中泰证券（上海）资产料理有限公司 中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型       证券投资基金    招募说明书（更新） 基金料理东说念主：中泰证券（上海）资产料理有限公司   基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司                                  中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号                     遑急请示   本基金经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监会”)2022 年 7 月 22 日证监许可【2022】1600 号文注册召募。   基金料理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资东说念主在投成本基金前，需全面领略本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 接洽自身的风险承受才气，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出稀少决策。投资东说念主根据所握有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政事、社会等环 境因素的变化对质券价钱变成的商场风险，金融器用的一方到期无法履行约界说 务甚至本基金遭受损失的信用风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的运 作料理风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，启用侧袋机制的风险，其他风险 等。   本基金的投资领域包括资产支握证券，它是一种债券性质的金融器用，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支握证券不是对某一筹办实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券。资产支握 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金可投资于国债期货，国债期货手脚一种金融繁衍品，存在商场风险、 基差风险、流动性风险、什物交割风险，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于证券公司短期公司债券。由于证券公司短期公司债券非公开 刊行和交易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质料恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法 卖出所握有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   本基金对于每份基金份额成立 30 天的最短握有期，在最短握有期内基金份 额握有东说念主不成残酷赎回苦求，最短握有期届满后方可残酷赎回苦求。因红利再投 资所得的基金份额按原基金份额最短握有期盘算。因此基金份额握有东说念主濒临在最 短握有期内不成赎回基金份额的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相应 表率后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 研究章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行独特符号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关连内容并暖热本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金采取证券公司交易模式和结算模式，即本基金将通过基金料理东说念主采选 的证券筹办机构进行场内交易并由采选的证券筹办机构手脚结算参与东说念主代理本 基金进行结算，该种交易结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率诽谤 的风险、交易结算风险、投资信息安全守秘风险等风险。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金料理东说念主托福的注册登记机构技巧条件不 允许等基金料理东说念主无法给以贬抑的情形导致被迫达到或高出 50%的除外。   本基金是债券型基金，其预期风险与收益表面上高于货币商场基金，低于股 票型基金和搀杂型基金。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自满” 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的 金额。   基金料理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎费力的原则料理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应当谨慎阅读基金合同、基金 招募说明书、基金产物汉典概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次招募说明书更新仅触及基金司理变更事项，关连信息限制 2024 年 9 月          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 金投资组合陈诉和基金功绩阐扬限制 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号                 第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风 险料理端正》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简 称“《侧袋指引》”）和其他研究法律法则的端正以及《中泰逍遥 30 天握有期 中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金（以 下简称“本基金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资 决策研究的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性阐发或者重要遗 漏，并对其真正性、准确性、无缺性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书 所载明的汉典苦求召募的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是端正基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与 基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 研究端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改良和补充 天握有期中短债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良 和补充 券投资基金招募说明书》过火更新 金基金产物汉典概要》过火更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念 出的改良             中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其每每作念出的 改良 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 机关对其每每作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及颁布机关对其每每作念出 的改良 员会 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投长途理办法》（包括其每每改良）及关连法律法则端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主             中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 办理基金份额的申购、赎回、调和、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金销售业务果真 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并辅助基金份额握有东说念主名册和办理非交易 过户等 泰证券（上海）资产料理有限公司或接受中泰证券（上海）资产料理有限公司委 托代为办理注册登记业务的机构 东说念主所料理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调和、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得高出 3 个月 怒放日         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 即自基金合同顺利日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐明日（对申购 份额而言，下同）至该日 30 天后的对应日的期间内，投资者不成残酷赎回苦求； 该日 30 天后的对应日（含当日）之后，投资者不错残酷赎回苦求。若无对应日 期或该对应日历为非管事日，则顺延至下一管事日 务功令》，是表率基金料理东说念主所料理的怒放式证券投资基金注册登记方面的业务 功令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同效用 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 端正的条件，苦求将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调和为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并区分盘算和公布基金份额净值 时根据握有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基 金份额类别 回时根据握有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额类别           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 份额商场引申、销售以及 C 类基金份额握有东说念主服务的用度 购日、申购金额及扣款形势，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形势 加上基金调和中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调和中转入 苦求份额总额后的余额)高出上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 基金应收款项过火他资产的价值总和 数 值和各样基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、资产支握证券、因 刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 额净值的形势，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到平正对待           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 账户进行处置计帐，主见在于有用禁锢并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 公允价值存在重要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在重要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重要不确定 性的资产 件            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号                 第三部分       基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况   称号：中泰证券（上海）资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室   成立时辰：2014 年 8 月 13 日   法定代表东说念主：黄文卿   注册成本：16,666.0000 万元东说念主民币   研究电话：021-20521111   研究东说念主：李梦蕾   股权结构如下：       激动称号                             握股比例       中泰证券股份有限公司                       60%       深圳派特纳投资企业(有限合伙)                  24%       深圳前海山小投资企业(有限合伙)                 16%   中泰证券（上海）资产料理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是 经中国证监会证监许可[2014]355 号文批准，由皆鲁证券有限公司（现已改名为 “中泰证券股份有限公司”）出资设立的资产料理子公司。2017 年 9 月，因公 司发展需要，公司称号由“皆鲁证券（上海）资产料理有限公司”变更为“中泰 证券（上海）资产料理有限公司”。 开展公开召募证券投资基金料理业务履历。   二、主要东说念主员情况   黄文卿先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产料理有限公司党委书 记、董事长。黄文卿先生曾任国泰君安证券股份有限公司证券分析研究员、繁衍 产物部投资司理、资产料理总部固定收益业务投资司理，上海国泰君安证券资产 料理有限公司固定收益部和金融商场部总司理、公司总司理助理。2014 年加入           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 中泰证券（上海）资产料理有限公司担任副总司理，2020 年 4 月于今担任公司 党委文牍，2020 年 6 月于今担任公司董事长。   徐建东先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产料理有限公司党委副书 记、总司理、董事。徐建东先生曾任泰安市相信投资公司上海证券业务部交易员、 副司理，中泰证券股份有限公司上海赤峰路营业部总司理、济南山大路营业部总 司理、莱芜料理总部总司理、济南第二料理总部总司理、泰安料理总部总司理、 经纪业务总部总司理、北京证券资产料理分公司董事、总司理。2014 年加入中 泰证券（上海）资产料理有限公司担任副总司理，2020 年 4 月于今担任公司总 司理，2022 年 12 月于今担任公司董事，2023 年 8 月于今担任公司党委副文牍。   张晖女士，硕士研究生，现任中泰证券股份有限公司党委委员、职工董事、 董事会秘书、工会主席。张晖女士曾任山东省外洋相信投资公司上海证券业务部 交易部司理、副总司理、总司理，中泰证券股份有限公司党务管事部部长、企业 文化部总司理、信访办公室主任、纪委副文牍、工会副主席、总司理助理、副总 司理等职务。2021 年 10 月于今担任中泰证券股份有限公司职工董事，2014 年 9 月于今担任中泰证券股份有限公司董事会秘书。2016 年 4 月于今担任中泰证券 （上海）资产料理有限公司董事。   胡开南先生，大学本科，现任中泰证券股份有限公司首席风险官。胡开南先 生曾任济南铁路分局济西机务段盘算机室职工，山东证券有限管事公司深圳红荔 路证券营业部电脑部司理助理、监察稽核部职工，天同证券有限管事公司监察稽 核部职工，中泰证券股份有限公司合规料理总部高档司理、风险贬抑部高档司理、 总司理助理，风控合规总部总司理助理、副总司理，风险料理部副总司理、首席 司理、总司理等职务。2022 年 1 月于今担任中泰证券股份有限公司首席风险官。   林涛先生，博士研究生，现任厦门大学料理学院司帐系、厦门大学料理司帐 研究中心教训。2020 年 6 月于今担任中泰证券（上海）资产料理有限公司稀少 董事。   刘伟先生，法学硕士，现任英国品诚梅森讼师事务所驻上海代表处合伙东说念主。 刘伟先生曾任德国法合联合讼师事务所上海代表处高档法律照应人，英国胜蓝讼师 事务所上海代表处高档法律照应人、合伙东说念主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 海）资产料理有限公司稀少董事。   何植松先生，法学硕士，现任中伦讼师事务所一级合伙东说念主、金融行业委员会 负责东说念主。何植松先生曾任北京国枫讼师事务所合伙东说念主，北京市凯文讼师事务所合 伙东说念主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上海）资产料理有限公司稀少董事。   孙海昕女士，大学本科，硕士学位，现任中泰证券股份有限公司实施总监兼 运营中心总司理。孙海昕女士曾任山东银行学校实验银行职员，山东省外洋相信 投资公司展业证券营业部财务部司理、证券总部财务部副司理，中泰证券股份有 限公司贪图财务总部副总司理、登记结算部副总司理、总司理。2021 年 3 月至 今担任中泰证券股份有限公司实施总监、运营中心总司理。2014 年于今担任中 泰证券（上海）资产料理有限公司监事。   胡翔宇女士，大学本科，硕士学位，现任中泰证券（上海）资产料理有限公 司风险料理部总司理。胡翔宇女士曾任上海联合信用料理有限公司评级部信用分 析师、评级部副司理，长安外洋相信股份有限公司投行三部高档相信司理。2014 年加入中泰证券（上海）资产料理有限公司，2016 年于今担任风险料理部总经 理。2022 年 12 月于今担任公司职工监事。   黄文卿先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   谢建杰先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产料理有限公司党委副书 记、首席政策官。