成的风险或失误，频繁是 指基金经管东谈主在筹备、整理、制证、填单、登账、编表、援助终点干系业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅特地所酿成的行动罪恶，从而对基金收益酿成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法则、行业准则、职业操守和职业谈德而可 能引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金经管东谈主违反法律法则、基金合同从而给基金份额抓有东谈主利益带来损失 的风险。   谈德风险是指职工不容职业谈德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用工作模范中的 裂缝或其他犯警妙技谋取不方正利益所带来的风险。   （四）本基金稀罕的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制开辟等因素 的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 策法则磋商是否准确潜入；（2）对上市公司的磋商是否合乎阛阓预期，该类型股票的波动会 受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身计议现象等因素的影响。在磋商过程中存在的投资 东谈主与上市公司之间的信息分歧称问题同样值得关怀；（3）在股票投资方面的期间点采纳是否 允洽，基金司理、交游员在指示的发送期间、交游处理期间都会影响基金的净值情况。因此， 本基金合座发扬可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚抓价值和历久投资理念，怜爱股 票投资风险的防御，然而基于投资领域的规定，本基金无法完全掩盖股票阛阓和债券阛阓的 下落风险；（4）本基金对股票阛阓的筛选与判断是否科学、准确。基本面磋商以及定性分析 可能都无法使得本基金所选券种合乎预期投资办法。 政策以及债券阛阓基本面磋商是否准确、潜入；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、 准确。基本面磋商及企业类债券分析的失误均可能导致所采纳的证券不可完全合乎本基金的 预期办法；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国 债），若债券刊行东谈主出现违约、不可按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发 生信用风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险包                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 括但不限于阛阓风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的干系度责备带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、保 证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风 险、交游敌手信用风险、操魄力险、保证金风险等。由此可能增多本基金净值的波动性。本 基金将以套期保值为目的，严格盲从法律法则规定和基金合同约定的投资比例，限定金融衍 生品的投资风险。   （1）与基础资产干系的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东谈主的风险等。 抓证券抓有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下降或践约才能恶化，将可能给资产支抓证券抓有东谈主 带来投资损失。 先级资产支抓证券抓有东谈主可能靠近现款流展望偏差导致的资产支抓证券投资风险。 资产行动不简直，将会导致资产支抓证券抓有东谈主产生损失。   （2）与资产支抓证券干系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 宽限偿付风险等。 利率上升时，资产支抓证券的相对收益水平就会责备。 支抓证券而遭受损失的风险。 对资产支抓证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支抓证券的评级 将一直保抓在该品级，评级机构可能会根据畴昔具体情况撤销资产支抓证券的评级或责备资 产支抓证券的评级。评级机构撤销或责备资产支抓证券的评级可能对资产支抓证券的价值带 来负面影响。 日之前或之后取得本金及收益偿付，导致施行投资期限短于或长于资产支抓证券预期期限。   （1）国外阛阓风险   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统 性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到无意事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风 险可能相对较大。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   （3）汇率风险   本基金在交游期间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终 结算汇率，港股通交游日日终，中国证券登记结算有限工作公司进行净额换汇，将换汇成本 按成交金额分担至每笔交游，确定交游施行适用的结算汇率，本基金可能需额外承担买卖结 算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股请求时 将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异， 以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而责备基金 投资效率的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，而不可买入看好的投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的领域调整带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股领域进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资领域的港股，只可卖出不可买入， 本基金可能因为港股通可投资标的领域的调整而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   （6）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通国法，独一内地与香港均为交游日且大致知足结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓 照常交游但港股通不可如常进行交游），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中集结体现阛阓反应而酿成其价钱波动倏地增大，进而导致本基金所抓港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后 第二个港股通交游日）才能在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后 资金不可实时到账，而酿成支付赎回款日历比频频情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分配、改革等的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所抓港股通股票权益分配、改革、上市公司被收购等 情形或者非常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分配或者改革等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、改革或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险               华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   香港联交所规定，在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选停牌 设施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规定， 仅仅确定了“尽量裁汰停牌期间”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其 财务现象在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市尺度且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所抓个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （10）港股通国法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法的限制和影 响；本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所抓资产组合价值发生波动的风险。   此外，本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%，投资于港股通标 的股票的比例不卓越股票资产的 50%，港股投资的比例下限为零。本基金可根据投资策略需 要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资 于港股，基金资产并非势必投资港股。   基金资产如投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游国法 等各异带来的稀罕风险，包括但不限于：   （1）退市风险 陷导致退市的情形； 质的关联交游援助收入的上市公司可能会被退市；   （2）阛阓风险   科创板企业相对集结于新一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新时候产业和计策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、 估值均存在不确定性，股票投资阛阓风险加大。   科创板股票竞价交游确立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可四肢融资融券标的，可能导致较大的股票 价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性可能相对较 弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被有时抽中确立一如期限限售期的可能， 基金存在无法实时变现终点他干系流动性风险。   （4）系统性风险                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技翻新企业，在企业计议及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票干系性较高，阛阓发扬 欠安时，系统性风险将更为权贵。   （5）政策风险   国度对高新时候产业扶抓力度及怜爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形式变化对计策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所靠近的共同风险 外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行 机制干系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安 排可能激励的风险；存托左券自动敛迹存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息暴露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法 律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金经管东谈主将盲从审慎计议原则，制定科学 合理的投资策略和风险经管轨制，有用防御和限定风险。 