谢建杰先生曾任河南省科学技巧协会科普部主任科员，国泰证 券股份有限公司郑州营业部电脑部主管、交易部部门副司理、资金部部门司理、 总司理助理，国泰君安证券股份有限公司上海商城路营业部总司理、江苏路营业 部总司理、公司零卖客户部副总司理，上海国泰君安证券资产料理有限公司常务 副总裁、总裁、首席实施官并兼任董事。2014 年加入中泰证券（上海）资产管 理有限公司担任公司总司理、董事，2018 年 4 月至 2020 年 4 月担任公司党委书 记。2020 年 4 月于今担任公司首席政策官、党委副文牍。   应晨奇先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产料理有限公司副总经 理兼首席信息官。应晨奇先生曾任光大证券股份有限公司计帐中心机帐员、资产            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 料理总部风控司理、计帐中心主任、登记结算中心副总司理（主握管事）、运营 料理总部董事副总司理、资产料理总部董事副总司理，上海光大证券资产料理有 限公司运营总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产料理有限公司担任公司副 总司理、合规总监。2018 年 7 月于今担任公司副总司理、首席信息官。   王洪懿先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产料理有限公司合规总监、 看守长、首席风险官、董事会秘书。王洪懿先生曾任华星塑料成品有限公司职员， 天同证券有限管事公司职工，皆鲁证券有限公司高档业务司理，万家基金料理有 限公司财务总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产料理有限公司担任公司副 总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。2018 年 7 月于今担任公司合规总监、看守 长、首席风险官、董事会秘书。   史少杰先生，博士研究生，现任中泰证券（上海）资产料理有限公司副总经 理兼固收公募投资部总司理。史少杰先生曾任招商银行股份有限公司高档交易 员、资深交易员、债券交易室主管，鑫元基金料理有限公司总司理助理兼首席投 资官，祥瑞养老保障股份有限公司联席首席投资总监、固定收益投资总监。2020 年 9 月加入中泰证券（上海）资产料理有限公司担任公司总司理助理。2024 年 4 月于今担任公司副总司理兼固收公募投资部总司理。   商园波先生，上海财经大学硕士研究生。具备证券从业履历和基金从业履历。 曾任上海银行应许产物交易员、投资司理，上海国泰君安证券资产料理有限公司 固定收益部投资司理。2014 年 8 月加入中泰证券（上海）资产料理有限公司， 历任金融商场部副总司理、基金业务部副总司理，现任固收公募投资部副总司理。 年 8 月 9 日于今担任中泰青月中短债债券型证券投资基金基金司理。2021 年 7 月 21 日于今担任中泰逍遥周周购 12 周滚动握有债券型证券投资基金基金司理。 司理。2022 年 9 月 27 日于今担任中泰双利债券型证券投资基金基金司理。2022 年 10 月 18 日于今担任中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金基金经 理。   臧洁女士，南京大学硕士研究生。具备证券从业履历和基金从业履历。曾任           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 德邦证券股份有限公司债券投资与交易部交易员。2015 年 3 月加入中泰证券（上 海）资产料理有限公司，历任交易部交易员、固定收益部投资司理、基金业务部 基金司理，现任固收公募投资部基金司理。2021 年 6 月 22 日于今担任中泰蓝月 短债债券型证券投资基金和中泰青月中短债债券型证券投资基金基金司理。2022 年 1 月 19 日于今担任中泰安睿债券型证券投资基金基金司理。2022 年 9 月 19 日至 2024 年 8 月 27 日历间担任中泰安悦 6 个月依期怒放债券型证券投资基金基 金司理。2022 年 10 月 18 日于今担任中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投 资基金基金司理。   马潇女士，上海财经大学硕士研究生。具备证券从业履历和基金从业履历。 收公募投资部基金司理。2024 年 8 月 28 日于今担任中泰中证同行存单 AAA 指 数 7 天握有期证券投资基金和中泰锦泉汇金货币商场基金的基金司理，2024 年 9 月 19 日于今担任中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金的基金司理。   徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   应晨奇先生，简历请参见上述对于高档料理东说念主员的先容。   王洪懿先生，简历请参见上述对于高档料理东说念主员的先容。   史少杰先生，简历请参见上述对于高档料理东说念主员的先容。   徐志敏先生，总司理助理，权益专户投资部总司理。   姜诚先生，权益公募投资部总司理。   李玉刚先生，研究部总司理兼量化公募投资部总司理。   三、基金料理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益；           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 照章召集基金份额握有东说念主大会； 其他法律行动；   四、基金料理东说念主承诺 券法》”）的行动，并承诺建立健全里面贬抑轨制，采取有用措施，防患违犯《证 券法》行动的发生。 制轨制，采取有用措施，防患下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会阻滞的其他行动。 家研究法律、法则及行业表率，敦朴信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹办；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）挑升挫伤基金份额握有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；   （5）拒却、干豫、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、花费权益，不按照端正履行职责；           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   （7）违犯现行有用的研究法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，长远在职职期间瞻念察的研究证券、基金的贸易微妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关连的交易行动；   （8）违犯证券交易景色业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 搅扰商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有作假、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会阻滞的行动。 度，采取有用措施，防患违犯基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资贪图等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事关连的交易行动；   六、基金料理东说念主里面贬抑轨制   公司董事会负责建立健全并有用实施里面贬抑。   公司严格按照《中华东说念主民共和国公司法》、《证券法》、《基金法》等法 律法则和监管功令，联结施行情况，制定了一系列里面贬抑轨制以保证筹办方向 的完结，妥贴发展的需要。总体而言，公司建立了决策科学、运营表率、料理高 效的运行机制，包括民主、透明的决策表率和料理议事功令，高效、严谨的业务 实施系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。同期，在轨制中已就各部门            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 贬抑措施进行明确端正。公司设立了民主、透明的风险贬抑体系、投资决策体系、 筹办决策体系等体系，风控合规体系稀少运作，建立了健全、有用的里面监督和 反馈系统。   公司料理层逍遥诞生内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险戒备 领略，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公 司规章轨制，使风险领略会聚到公司各个部门、各个岗亭和各个阵势。   公司建立了完善的法东说念主治理结构，现在形成了一套科学合理、系统表率、 行之有用的公司治理体系和行政决策体系，由激动会、董事会、行政办公会议、 各专科委员会组成。激动融会过董事会对公司进行料理和监督。董事会由激动会 选举产生，对公司筹办行动中的重要决策问题进行审议并作念出决定，或根据权限 单干提交激动会审议。监事对董事、高档料理东说念主员实施公司职务的行动及对公司 开展的遑急业务进行监督。公司实行董事会引导下的总司理负责制。总司情理董 事会聘任，在董事会的引导下，全面负责公司的日常筹办料理行动，组织实施董 事会决议。充分阐扬公司监事的监督职能，严禁不朴直关联交易、利益运送和内 部东说念主员贬抑惬心的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现了职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互稀少。公司建立了决策科学、运营表率、料理高效的运行机制， 包括民主、透明的决策表率和料理议事功令，高效、严谨的业求实施系统，以及 健全、有用的里面监督和反馈系统。公司与中泰证券股份有限公司其他业务分离， 有用保护客户权益，保障资产安全。公司建立了一套无缺的投长途理和客户服务 体系，下设各职能部门，有专科岗亭负责产物诱骗、投资研究、投长途理、风险 贬抑、绩效评估、征询服务等管事。   公司根据法律法则的端正，约束妥贴监管要求，建立了一系列里面贬抑制 度，强化了部门之间和岗亭之间的相互制约监督、相互制约机制，在组织上、职 责上为内控料理提供了轨制保障。其中《里面贬抑基本轨制》，强化了公司的内            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 控竖立，明确了内控方向、内控原则、贬抑环境、内控措施等内容，并明确公司 董事会对公司建立里面贬抑系统和辅助其有用性承担最终管事，公司料理层对内 部贬抑轨制的有用实施承担管事。公司依据自身筹办特色设立设施递进、权责统 一、严实有用的内控防地，确保关连业务运作均照章合规。为确保公司业务的运 作和料理严格效用国度研究法律、法则和行业监管规章，坚握遵法筹办、表率运 作的筹办念念想和筹办作风；公司先后出台了系列里面料理轨制，涵盖公司治理、 行政料理、东说念主力料理、业务运行、风险贬抑等。   公司根据资产料理行业的特色建立了设施递进、权责长入、严实有用的内 控防地：   （1）公司各部门均建立了详备岗亭职责说明书和业务经由，明确了各岗亭 职责，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面形势承诺效用，在授权领域内承担 管事。公司建立了岗亭职责说明，岗亭权责分明，严格实施不相容岗亭分离轨制， 岗亭授权明确，前中后台部门相互制衡、部门岗亭相互监督，关键岗亭建立了复 核经由。   （2）建立遑急业务处理凭据传递和信息疏通轨制，关连部门和岗亭之间相 互监督制衡。建立了完善的投资业务经由体系，保障业务处理传递凭证及信息沟 通的有用性。公司建立了明晰的陈诉系统，根据业务条线、管事性质不同实施业 务条线陈诉经由、合规条线陈诉经由、风控条线陈诉经由、商场条线陈诉经由、 后台条线陈诉经由，根据业务性质不同及管事性质不同，实施不同的疏通陈诉路 径，设定不同的陈诉层级，陈诉系统明晰有用。   建立科学严实的风险评估体系，实时发现、评估、藏匿、处理公司业务运 作中的多样风险，最大限定地诽谤公司业务运作过程中可能出现的多样风险对客 户托福资产变成的损失，在有用料理风险的前提下，努力完结客户托福资产的保 值升值。公司已建立了完善的四级风险料理体系，风险料理体系共分四个头绪： 第一头绪为董事会，董事会是公司风险料理的最高决策机构，风险贬抑委员会为 董事会风险料理的专门管事机构；第二头绪为行政办公会，行政办公会是公司风 险料理的决策监督机构，风险贬抑实施委员会为行政办公会风险料理的常设机           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 构；第三头绪为风险料理部关连职能部门；第四头绪为各业务部门的一线风险管 理。      为保证公司筹办方向的完结，妥贴公司发展的需要，联结施行情况，公司 制定了一系列里面贬抑轨制。公司的各项业务严格按照各项里面贬抑轨制运作。      （1）基金料理东说念主承诺以上里面贬抑的走漏真正、准确。      （2）基金料理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面控 制轨制。   （3）基金料理东说念主承诺将积极配合外部风险监管管事。            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号                  第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织阵势：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续期间：握续筹办   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   研究东说念主：刘华栋   研究电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制贸易银行（深圳 证券交易所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份 有限公司，于 2012 年 6 月给与合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。 中国祥瑞保障（集团）股份有限公司过火子公司共计握有祥瑞银行 58%的股份， 为祥瑞银行的控股激动。限制 2024 年 6 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港 分行）,共 1,180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 垫款总额 3,4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。   祥瑞银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金计帐室、企划与笼统服务室、数字平台室、看守合规室、基金服务室 8 个处          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 室，现在部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管 业务关连职工配置皆全且从业训诫丰富，托管部中枢料理层具备银行料理、证券 或托管业务十年以上从业训诫。 限制 2024 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值领域共计 型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资 应许需求。   二、基金托管东说念主的里面风险贬抑轨制说明   手脚基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格效用国度研究托管业务的法律 法则、行业监管要求，自愿形成遵法筹办、表率运作的筹办理念和筹办作风；确 保基金财产的安全无缺，确保研究信息的真正、准确、无缺、实时，保护基金份 额握有东说念主的正当权益；确保里面贬抑和风险料理体系的有用性；戒备和化解筹办 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进筹办方向的完结。   祥瑞银行股份有限公司设有总行稀少一级部门资产托管部，是全行资产托管 业务的料理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 贬抑和风险料理管事，具有稀少愚弄监督稽核管事的权益和才气。   资产托管部具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了料理轨制、贬抑轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和得手进行；取得基金 从业履历的东说念主员妥贴监管要求；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权 管事实行聚首贬抑，业务印记按规程辅助、存放、使用，账户汉典严格辅助，制 约机制严格有用；业务操作区专门成立，阻滞料理，实施音像监控；业务信息由 专职信息走漏东说念主负责，防患泄密；业求完结自动化操作，防患东说念主为事故的发生， 技巧系统无缺、稀少。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和表率            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业广阔使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法则以及基金合同端正，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资领域、投 资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督陈诉，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务阵势中，对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   （1）每管事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例贬抑方针进行 例行监控，发现投资比例超标等非常情况，向基金料理东说念主发出版面文告，与基金 料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资领域、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督陈诉，对各 基金投资运作的正当合规性、投资稀少性和作风权臣性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过技巧或非技巧技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求料理 东说念主进行解释或举证，并实时陈诉中国证监会。            