净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动圮绝，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。因此， 基金份额抓有东谈主将可能靠近基金合同自动圮绝的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市 场宽敞法则等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价，不 同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才能与产物风险之间的匹配锤真金不怕火。   （六）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金经管东谈主自身直 接限定才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 《信息暴露办法》的相关规定在规定媒介公告。   （二）基金合同的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行干系模范后，基金合同应当圮绝： 接的； 元情形的；   （三）基金财产的计帐 基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐禀报；  （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法律 认识书；  （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规定网站上，并将计帐禀报教导性公 告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则的规定。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 二十、基金合同的内容纲目   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》终点他相关规定，基金经管东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并经管基金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则规定或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据基金合同及相关法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了基金合同 及国度相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要设施保护基金投资者 的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同规定的用度；  （10）依据基金合同及相关法律规定决定基金收益的分配决议；  （11）在基金合同约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在合乎相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、改革、 非交游过户、转托管和如期定额投资等业务国法；  （17）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》终点他相关规定，基金经管东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同凯旋之日起，以诚挚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；  （4）配备富饶的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式管 理和运作基金财产；              华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产彼此孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同终点他相关规定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳当合理的设施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基金 合同等法律文献的规定，按相关规定筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度基金禀报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同终点他相关规定，履行信息暴露及禀报义务；   （12）保守基金营业隐秘，不透露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、基金合 同终点他相关规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主透露，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东谈主分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同终点他相关规定召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保 存期限不低于法律法则的规定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定期间发出，况兼保证投资者 大致按照基金合同规定的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近肃除、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承 担补偿工作，其补偿工作不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金托管东谈主违反基 金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可凯旋，基金经管 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金  （25）奉行凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；  （27）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》终点他相关规定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：  （1）自基金合同凯旋之日起，照章律法则和基金合同的规定安全援助基金财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反基金合同及国度法 律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，有权呈报中国证监会， 并遴选必要设施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货交游资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；  （7）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》终点他相关规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：  （1）以诚挚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全援助基金财产；  （2）竖立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备富饶的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对所 托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；  （4）除依据《基金法》、基金合同终点他相关规定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）援助由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金营业隐秘，除《基金法》、基金合同终点他相关规定另有规定外，在基金 信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主透露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东谈主筹备的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径相关的信息暴露事项；  （10）对基金财务管帐禀报、季度、中期和年度基金禀报出具认识，讲明基金经管东谈主在 各进军方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金经管东谈主有未奉行基金合同规                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 定的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否遴选了稳当的设施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不低于法 律法则的规定；  （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；  （13）按规定制作干系账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或相关规定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同终点他相关规定，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的规定监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近肃除、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金经管东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿工作，其补偿工作不因其退任 而解任；  （20）按规定监督基金经管东谈主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金经管东谈主 因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；  （21）奉行凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再抓 有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主四肢基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。  除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权 益。  根据《基金法》、《运作办法》终点他相关规定，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项利用 表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金  根据《基金法》、《运作办法》终点他相关规定，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：  （1）追究阅读并盲从基金合同、招募讲明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息暴露，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规定的用度；  （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金损失或者基金合同圮绝的有限工作；  （6）不从事任何有损基金终点他基金合同当事东谈主正当权益的行径；  （7）奉行凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）盲从基金经管东谈主、销售机构和登记机构的干系交游及业务国法；  （10）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和国法  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东谈主抓有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未竖立基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后竖立基金份额抓有东谈主大会的日常 机构，日常机构的竖立按照干系法律法则的要求奉行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会，但法律法则、 中国证监会和基金合同另有规定的除外： 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   （2）在法律法则规定和基金合同约定的领域内且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影 响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主 大会： 金份额类别； 事东谈主权利义务关系发生变化； 户、转托管等业务的国法；   （1） 除法律法则规定或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金经管东谈主召集。   （2）基金经管东谈主未按规定召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主建议书面提 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就团结事项书面要求召开基金 份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议 的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就团结事项要求召开基金份额 抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额 抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、 热闹。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责采纳确定开会期间、地点、方式和权益登记日。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。基金 份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递期间和地点；   （2）遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中讲明本次 基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关终点筹商方式和筹商东谈主、书面 表决认识寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效率。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托解说录用代表出席， 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程： 凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合乎法律法则、基金合同和会议通知的规定，况兼抓 有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记贵府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金 份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面式样或大会 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额抓有 东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加收取书面表决认识的，不影响表 决效率； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面认识的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面认识或授权他东谈主代表 出具书面认识； 代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基 金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合乎法律法则、基金合同和会议通知的规定， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则及监管机构允许的前提下，基金份额抓有东谈主大会可通过汇注、电话或其 他方式召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、汇注、电话或其他监管机构允许的方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、汇注、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定圮绝基 金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规定的 其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第 7 条文矩模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 其出席会议的代表主抓；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规定的须以终点决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并 以终点决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据解说，不然提交合乎会议通 知中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议通知规定的书 面表决认识视为有用表决，表决认识磨叽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金 经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大 会的主抓东谈主应当在会议首先后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主 代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次 为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新盘货结果。 计票的效率。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额抓有东谈主大会决议自凯旋之日起依照《信息暴露办法》的相关规定在规定媒介上 公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议。 凯旋的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主利用提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表干系基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的基金份额抓有东谈主所抓 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登 记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5） 现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金  （7）终点决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的干系规定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规定的适用上文干系规定。 但凡顺利援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致干系内容被 取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进 行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐  （1）变更基金合同触及法律法则规定或本合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东谈主大会决议自凯旋后方可奉行，自决议凯旋后按 照《信息暴露办法》的相关规定在规定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行干系模范后，基金合同应当圮绝：  （1）基金份额抓有东谈主大会决定圮绝的；  （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基金托管东谈主 连续的；  （3）连气儿 50 个工作日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）干系法律法则和中国证监会规定的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个工作日内成立计帐小组， 基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、合乎 《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援助、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   （4）基金财产计帐模范： 见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规定网站上，并将计帐禀报教导性公 告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则的规定。   （四）争议处置方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，应通过友好协商 或者长入处置。基金合同当事东谈主不肯通过协商、长入处置或者协商、长入不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对干系各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，络续忠实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和托管左券规定的义务，调治基金份额抓有东谈主的正当权益。   