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号                 第五部分       关连服务机构 一、基金份额发售机构 （1）称号：中泰证券（上海）资产料理有限公司直销柜台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东说念主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 研究东说念主：崔稳 客服电话：400-821-0808 （2）称号：中泰证券（上海）资产料理有限公司网上直销平台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东说念主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 研究东说念主：崔稳 客服电话：400-821-0808 （1）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 网站：http://www.zts.com.cn 客服电话：95538 （2）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号             中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 网站：https://www.cjsc.com.cn 客服电话：95579/4008-888-999 （3）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 网站：https://www.firstcapital.com.cn/ 客服电话：95358 （4）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 网站：http://www.ebscn.com 客服电话：95525 （5）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 网站：https://www.htsc.com.cn 客服电话：95597 （6）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 网站：https://www.gjzq.com.cn 客服电话：95310 （7）国联证券股份有限公司            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 住所：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 网站：https://www.glsc.com.cn 客服电话：95570 （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 网站：https://www.gtja.com/ 客服电话：95521 （9）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 网站：https://www.essence.com.cn/ 客服电话：95517 （10）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 网站：https://www.guosen.com.cn/ 客服电话：95536 （11）祥瑞银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 网站：http://bank.pingan.com 客服电话：95511                中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号    （12）祥瑞证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区莲花街说念金田路 4036 号荣超大厦 18 层    法定代表东说念主：何之江    网站：https://stock.pingan.com    客服电话：95511-8    （13）日照银行股份有限公司    住所：日照市烟台路 197 号    办公地址：日照市烟台路 197 号    法定代表东说念主：王森    网站：http://www.bankofrizhao.com.cn    客服电话：400-68-96588    （14）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：杨周详    网站：http://www.swhysc.com    客服电话：95523/400-889-5523    （15）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦    法定代表东说念主：王献军    网站：http://www.swhysc.com    客服电话：95523/400-889-5523    （16）天风证券股份有限公司    住所：武汉东湖新技巧诱骗区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 25 层            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 法定代表东说念主：余磊 网站：https://www.tfzq.com 客服电话：95391/400-800-5000 （17）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表东说念主：吕家进 网站：https://www.cib.com.cn 客服电话：95561 （18）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 网站：https://www.xyzq.com.cn 客服电话：95562 （19）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 网站：https://www.cmbchina.com 客服电话：95555 （20）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 网站：https://www.cmschina.com 客服电话：95565 （21）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街 16 号                中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛    网站：https://www.e-chinalife.com/    客服电话：95519    （22）中国星河证券股份有限公司    住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 7 至 18 层 101    法定代表东说念主：王晟    网站：https://www.chinastock.com.cn/    客服电话：95551    （23）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 层、第 18 —21 层    法定代表东说念主：高涛    网站：http://www.ciccwm.com    客服电话：95532    （24）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层    法定代表东说念主：王常青    网站：http://www.csc108.com    客服电话：4008-888-108/95587    （25）北京创金启富基金销售有限公司    住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法定代表东说念主：梁蓉    网站：https://www.5irich.com/             中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 客服电话：010-66154828 （26）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代表东说念主：李楠 网站：https://danjuanfunds.com/ 客服电话：400-159-9288 （27）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 网站：https://www.duxiaomanfund.com 客服电话：95055-4 （28）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东说念主：王伟刚 网站：http://www.hcjijin.com 客服电话：400-619-9059 （29）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技巧诱骗区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东说念主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服电话：400-8180-888 （30）大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东                   中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号       网站：https://www.yibaijin.com       客服电话：4000-899-100 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客服电话：95177 （37）宁波银行股份有限公司同行易管家平台 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 网站：http://www.nbcb.cn 客服电话：95574 （38）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 网站：https://www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 （39）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法定代表东说念主：杨文斌 网站：https://www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665                中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号     （40）上海中原钞票投长途理有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层     法定代表东说念主：毛淮平     网站：https://www.amcfortune.com/     客服电话：400-817-5666     （41）上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东说念主：王翔     网站：http://www.jiyufund.com.cn     客服电话：400-820-5369     （42）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 楼     法定代表东说念主：李兴春     网站：http://www.leadfund.com.cn     客服电话：400-032-5885     （43）上海联泰基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层     法定代表东说念主：尹彬彬     网站：http://www.66liantai.com     客服电话：400-166-6788     （44）上海陆金所基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（施行楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号     法定代表东说念主：陈祎彬               中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号    网站：https://www.lufunds.com    客服电话：400-821-9031    （45）上海陆享基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场二楼 16 楼    法定代表东说念主：粟旭    网站：http://www.luxxfund.com/    客服电话：400-168-1235    （46）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    网站：http://www.1234567.com.cn    客服电话：95021 或 400-1818-188    （47）上海万得基金销售有限公司    住所：中国 (上海)解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：中国 (上海)解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    法定代表东说念主：简梦雯    网站：https://www.windmoney.com.cn/    客服电话：400-799-1888    （48）上海云湾基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    网站：http://www.zhengtongfunds.com    客服电话：400-820-1515               中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号    （49）上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    网站：http://www.erichfund.com    客服电话：400-820-2899    （50）深圳市新兰德证券投资征询有限公司    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心 B 座 31 层    法定代表东说念主：张斌    网站：http://www.new-rand.cn/    客服电话：400-066-1199    （51）上海中欧钞票基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    法定代表东说念主：许欣    网站：https://www.zocaifu.com/    客服电话：400-100-2666    （52）泰信钞票基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东说念主：彭浩    网站：http://www.taixincf.com    客服电话：400-004-8821    （53）腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 38 层    法定代表东说念主：林海峰                 中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号     网站：https://www.txfund.com/     客服电话：95017     （54）万家钞票基金销售（天津）有限公司     住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室     办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟外洋中心 16 层     法定代表东说念主：戴晓云     网站：https://test.wanjiawealth.com/     客服电话：021-38909613     （55）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东说念主：TEO WEE HOWE     网站：https://www.ifastps.com.cn/     客服电话：400-684-0500     （56）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室     法定代表东说念主：吴强     网站：http://www.5ifund.cn     客服电话：952555     （57）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491（聚首办公区）     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东路 1 号保利外洋广场南塔     法定代表东说念主：肖雯     网站：https://www.yingmi.cn     客服电话：020-89629066             中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号    基金料理东说念主可根据研究法律法则的要求，选拔其他妥贴要求的机构销售本 基金，并在基金料理东说念主网站公示。    二、注册登记机构    称号：中泰证券（上海）资产料理有限公司    住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室    法定代表东说念主：黄文卿    传真：021-50933716    客户服务专线：021-20521115    三、出具法律认识书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    研究电话：021-31358666    传真：021-31358600    研究东说念主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永说念中天司帐师事务所(独特平凡合伙)    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼    实施事务合伙东说念主：李丹    研究电话：021-23238888    传真：021-23238800    研究东说念主：金诗涛    承办注册司帐师：叶尔甸、金诗涛           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号                第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过火他研究端正，并经中国证监会 2022 年 7 月 22 日证监许可【2022】1600 号文（《对于准予中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金注册的批复》） 准予注册召募。   二、基金类别、运作形势、存续期限和份额类别   本基金对每份基金份额成立 30 天的最短握有期限，即自基金合同顺利日（对 认购份额而言，下同）或基金份额申购阐明日（对申购份额而言，下同）至该日 当日）之后，投资者不错残酷赎回苦求。若无对应日历或该对应日历为非管事日， 则顺延至下一管事日。   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形势的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，赎回时根据握有期限 收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购费、申购费，赎回时根据握有期 限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额区分成立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区分盘算并公告基金份额净值，盘算公 式为：盘算日某类基金份额净值=盘算日某类别基金资产净值/盘算日发售在外的 该类别基金份额总额。   投资者认购、申购本基金时可自行选拔基金份额类别。   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本色性不                中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 利影响的情况下，根据基金施交运作情况，在履行适当表率后，基金料理东说念主可停 止某类基金份额的销售、诊疗基金份额类别成立或对基金份额分类办法及功令进 行诊疗等，此项诊疗无需召开基金份额握有东说念主大会，但诊疗实施前基金料理东说念主需 实时公告。    三、基金份额的召募情况    本基金自 2022 年 10 月 10 日至 2022 年 10 月 14 日止向社会公开召募。经普 华永说念中天司帐师事务所(独特平凡合伙)验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 户数为 4,118 户。          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号             第七部分      基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   根据《基金法》过火配套法则和基金合同的研究端正，本基金的召募情况已 妥贴基金合同顺利的条件。本基金于 2022 年 10 月 18 日办理已矣基金备案手续 并取得中国证监会书面阐明，基金合同自该日起矜重顺利。自基金合同顺利之日 起，本基金料理东说念主矜重启动料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产领域   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个管事日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期陈诉中给以 走漏；连气儿 60 个管事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个管事日内向中 国证监会陈诉并残酷料理决议，如握续运作、调和运作形势、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号           第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金料理东说念主 网站列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公 示。若基金料理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易形势，投资 东说念主不错通过上述形势进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关连公告。投资东说念主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他形势办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   基金料理东说念主在怒放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅在该基 金份额最短握有期届满后方可办理基金份额的赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交易所的闲居交易日的交易时辰，但基金料理东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他独特情况，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的研究端正在端正媒介上公告。   基金料理东说念主已于 2022 年 10 月 25 日起启动办理本基金基金份额的日常申购 业务，笃定参见基金料理东说念主 2022 年 10 月 25 日刊登的《中泰逍遥 30 天握有期中 短债债券型证券投资基金怒放日常申购、调和转入和依期定额投资业务公告》。   基金料理东说念主已于 2022 年 11 月 17 日起启动办理本基金基金份额的日常赎回 业务，笃定参见基金料理东说念主 2022 年 11 月 14 日刊登的《中泰逍遥 30 天握有期中 短债债券型证券投资基金怒放日常赎回和调和转出业务公告》。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调和。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰残酷申购、赎回或调和 苦求且注册登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 额净值为基准进行盘算； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主 必须在新功令启动实施前依照《信息走漏办法》的研究端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构端正的表率，在怒放日的具体业务办理时辰内残酷 申购或赎回的苦求。投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构端正的形势备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回苦求时须握有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回苦求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时辰内全额托福申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；注册登记机构阐明基金份额时，申购顺利。若资金在规 定时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将奉赵投资东说念主账户，基金料理东说念主、 基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；注册登记机构阐明赎回时，赎回 顺利。基金份额握有东说念主赎回苦求顺利后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内 支付赎回款项。如遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据 交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理 经由，则赎回款项划付时辰相应顺延至该因素放手的最近一个管事日。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同研究条件处理。          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   基金料理东说念主应以交易时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日(T 日)，在闲居情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易 的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构端正的其他形势查询苦求的阐明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机 构确乎接收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。对 于苦求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金料理东说念主不错在法律法则允许的领域内，照章对上述申购和赎回苦求果真 认时辰进行诊疗，并在诊疗实施日前按照研究端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金每笔申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元（含申购费）。投资者通过本 公司直销柜台申购本基金任一类基金份额时，初度申购最低金额为东说念主民币 不受初度申购最低金额的限制，追加申购最低金额为东说念主民币 10,000.00 元（含申 购费）；通过本公司网上直销平台申购本基金时，每笔申购最低金额为东说念主民币 定的，以各销售机构的业务端正为准。   基金份额握有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回苦求最低份数为 额不及 0.01 份，则该次赎回时必须整个赎回。各销售机构对本基金单笔最低赎 回份额及最低握有份额数额限制有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 中国证监会或基金合同另有端正的除外。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述措施对基金领域给以控 制。具体见基金料理东说念主关连公告。 账户申购赎回。基金料理东说念主应当照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定 的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。 的数目限制。基金料理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息走漏办法》的研究端正在 端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。 申购费不列入基金财产。投资东说念主可屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按 A 类基金份额每笔申购苦求单独盘算。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）                  申购费率            M＜100万元                0.30%            M≥500万元            按笔收取，每笔1,000元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，在投 资东说念主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、 销售、登记结算等各项用度。   本基金对每份基金份额成立 30 天的最短握有期限，最短握有期届满后方可 赎回，赎回时不收取赎回费。 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息走漏办法》的研究端正在端正媒介 上公告。            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率谨守关连法律法则以及 监管部门、自律功令的端正。 有东说念主利益无本色性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销贪图，针对投 资东说念主依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关连监管部门 要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错对基金销售用度实行一定的优惠，并进行 公告。   七、申购份额和赎回金额的盘算   本基金采取金额申购的形势。   （1）对于申购 A 类基金份额的投资者，申购份额的盘算方法如下：   申购金额包括申购用度和净申购金额。   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的盘算方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的盘算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的盘算方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   （3）上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率 为 0.30%，假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋0.30%）＝9,970.09 元   申购用度＝10,000.00–9,970.09＝29.91 元              中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号    申购份额＝9,970.09/1.0300＝9,679.70 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 到 9,679.70 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝10,000.00/1.0300＝9,708.74 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基 金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则可得到 9,708.74 份 C 类基金份 额。    本基金的赎回采取“份额赎回”形势，赎回金额以 T 日的基金份额净值为 基准进行盘算。A 类基金份额与 C 类基金份额赎回金额的盘算方法一样。赎回 金额的盘算方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值    上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 3：某基金份额握有东说念主赎回 10,000.00 份 C 类基金份额，假定该 C 类基金 份额的握有时辰为 35 日，不收取赎回费，假定赎回当日本基金 C 类基金份额的 基金份额净值是 1.0200 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回金额＝10,000.00×1.0200＝10,200.00 元    即：该基金份额握有东说念主赎回 10,000.00 份 C 类基金份额，假定该 C 类基金份 额的握有时辰为 35 日，假定赎回当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 值在今日收市后盘算，并按约定公告。遇独特情况，经履行适当表率，不错适当 蔓延盘算或公告。    八、拒却或暂停申购的情形           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相藏匿 50%聚首度的情形。法律法则或 中国证监会另有端正的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据研究端正在端正媒介上刊登暂停 申购公告。如若投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。 发生上述第 8 项情形时，基金料理东说念主不错采取比例阐明等形势对该投资东说念主的申购 苦求进行限制，基金料理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。在暂停申购的 情况放手时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求或减慢 支付赎回款项： 基金份额握有东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 认后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 料理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给以打消。