本基金合同受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门终点 行政区和台湾地区法律）统领。              华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同原来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各抓有 一份，每份具有同等的法律效率。  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营 业场合查阅。                     华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 二十一、基金托管左券的内容纲目    （一）基金托管左券当事东谈主    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：中国上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36、40 层    法定代表东谈主： 贾波    成立期间：2004 年 11 月 18 日    批准竖立机关及批准竖立文号： 中国证监会证监基金字【2004】178 号    计议领域：发起竖立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    注册成本： 贰亿元东谈主民币    组织式样：有限工作公司    存续期间： 抓续计议    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立期间：1987 年 3 月 30 日    批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    计议领域：给与公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供援助箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；计议结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    组织式样：股份有限公司    存续期间：抓续计议    （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    （1）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定及《基金合同》和本左券的约定，对基金的投 资领域、投资对象进行监督。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   本基金的投资领域为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包 含创业板终点他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓交游互联互通 机制下允许投资的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（包含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可改革债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支 抓证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、左券进款、通知进款等）、货币阛阓器具、 繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须合乎中国证监会干系规定）。本基金将根据法律法则的规定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳当模范后，可 以将其纳入投资领域。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的股票 的比例不卓越股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （2）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定及《基金合同》和本左券的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下规定：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的 股票的比例不卓越股票资产的 50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并筹备）不卓越基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并筹备），不卓越该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得卓越基金资产净值 的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓越该资产支抓证 券限制的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得超 过其各样资产支抓证券整个限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货投资，需谨守下述比例限制： 市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的 债券总市值的 30%； 资产的比例为 60%-95%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差筹备）应当合乎基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金若参与股票期权交游的，需盲从下列投资比例限制： 应抓有合约行权所需的全额现款或交游所国法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 照行权价乘以合约乘数筹备；   （14）本基金不错参与融资业务，在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （15）基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；   （16）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合乎 本款所规定比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回              华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境内上市交游 的股票合并筹备；   （20）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规定投资比例的， 基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法则另 有规定的，从其规定。   基金经管东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日开始先。法律法则或监管部门另有规定 的，从其规定。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金经管东谈主在履行稳当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准，但须 提前公告。   基金托管东谈主依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定及基金合同和本左券的约定，对基金投资羁系 行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主终点控股推动、施行限定东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎本基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱奉行。干系交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   在基金合同凯旋后，基金经管东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的推动或 者与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并通知 对方。   上述羁系行动是基于基金合同凯旋时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或变 更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳当模范后，则本基金投资不再受干系限                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 制或以变更后的规定为准；基金经管东谈主应提前公告。   （4）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定及基金合同和本左券的约定，对基金经管东谈主参 与银行间债券阛阓进行监督。 间阛阓交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法则及行业尺度的银行间阛阓交游敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内电话或回函证据收到该名单。基金经管东谈主应如期和不 如期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作 日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东谈主证据当日凯旋。新名单凯旋前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。 资信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负责向干系工作东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定及基金合同和本左券的约定，对基金经管东谈主银 行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应合乎如下规定： 及核算的简直、准确。 明确两边在干系左券签署、账户开设与经管、投资指示传达与奉行、资金划拨、账目查对、 到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、援助等历程中的权利、义务和职责，以确保基金 财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 户贵府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 法》等相关法律法则，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项规定。   （6）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督。 问题的通知》等相关法律法则规定。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证 券。 会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险限定轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限定情况。 基金经管东谈主应至少于初次 奉行投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个工作日内，以书面或其他两边认同的方式 证据收到上述贵府。