在暂停赎回的情况放手时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理形势   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调和中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调和中转入苦求份额 总额后的余额)高出前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才气支付基金份额握有东说念主的全部赎回 苦求时，按闲居赎回表率实施；   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主觉得支付基金份额握有东说念主的赎回苦求有 艰巨或觉得因支付基金份额握有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消 赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日不时赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。脱期的赎回苦求与下 一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类别的基金份额净值为 基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额握有东说念主在提交赎 回苦求时未作明确选拔，基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理；   （3）在发生多数赎回，且单个基金份额握有东说念主赎回苦求高出前一怒放日基 金总份额 10%的情形下，对单个基金份额握有东说念主高出上一怒放日基金总份额 10% 以上的赎回苦求，基金料理东说念主不错脱期办理赎回。对该单个基金份额握有东说念主 10% 以内（含 10%）的赎回苦求按照基金合同约定的闲居赎回表率办理，或按照前述 “（2）部分脱期赎回”的约定形势与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理， 按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于 未能赎回部分，该基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎 回，如基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，基金份额握有东说念主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将 被打消。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日该类别的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减慢支付 赎回款项，但不得高出 20 个管事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真、刊登 公告或者文告销售机构代为见知等形势在 3 个交易日内文告基金份额握有东说念主，说 明研究处理方法，并依照《信息走漏办法》的研究端正在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 研究端正，最迟于重新怒放日在端正媒介刊登重新怒放申购或赎回的公告，也可 以根据施行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发 布重新怒放的公告。   十二、基金调和   （一）基金调和   基金调和（以下简称“调和”）是指基金份额握有东说念主按照基金合同和基金料理 东说念主关连公告端正的条件，苦求将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额 调和为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动。   （二）调和业务办理时辰   办理基金间调和的时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的闲居交易日的 交易时辰，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的端正 公告暂停调和时除外。   投资东说念主可在基金怒放日苦求办理基金调和业务，具体办理时辰与基金申购、 赎回业务办理时辰一样。由于各销售机构的系统各异以及业务安排等原因，开展 该业务的时辰可能有所不同，投资东说念主应以各销售机构公告的时辰为准。   （三）基金调和的表率   投资东说念主必须根据销售机构端正的表率，在怒放日的具体业务办理时辰内残酷 调和苦求。   基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的注册登记机构应以交易时辰结果前受理有 效调和苦求确今日手脚调和苦求日（T 日），闲居情况下，本基金注册登记机构 在 T+1 日内（包括该日）对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求， 投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他形势实时查询苦求的阐明情况。   投资东说念主苦求调和时，注册登记机构按先进先出的原则对该投资东说念主基金账户在 该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先调和，后阐明的份额后 调和。   销售机构对调和苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构确乎         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 接收到苦求。调和苦求的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。   （四）基金调和的基本功令 构代理的吞并基金料理东说念主料理的、在吞并注册登记机构处注册登记的基金。投资 者办理基金调和业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须 处于可申购状态。 格以苦求受理应日各转出、转入基金的基金份额净值为基准进行盘算。 期将自转入基金份额阐明日起重新启动盘算。   （五）基金调和的数额限制   基金调和谨守“份额调和”的原则，以份额为单元进行苦求。基金握有东说念主可将 其全部或部分基金份额调和成其它基金，单笔调和苦求的转出份额、转入金额的 具体限制以各销售机构端正为准。因为调和等非赎回原因导致投资东说念主在销售机构 （网点）保留的基金份额余额少于该基金最低保留份额数目限制的，注册登记机 构不作强制赎回处理。   （六）基金调和用度   基金调和分为调和转入（以下简称“转入”）和调和转出（以下简称“转出”）。   每笔基金调和视为一笔赎回和一笔申购，基金调和用度由转出基金的赎回费 用及转出、转入基金的申购补差用度两部分组成。   赎回用度按照转出基金最新的更新招募说明书及关连公告端正的赎回费率 收取，赎回用度按一定比例归入转出基金基金资产，其余部分用于支付注册登记 费等关连手续费。   按照转入基金与转出基金的申购费差额收取补差用度。转入金额所对应的转 出基金申购费低于转入基金申购费的，补差用度为转入基金和转出基金的申购费 差额；转入金额所对应的转出基金申购费高于转入基金申购费的，补差用度为零。             中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 最迟应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息走漏办法》的研究端正在端正 媒介上公告。   （七）基金调和份额的盘算公式   转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值转出基金赎回用度=转 出金额×转出基金赎回费率   转入金额=转出金额-转出基金赎回用度   补差用度=转入基金申购费-转出基金申购费   如盘算所得补差用度小于 0，则补差用度为 0   转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率   如若转入基金申购费适用固定用度时，则转入基金申购费=转入基金固定申 购费   转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率   如若转出基金申购费适用固定用度时，则转出基金申购费=转出基金固定申 购费   净转入金额=转入金额-补差用度   转入份额=净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值   转入份额按照四舍五入方法保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由 基金资产承担。   例：假定某投资者将握有时辰为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债债券型证券投 资基金 A 类基金份额(以下简称"中泰蓝月短债 A")调和为中泰逍遥 30 天握有期 中短债债券型证券投资基金 A 类基金份额(以下简称"中泰逍遥 30 天握有中短债 A")，中泰蓝月短债 A 对应苦求日基金份额净值为 1.0416 元，对应申购费率为 值假定为 1.6242 元，对应申购费率为 0.3%，则该笔调和投资者得到的中泰逍遥   转出金额=100,000.00×1.0416=104,160.00 元   转出基金赎回用度=104,160.00×0=0 元   转入金额=104,160.00-0=104,160.00 元   转入基金申购费=104,160.00/(1+0.3%)×0.3%=311.55 元               中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号    转出基金申购费=104,160.00/(1+0.3%)×0.3%=311.55 元    补差用度=转入基金申购费-转出基金申购费=311.55-311.55=0 元    净转入金额=104,160.00-0=104,160.00 元    转入份额=104,160.00/1.6242=64,130.03 份    根据以上方法盘算，该投资者将握有时辰为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债 A 调和为中泰逍遥 30 天握有中短债 A，投资者需要支付中泰蓝月短债 A 基金调和 赎回费 0 元，需要支付基金调和补差用度 0 元，调和后得到中泰逍遥 30 天握有 中短债 A 基金份额为 64,130.03 份。    （八）拒却或暂停基金调和的情形及处理形势    基金调和视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金调和适用 研究转出基金和转入基金对于暂停或拒却申购、暂停赎回和多数赎回的研究规 定。    发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金料理东说念主可根 据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回， 将采取一样的比例阐明。在转出苦求得到部分阐明的情况下，未阐明部分的转出 苦求将自动给以打消，不再视为下一怒放日的基金调和苦求。    十三、基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等 情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认同、妥贴法律法则的其他非交易过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份 额的投资东说念主。    袭取是指基金份额握有东说念主牺牲，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关连汉典，对于妥贴条件的非交易过户苦求按基金注 册登记机构的端正办理，并按基金注册登记机构端正的圭臬收费。    十四、基金的转托管    基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金        中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   十五、依期定额投资贪图   基金料理东说念主不错为投资东说念把持理依期定额投资贪图，具体功令由基金料理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资贪图最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有端正的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的交易景色或者交易形势进行份额转让的苦求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让 业务。   十八、如关连法律法则允许基金料理东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金料理东说念主将制定和实施相应的业务功令。   十九、在不违犯关连法律法则且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，基金料理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关连业务的安排进行 补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的申购和赎回安排详见本招募说 明书“侧袋机制”章节或届时发布的关连公告。         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号               第九部分     基金的投资   一、投资方向   本基金在严格贬抑风险并保握邃密流动性的基础上，力求为投资者提供弥远 逍遥的投资陈诉。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、央行单据、处所政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期 公司债、政府支握机构债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可 分离交易可转债的纯债部分等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存 单、货币商场器用、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须妥贴中国证监会关连端正）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调和债券（可分离交易可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资领域。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债 券的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终，扣除国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   本基金所指的中短期债券是指距离到期日或距离最近行权日的剩余期限不 高出三年的债券资产，主要包括国债、央行单据、处所政府债、金融债、企业债、 公司债、证券公司短期公司债、政府支握机构债、次级债、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分等金融器用。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，基金料理东说念主在履行适 当表率后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在充分接洽基金资产的安全性、收益性、流动性及严格贬抑风险的前         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 提下，通过分析经济周期变化、货币政策、债券供求等因素，握续研究债券商场 运行景色、研判商场风险，制定债券投资策略，挖掘价值被低估的标的券种，力 争完结越过功绩比较基准的投资收益。   （一）资产配置策略   本基金在笼统判断宏不雅经济步地以及微不雅商场的基础上，分析不同类别固定 收益类资产的收益率水平、流动性特征和风险水平特征，确定信用类固定收益资 产、非信用类固定收益资产、其他大类资产的配置，同期，根据商场的变化，动 态诊疗各样资产的投资比例，以藏匿商场风险，提高投资收益。   （二）债券投资策略   本基金采取积极料理的久期配置策略，在严格贬抑风险并餍足流动性的前提 下，提高资产收益率。具体久期配置策略上，主要通过贬抑组合久期和个券久期 等方面进行投长途理。   （1）贬抑组合久期策略   ①久期配置策略   本基金通过对宏不雅经济环境运行趋势、经济周期、政策导向和债券商场资金 供求景色等多方面因素进行笼统分析，包括通过追踪经济增长、固定资产投资、 住户收入、工业增多值、社会耗尽品零卖总额等响应宏不雅经济运行态势的遑急指 标，判断宏不雅经济运行趋势过火在经济周期中所处位置，以此展望国度货币政策、 财政政策取向及当前利率在利率周期中所处位置。基于对宏不雅经济运行状态以及 利率变动趋势的判断，同期考量债券商场资金面供应景色、商场主流预期等因素， 展望债券收益率变化趋势，对畴昔商场利率走势进行判断，决定投资组合的久期。   ②久期诊疗策略   本基金密切追脚迹响债券投资的宏不雅经济景色和货币政策等因素，研判利率 在长中短期内变动趋势及国度可能采取的调控政策，并根据商场变化动态积极调 整债券组合的平均久期及期限漫衍，以有用提高投资组合的总投资收益。当预期 商场总体利率水平诽谤时，本基金将适度延长所握有的债券组合的久期值，从而 不错在商场利率施行下降时得到债券价钱飞腾收益；反之，当预期商场总体利率 水平飞腾时，则适度裁减组合久期，以藏匿债券价钱下降的风险带来的成本损失，            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 得到较高的再投资收益。   （2）个券久期策略   ①个券精选策略   本基金在保握资产较好的流动性前提下，通过对个券进行深入的基本面分 析，并根据利率债、信用债等不同品种的商场容量、信用风险景色、信用利差水 和缓流动脾气况，判断各样属债券资产的预期陈诉，在不同债券品种之间进行配 置。   ②个券久期套利诊疗策略   由于投资标的的各异、信息分歧称、投资者对于某种期限的偏好等因素可能 会变成商场对于不同期限的相似投资标的瑕玷订价，本基金将在保握流动性的基 础上，动态诊疗个券的久期，实施跨期限套利，力求获取投资收益。   在确定了组合的合座久期后，组合将基于宏不雅经济研究和债券商场追踪，结 合收益率弧线的拟合和波动模拟模子，对畴昔的收益率弧线移动进行情景分析， 从而根据不同期限的收益率变动情况，在期限结构配置上当令采取枪弹型、哑铃 型或者路线型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。   根据不同债券资产类品种收益与风险的预计和判断，通过分析各样属资产的 相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括畴昔的 宏不雅经济和利率环境研究和展望，利差变动情况、商场容量、信用品级情况和流 动脾气况等。在联结方向久期料理的基础上，依期对投资组合类属资产进行优化 配置和诊疗，确定类属资产的合适权重。   本基金将择机通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，适当运用 杠杆息差形势来获取主动料理陈诉，选取具有较好流动性的债券手脚杠杆买入品 种，生动贬抑杠杆组合仓位，诽谤组合波动率。      本基金将从上至下的通过对宏不雅经济步地、基准利率走势、资金面景色、 行业以及个券信用景色的研究和判断，在里面信用评级的基础上和里面信用风险           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 贬抑的框架下，积极投资信用债券，以提高组合收益才气。本基金投资信用债的 策略如下：   （1）个券精选策略：基金料理东说念主利用公司表里部信用研究力量，对所有投 资的信用品种进行详备的分析及风险评估并建立里面的信用债债券库，对不同发 行主体的债券进行里面评级分类。深耕不同行业下的优质信用债。在施行投资中， 本基金还将联结个券流动性、信用利差、到期收益率、税收因素、商场偏好等多 方面因素进行个券选拔，以均衡信用债投资的风险与收益。   （2）信用利差策略：信用债商场合座的信用利差水和缓信用债刊行主体自 身信用景色的变化都会对信用债个券的利差水平产生遑急影响，本基金将从经济 周期、国度政策、行业景气度和债券商场的供求景色等多个方面考量信用利差的 合座变化趋势，择取性价比邃密、信用利差被高估、畴昔信用利差可能下降的信 用债进行投资。   本基金在投资信用债时效用以下约定：本基金主动投资的信用债（包含资产 支握证券，下同）信用评级不低于 AA+级，其中，投资于信用评级为 AAA 级及 以上的信用债比例不低于信用债资产的 50%；投资于信用评级为 AA+级的信用 债比例不得高出信用债资产的 50%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超 短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金 投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金握有信用债期间，如 果其信用评级下降不再妥贴前述圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内诊疗至 妥贴约定。   （三）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主见， 采取流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易商场和期货商场运行趋势 的研究，联结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分接洽国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲独特情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的合座风险的主见。   （四）证券公司短期公司债投资策略            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   本基金将通过对刊行主体的公司布景、资产欠债率、现款流等因素的笼统考 量，分析证券公司短期公司债券的负约风险及合理的利差水平，尽量选拔流动性 相对较好的品种进行投资，致力于在贬抑投资风险的前提下尽可能的提高收益。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短 期债券的比例不低于非现款基金资产的 80% ；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保握现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，统统按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款端正的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券领域的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得高出其各样资产支握证券共计领域的 10%；   （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金 资产净值的 40%；本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值 的 15%，因证券商场波动、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金不符            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保握一致；   （13）在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资 产净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金 握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差盘算）应当妥贴基金合 同对于债券投资比例的研究约定；在职何交易日内，本基金交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（11）、（12）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴上述端正投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的独特 情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准。   为鄙吝基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行动；            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   （7）法律、行政法则和中国证监会端正阻滞的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 料理东说念主在履行适当表率后，本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行 贬抑东说念主或者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交易的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，谨守基金份 额握有东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实施。关连交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以走漏。重要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的稀少董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 料理东说念主在履行适当表率后，本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准＝中债笼统钞票(1-3 年)指数收益率*45%+中债笼统财 富(1 年以下)指数收益率*45%+一年期依期入款利率(税后)*10%   本基金为债券型证券投资基金，要点投资中短期债券，是以本基金选取中债 笼统钞票(1-3 年)指数和中债笼统钞票(1 年以下)指数收益率手脚功绩比较基准。 中债笼统钞票(1-3 年)指数及中债笼统钞票(1 年以下)指数均由中央国债登记结算 有限管事公司编制。中债笼统钞票(1-3 年)指数遮蔽了上海证券交易所、深圳证 券交易所、银行间以及柜台债商场上的待偿期限在 1-3 年（含 1 年）的债券；中 债笼统钞票(1 年以下)指数遮蔽了上海证券交易所、深圳证券交易所、银行间以 及柜台债商场上的待偿期限在 1 年以下的债券，以上两只指数的组合对中短期债 券的价钱变动趋势有很强的代表性。   根据本基金的投资领域和投资比例，选用上述功绩比较基准现在或者客不雅、 合理地响应本基金的风险收益特征。   如若今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场广阔接受的功绩 比较基准推出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩比较基准，本基金 不错变更功绩比较基准，但基金料理东说念主应与基金托管东说念主协商一致，在履行适当程           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 序后报中国证监会备案，并在中国证监会端正媒介上实时公告，无需召开基金份 额握有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期风险与收益表面上高于货币商场基金，低于混 合型基金、股票型基金。   七、基金料理东说念主代表基金愚弄关连权利的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金功绩 方针应当以主袋账户资产为基准。基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会规 定的情形除外。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的端正。   九、基金投资组合陈诉   基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载汉典不存在作假记录、误导性陈 述或重要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和无缺性承担个别及连带管事。   基金托管东说念主根据基金合同端正，复核了本投资组合陈诉，保证复核内容不存 在作假记录、误导性阐发或者重要遗漏。              中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号      本投资组合陈诉所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度陈诉，所载数据限制                                              占基金总资产的比例 序号           表情            金额(元)                                                 （%）       其中：股票                              -                 -       其中：债券               2,345,364,715.89             94.45            资产支握证券                        -                 -       其中：买断式回购的买                                          -                 -       入返售金融资产       银行入款和结算备付金       共计      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈诉期末未握有境内股票。      （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈诉期末未握有港股通股票。 细      本基金本陈诉期末未握有股票。                    中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号                                                            占基金资产净值比     序号             债券品种             公允价值(元)                                                                  例（％）               其中：政策性金融债                   83,602,275.19                     4.04 细                                                                           占基金 序                                         数目                              资产净         债券代码            债券称号                        公允价值(元) 号                                        （张）                              值比例                                                                           （％）                    据) 券投资明细      本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 明细     本基金本陈诉期末未握有贵金属。 细     本基金本陈诉期末未握有权证。     （1）陈诉期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细     本基金本陈诉期末未握有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本陈诉期未投资股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金在进行国债期货投资时，根据风险料理原则，以套期保值为主见，采 用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究， 联结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金料理东说念主充分接洽国债期货的收 益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲独特情况下的流 动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到诽谤投资组 合的合座风险的主见。     （2）陈诉期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细                       握仓量        合约市        公允价值变      代码       称号                                     风险方针说明                       (买/卖)      值(元)       动（元） -         -                  -          -          - - 公允价值变动总额共计（元）                                             -        中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 国债期货投成本期收益（元）                                    -17,400.00 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                         -  （3）本期国债期货投资评价  本基金投资国债期货以套期保值为主见，并较好地完结了套期保值的功能。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。  （2）本基金本陈诉期未投资股票。  （3）其他资产组成  序号    称号                  金额(元)  （4）陈诉期末握有的处于转股期的可调和债券明细  本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可调和债券。  （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本陈诉期末未握有股票。  （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨描摹部分      中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。               中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号                    第十部分            基金的功绩     基金料理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金功绩方针不包括握有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。本基金基金合同顺利日为 2022 年 10 月 18 日，基  金功绩限制 2024 年 6 月 30 日。     本基金自基金合同顺利以来的功绩阐扬如下：     一、本基金份额净值增长率过火与同期功绩比较基准收益率的比较     中泰逍遥30天握有中短债A：                                        功绩比     功绩比较                          净值增                  净值增                   较基准     基准收益      阶段                  长率标                            ①-③     ②-④                  长率①                   收益率     率圭臬差                          准差②                                         ③       ④ 金合同顺利日）至         0.12%    0.02%        0.02%   0.03%    0.10%   -0.01% 年12月31日 年6月30日 金合同顺利日）至         5.98%    0.02%        4.73%   0.02%    1.25%   0.00%     中泰逍遥30天握有中短债C：                                        功绩比     功绩比较                           净值增                  净值增                   较基准     基准收益       阶段                  长率标                            ①-③     ②-④                  长率①                   收益率     率圭臬差                           准差②                                          ③       ④ 金合同顺利日）至               中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 年12月31日 年6月30日 金合同顺利日）至         5.63%   0.02%    4.73%   0.02%   0.90%   0.00%     二、自基金合同顺利以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩比较  基准收益率变动的比较     中泰逍遥30天握有中短债A：     中泰逍遥30天握有中短债C： 中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号              第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及单据价值、银行入款本息和基 金应收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、表纵脱文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相 稀少。   四、基金财产的辅助和贬责   本基金财产稀少于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主辅助。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不 得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号              第十二部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交易景色的交易日以及国度法律 法则端正需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产支握证券、国债期货合约、银行入款本息、应收款 项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门研究端正。   （一）对存在活跃商场且或者获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重要事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交易日的报价不成真正响应公允价值的，应答谢价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量握有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用而且有填塞 可利用数据和其他信息支握的估值技巧确定公允价值。采取估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的重要事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行诊疗并确定公允价值。          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   四、估值方法   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（《基金合同》另 有端正的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（《基金合同》另有 端正的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价 或保举估值净价进行估值；   （3）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技巧确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产支握证券，采取估值技巧确定公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行诊疗以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采取估值技巧确定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在光显各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化的，采取最近交易日 结算价估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、 表率及关连法律法则的端正或者未能充分鄙吝基金份额握有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据研究法律法则，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的认识，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外给以公布。   五、估值表率 日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正 的，从其端正。   基金料理东说念主于每个管事日盘算基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按端正对外公布。   六、估值瑕玷的处理         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕玷时，视为基金份额净值瑕玷。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的差错变成估值瑕玷，导致其他当事东说念主遭受损失的， 差错的管事东说念主应当对由于该估值瑕玷遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值瑕玷处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值瑕玷管事方应及 时融合各方，实时进行改动，因改动估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷管事方承担； 由于估值瑕玷管事方未实时改动已产生的估值瑕玷，给当事东说念主变成损失的，由估 值瑕玷管事方对径直损失承担抵偿管事；若估值瑕玷管事方如故积极融合，而且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿责 任。估值瑕玷管事方应酬改动的情况向研究当事东说念主进行阐明，确保估值瑕玷已得 到改动；   （2）估值瑕玷的管事方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 而且仅对估值瑕玷的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值瑕玷而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值瑕玷管事方仍应酬估值瑕玷负责。如若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕玷管事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对得到欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若得到欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的抵偿额加上如故得到的欠妥得 利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值瑕玷管事方；   （4）估值瑕玷诊疗采取尽量复原至假定未发生估值瑕玷的正确情形的形势。          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   估值瑕玷被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值瑕玷发生 的原因确定估值瑕玷的管事方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕玷变成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕玷的管事方进行 改动和抵偿损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注册登记机构进行改动，并就估值瑕玷的改动向研究当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算出现瑕玷时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值盘算瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个管事日交易结果后盘算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核阐明后发         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按端正对基金净值给以公布。   九、独特情况的处理 时，所变成的错误不手脚基金资产估值瑕玷处理。 结算公司发送的数据瑕玷等，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采取必要、适当、 合理的措施进行查验，但未能发现瑕玷的，由此变成的基金资产估值瑕玷，基金 料理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿管事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施松开或放手由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值 信息。           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号            第十三部分       基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进 行收益分派； 可选拔现款红利或将现款红利按除权后的各样基金份额净值自动转为该类基金 份额进行再投资，因红利再投资所得的基金份额按原基金份额最短握有期盘算； 若基金份额握有东说念主不选拔，本基金默许的收益分派形势是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值； 所不同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同均分派权；      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派形势等内容。      五、收益分派决议果真定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的研究端正在端正媒介公告。        中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东说念主自行 承担。当基金份额握有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务功令》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正。           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号             第十四部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的盘算 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金料理东说念主与基金 托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主协商一致的形势于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的盘算 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金料理东说念主与基金 托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主协商一致的形势于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。销售服务费的盘算方 法如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主协商一致的形势于次月 前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，基金料理东说念主代收后再按 照关连条约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应条约 端正，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但        中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取侧 袋账户的料理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关连公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度研究税收征收的端正代扣代缴。          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号           第十五部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照研究端正编制基金司帐报表； 并以约定形势阐明。   二、基金的年度审计 端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金年度陈诉中的财务司帐陈诉进行 审计。 换司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的研究端正在端正媒介公告。         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号           第十六部分       基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险料理端正》、《基金合同》过火他研究端正。关连法律法则对于信 息走漏的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予走漏的基金信 息通过妥贴中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和形势查阅或者复制公开走漏的信 息汉典。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物汉典概要 基金份额握有东说念主大会召开的功令及具体表率，说明基金产物的特性等触及基金投 资者重要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生重要变更的，基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物汉典概要的信息发生重要变 更的，基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物汉典概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 汉典概要。 