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有流通受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付期间等。基金经管东谈主应保证上述信息的简直、好意思满， 并应至少于拟奉行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有富饶的期间进行审核。 可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥 或防御设施进行补充书面讲明，并保留检察基金经管东谈主风险经管部门就基金投资流通受限证 券出具的风险评估禀报等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝奉行相关指示。因拒 绝奉行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何工作，并有权禀报中国证监会。  如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何工作。  （7）基金托管东谈主根据法律法则的规定及《基金合同》和本左券的约定，对基金投资其他 方面进行监督。 各样基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分配、干系信 息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。如果基金经管东谈主未 经基金托管东谈主的审核私自将子虚的事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何工作，并有权在发现后禀报中国证监会。 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金 监督禀报的，基金经管东谈主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或施行投资运作违反《基金法》终点他相关法则、 《基金合同》和本左券规定的行动，应实时以书面式样通知基金经管东谈主限期纠正，基金经管 东谈主收到通知后应实时查对，并以电话或书面式样向基金托管东谈主反馈，讲明违纪原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权禀报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违游记动，应立即禀报中国证监会，同期通知基金管 理东谈主在限期内纠正。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律、行政法则和其他相关规定，或者违反《基 金合同》约定的，应当断绝奉行，立即通知基金经管东谈主，并有权向中国证监会禀报。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游模范如故凯旋的指示违反法律、行政法则和其他有 关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金经管东谈主，并有权向中国证监会报                   华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 告。      （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》终点他相关法则、《基金合同》和本左券规定，基金经管东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全援助基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金经管东谈主筹备的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理计帐交 收，是否按照法则规定和《基金合同》规定进行干系信息暴露和监督基金投资运作等行动。  基金经管东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主援助的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的 好意思满性和简直性，在规定期间内修起并改正。  基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资产、未奉行或 无故延长奉行基金经管东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本左券终点他相关规定的，应实时以书面式样通知基金托管东谈主在限期内纠正，基金托 管东谈主收到通知后应实时查对并以书面式样对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有 权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通知的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应禀报中国证监会。对基金经管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督禀报的，基金托管东谈主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。  基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即禀报中国证监会，同期通知基金托 管东谈主在限期内纠正。      （四）基金财产的援助  （1）基金托管东谈主应安全援助基金财产，未经基金经管东谈主的指示，不得自交运用、贬责、 分配基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。  （2）基金财产应孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。基金财产的债权不得与基 金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。 基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律工作，其债权东谈主不得对基金财产利用请求冻 结、扣押和其他权利。  （3）基金托管东谈主按照规定开立基金财产的银行进款账户、证券账户和债券托管账户等投 资所需账户，基金经管东谈主和基金托管东谈主按照规定开立期货资金账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账经管，孤苦核算，确保基金财产的好意思满和孤苦。  （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管 理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东谈主应实时通知基金经管东谈主遴选设施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何工作，但应给                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 予积极的配合和协助。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金经管东谈主聘用合乎《中华东谈主民共 和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募到的全部资 金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系 解说文献。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和经管。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据基金管 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主援助和使用。本基 金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基 金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银 行进款账户进行本基金业务除外的行径。   （4）基金托管东谈主不错通过请求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的经管应合乎银行业监督经管机构的相关规定。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限工作公司开立证 券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券 账户资产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司开立结算备付金账户 即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基 金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （1）基金合同凯旋后，基金经管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，基金托管东谈主在备案通 过后在中央国债登记结算有限工作公司及银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金经管东谈主负责请求基金 干与世界银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金经管东谈主在中国外汇交游中心开设同行拆借市 场交游账户。   （2）基金经管东谈主代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主左券，左券原来由基金管               华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 理东谈主保存。  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系规定开立期货资金账户，在中国金融期货交游所 获取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按摄影关规定竖立。  基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金经管东谈主授权基金托管东谈主持理干系银期 转账业务。  进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东谈主印记）及基金经管东谈主公章。  本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行签订具体进款左券/进款证据票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户 等确定。  为防御特殊情况下的流动性风险，进款左券中应当约定提前支取要求。  若中国证监会或其他监管机构在本托管左券鉴定日之后允许基金从事其他投资品种的投 资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法则的 规定和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关国法使用并经管。  什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的援助库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构施行有用限定的本基 金资产不承担援助工作。  银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责援助。  基金托管东谈主只负责对进款证实书进行援助，不负责对进款证实书真伪的辩别，不承担存 款证实书对应进款的本金及收益的安全援助工作。  由基金经管东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主援助，干系业务模范另有限制除外。除本左券另有规定外，基金经管东谈主在代表基金签署 与基金相关的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主 至少各抓有一份原来的原件，基金经管东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的援助期限 按照国度相关规定奉行。  对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得调动。   （五）基金资产净值筹备和管帐核算  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  基金经管东谈主应每个交游日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、《中国证监                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 会对于证券投资基金估值业务的带领认识》终点他法律、法则的规定。基金资产净值和各样 基金份额净值由基金经管东谈主负责筹备，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个交游日交游结 束后筹备当日的各样基金份额的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核后，将复核结果反馈给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基 金份额净值赐与公布。  本基金按以下方法估值：  （1）证券交游所上市的有价证券的估值  交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱。  （2）处于未上市期间的权益类证券应区别如下情况处理： 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 公允价值的情况下，按成本估值； 股票时公司推动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规定确定公允 价值。  （3）交游所阛阓交游的固定收益品种的估值 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息 （税后）得到的净价进行估值；对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的实行净价交游的固定 收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值； 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值； 跃阛阓上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，布置阛阓报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓 行径很少的情况下，应接纳估值时候确定其公允价值。  （4）世界银行间阛阓交游品种的估值               华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 价进行估值；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 阛阓利率不存在显然各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （5）团结证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别估值。  （6）进款的估值方法  抓有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按左券或合同利率逐日证据利息收入。  （7）国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。  （8）估值筹备中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。  （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票奉行。  （10）税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票阛阓交游互联互通机制触及 的境酬酢易场合所在地的法律法则规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行 估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有各异的， 基金将在干系税金调整日或施行支付日进行相应的估值调整。  （11）本基金参与融资业务的，按照干系法律法则、监管部门和行业协会的干系规定进 行估值。  （12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。  （14）干系法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最 新规定估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法则的规定或者未能充分调治基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处置。  根据相关法律法则，基金净值筹备和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的 基金管帐工作方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金经管东谈主对基金净值的筹备结果对外 赐与公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金净值筹备顺延失误 而引起的损失，由基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。  当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金经管 东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的工作，经证据后按以下要求进行补偿。  （1）本基金的基金管帐工作方由基金经管东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议奉行，由此给基金份额               华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 抓有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付；  （2）若基金经管东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份 额抓有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者 或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担 相应的工作；  （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次重新筹备和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的筹备结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值筹备顺延错 误而引起的损失，由基金经管东谈主负责赔付；  （4）由于基金经管东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值筹备失误而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付；  （5）基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 12 项进行估值时，所酿成的错误不四肢 基金资产估值失误处理。  由于不可抗力原因，或证券、期货交游所、登记结算公司、第三方估值机构发送的数据 失误，或国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主 和基金托管东谈主天然如故遴选必要、稳当、合理的设施进行查验，但未能发现失误的，由此造 成的基金资产估值失误，基金经管东谈主和基金托管东谈主解任补偿工作。但基金经管东谈主、基金托管 东谈主应当积极遴选必要的设施排斥或缩小由此酿成的影响。  针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的规定，则按新的规定奉行；如果行业 有通行作念法，在不不容法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额抓有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。  （6）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金份额净值，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。  按国度相关部门制定的管帐轨制奉行。  基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独随即确立、登录和援助本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管 东谈主的处理方法为准。  两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的筹备和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。                华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成。如期禀报文献应按中国证监会的要求公告。季度禀报的编制， 应于每季度终了后 15 个工作日内完成；基金招募讲明书、基金产物贵府纲目的信息发生要紧 变更的，基金经管东谈主应当在 3 个工作日内，更新基金招募讲明书和基金产物贵府纲目并登载 在规定网站上，其中基金产物贵府纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招 募讲明书、基金产物贵府纲目的其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。中期 禀报在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度禀报在管帐年度收尾后 3 个月内公 告。如果基金合同凯旋不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   基金经管东谈主在月初 3 个工作日内完成上月度报表的编制，以约定方式将相关报表提供基 金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约 定的其他方式通知基金经管东谈主。对于季度禀报、中期禀报、年度禀报、更新招募讲明书、基 金产物贵府纲目等，基金经管东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规定的期间内完成编制、复 核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。如果基金经管东谈主与基 金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述禀报复核完结后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的 方式证据，以备有权机构对干系文献审核查验。   （六）基金份额抓有东谈主名册的援助   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和援助，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别援助基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期限不低于法律法则规定的最低期限。如不 能妥善援助，则按干系法则承担工作。   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金经管东谈主应将相关贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将 所援助的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   （七）争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，应通过友好协商或者 长入处置。托管左券当事东谈主不肯通过协商、长入处置或者协商、长入不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁， 仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，络续忠实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本左券规定的义务，调治基金份额抓有东谈主的正当权益。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金  本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门终点行政区和 台湾地区法律）统领。   （八）托管左券的变更、圮绝与基金财产的计帐  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何打破。修改后的新左券，应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》圮绝；  （2）基金托管东谈主肃除、照章被撤销、收歇，被照章取消基金托管资历或因其他事由酿成 其他基金托管东谈主接管基金财产；  （3）基金经管东谈主肃除、照章被撤销、收歇，被照章取消基金经管资历或因其他事由酿成 其他基金经管东谈主接管基金经管权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则规定的圮绝事项。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个工作日内成立计帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、合乎 《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援助、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产计帐模范： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，计帐期限相应顺延。  （6）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （7）基金财产计帐剩余资产的分配              华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告。基金财产计帐禀报经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规定网站上，并将计帐禀报教导性公 告登载在规定报刊上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则规定的最低 期限。                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在符 正当律法则的前提下，增多和修改干系服务神态。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金经管东谈主不承担任何工作。   （一）网上开户及交游服务   机构投资者可通过基金经管东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金经管东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关基金经管东谈主电子直销具体国法请参见 基金经管东谈主网站干系公告和业务国法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金经管东谈主网站，个东谈主投资者通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交游查询、账户查询和基金经管东谈主照章暴露的各样基金信息等服务，包 括基金产物基本信息（包括基金称号、经管东谈主称号、基金代码、风险品级、抓有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、如期禀报和基金经管东谈主最新动态等各样贵府。   （三）账单及资讯服务   基金经管东谈主通过电子邮件式样向投资者如期发送交游电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、抓有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金经管东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 干系的账户服务通知、交游证据通知、进军公告通知、行径音书、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金经管东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线取得业务扣问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式取得业务扣问、信息查询、服 务投诉及建议、信息定制等专项服务。                         华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金     （五）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议 建议。     （六）筹商基金经管东谈主 层     （七）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请实时通过上述方式筹商基 金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面判辨本招募讲明书，并同意全部内容。                  华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 二十三、其他应暴露事项   本基金及基金经管东谈主的相关公告（自 2023 年 5 月 24 日至 2024 年 01 月 22 日），下列公 告在指定媒介暴露：                  公告称号                         暴露日历 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 2023 年第四季度禀报                     2024-01-22 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝北京中期期间基金销售有限公 司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 2023 年第三季度禀报                     2023-10-25 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝北京辉腾汇富基金销售有限公 司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝尚智逢源(北京)基金销售有限 公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝凤凰金信（海口）基金销售有 限公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝南京途牛基金销售有限公司办 理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝深圳富济基金销售有限公司办 理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金（华泰柏瑞致远羼杂 A 份额）基 金产物贵府纲目更新 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金（华泰柏瑞致远羼杂 C 份额）基 金产物贵府纲目更新 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书 2023 年第 2 号              2023-08-30 华泰柏瑞基金经管有限公司对于调低旗下部分基金费率并改良基金 合同的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排 网基金销售有限工作公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝上海汇付基金销售有限公司办 理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金络续参与中国东谈主寿保 险股份有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金更新的招募讲明书 2023 年第 1 号 （基金司理变更） 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金（华泰柏瑞致远羼杂 A 份额）基 金产物贵府纲目更新 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金（华泰柏瑞致远羼杂 C 份额）基 金产物贵府纲目更新 华泰柏瑞基金经管有限公司对于华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 基金司理变更的公告 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金洞开日常申购（赎回、改革、定                    2023-05-27               华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 期定额投资）业务公告 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金（华泰柏瑞致远羼杂 A 份额）基 金产物贵府纲目更新 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金（华泰柏瑞致远羼杂 C 份额）基 金产物贵府纲目更新 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金基金合同凯旋公告           2023-05-25                 华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 二十四、招募讲明书存放及查阅方式  本招募讲明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞致远羼杂型证券投资基金托管左券》；  （四）法律认识书；  （五）基金经管东谈主业务资历批件、营业牌照；  （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解翔实的信息，可 在营业期间前去相应场合免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金经管有限公司                                  二〇二四年九月二旬日

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