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物汉典概 要、《基金合同》和《托管条约》登载在端正网站上，并将基金产物汉典概要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管条约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   （三）《基金合同》顺利公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在端正网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的盘算形势及研究申购、赎回费率，并保证投资者或者在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。  （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在端正网站上，并将年度陈诉请示性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过妥贴《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在端正网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在端正网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉 期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的独特情形除外。         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   基金料理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   若本基金实施侧袋机制，基金料理东说念主应当在基金依期陈诉中走漏陈诉期内特 定资产处置进展情况，走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期 注明不手脚特定资产最终变现价钱的承诺。   （七）临时陈诉   本基金发生重要事件，研究信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的有 关端正编制临时陈诉书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生重要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 业务关连行动受到重要行政处罚、刑事处罚； 施行贬抑东说念主或者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重要关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 形势和费率发生变更； 时； 在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用妥贴《证券法》端正的司帐师事务 所进行审计并走漏专项审计认识）； 格产生重要影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场精练传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额 握有东说念主权益的，关连信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并 将研究情况立即陈诉中国证监会。   （九）计帐陈诉   基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上， 并将计帐陈诉请示性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资资产支握证券的信息走漏   基金料理东说念主应在本基金中期陈诉及年度陈诉中走漏其握有的资产支握证券 总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内所有的资产支握证券明 细。   基金料理东说念主应在本基金季度陈诉中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十二）投资国债期货的信息走漏   基金料理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的 投资政策和投资方向等。   （十三）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （十四）中国证监会端正的其他信息。   六、信息走漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及 高档料理东说念主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会关连基金信息 走漏内容与阵势准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购 赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金产物汉典概要、基金计帐报 告等关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔走漏信息的报刊。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并 保证关连报送信息的真正、准确、无缺、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介走漏信息，而且 在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律功令的关连端正。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律认识书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法则另有端正的从其端正。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规端正将基金信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金关连信 息： 业时；            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号                 第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会。基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为基 础，阐明基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购苦求；启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金料理东说念主仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调和业务。 基金份额握有东说念主苦求申购、赎回或调和侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换苦求将被拒却。   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在相 关公告中端正。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   基金料理东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下， 基金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息走漏   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在基金依期陈诉中走漏陈诉期内特定资产处置进展情况，披 露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不手脚基金料理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生重要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额握有东说念主支付的款项、关连用度发生情况等遑急信息。   （六）特定资产处置计帐   基金料理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处 置变现等形势，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用妥贴《证券法》 端正的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计认识。   三、本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡径直援用法律法则或监管功令的 部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当表率后，在对基金份额握有东说念主利益无本色        中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额 握有东说念主大会审议。        中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号              第十八部分        风险揭示   一、商场风险   商场风险是指由于经济、政事、社会等环境因素的变化对质券价钱变成的影 响，其主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司筹办风险、购买 力风险、再投资风险。 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策、财政政策、产业政策、税收 政策、相差口政策、证券商场监管政策等国度政策的变化激发的商场价钱波动， 对公司所料理的基金资产带来的风险。 将径直影响上市公司的筹办、盈利情况。基金所投资的证券商场跟着宏不雅经济运 行景色的变化而变化，本基金的收益水平也会随之波动，从而产生风险。 从而给基金的投资带来风险。利爽脆接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业 的融资成本和利润，更影响着基于利率基础的多样利率产物。 行业竞争、料理才气、财务景色、东说念主员教学等因素都会导致公司盈利发生变化。 如若基金所投资的上市公司筹办不善，其债券可能无法兑付，或价钱着落，从而 导致基金投资收益下降，从而给基金的投资带来风险。 的阵势来分派，而现款可能因为通货推广、货币贬值导致购买力下降，从而变成 投资东说念主施行收益水平下降。 再投资时的商场利率水和缓再投资的策略。畴昔商场利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的得手实施。   二、信用风险   指金融器用的一方到期无法履行约界说务甚至本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开始于金融器用的刊行者或是交易敌手不成履行约界说务的           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 行动。不管是合座商场投资者的信用偏好变化，照旧基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的陈诉带来负面影响。另外，信用评级诊疗也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所握有的债券的信用级别时，债券的价 格会着落，从而导致本基金的收益下降。   三、运作料理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金料理东说念主里面贬抑不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的签订和瑕玷而产生的风险。 规操作、诈骗行动等原因变成的风险。   四、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在商场中的投资操作由于商场的深度限制或由 于商场剧烈波动而导致投资交易无法完结或不成以当前合理的价钱完结，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指本基金由于申购赎回要求可能导致流动资 金不及的风险。   （一）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、央行单据、处所政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期 公司债、政府支握机构债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可 分离交易可转债的纯债部分等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存 单、货币商场器用、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须妥贴中国证监会关连端正）。本基金不投资于股票，也不投资于可 调和债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 好的表率型交易景色，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用，同期本基金           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 基于分散投资的原则在个券方面未有高聚首度的特征，在闲居商场环境下本基金 的流动性邃密。 投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期限结构等形势，积极防 范流动性风险，在餍足组合流动性需求的同期，尽量减小基金净值的波动。 限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比 例成立妥贴《流动性风险料理端正》。   要而言之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对 可控。   （二）本基金的申购、赎回安排   本基金为平凡怒放式基金，基金料理东说念主在怒放日办理基金份额的申购，但对 于每份基金份额，仅在该基金份额最短握有期届满后方可办理基金份额的赎回。 为切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，谨守基金份额握有东说念主利益优先原 则，本基金料理东说念主将合理贬抑基金份额握有东说念主聚首度，审慎阐明申购赎回业务申 请，包括但不限于： 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 制，以确保基金估值的平正性。 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减慢支付赎回款 项。 或基金份额申购阐明日至该日 30 天后的对应日的期间内，投资者不成残酷赎回 苦求；该日 30 天后的对应日（含当日）之后，投资者不错残酷赎回苦求。若无 对应日历或该对应日历为非管事日，则顺延至下一管事日。因此基金份额握有东说念主 濒临在最短握有期内不成赎回基金份额的风险。投资者应当根据自身投资方向、         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 投资期限等情况审慎作出投资决策。   投资东说念主应戒备本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计 划。   （三）多数赎回情形下的流动性风险料理措施 基金份额握有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 总份额 10%的情形下，对单个基金份额握有东说念主高出上一怒放日基金总份额 10% 以上的赎回苦求，基金料理东说念主不错脱期办理赎回。对该单个基金份额握有东说念主 10% 以内（含 10%）的赎回苦求按照基金合同约定的闲居赎回表率办理，或按照本招 募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、多数赎回的情形及处理 形势”之“2、多数赎回的处理形势”之“（2）部分脱期赎回”的约定形势与其 他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理，按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，该基金份额握有东说念主在提 交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回，如基金份额握有东说念主在提交赎回苦求 时未作明确选拔，基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。脱期的赎回苦求与下一怒放日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类别的基金份额净值为基础盘算 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项， 但不得高出 20 个管事日，并应当在端正媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险料理器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，笼统运用各样流动性风险料理器用，对赎回申 请进行适度诊疗，手脚特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施。备用 的流动性风险料理器用的实施情形包括：          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 金总份额 10%的情形； 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率谨守关连法律法则以及 监管部门、自律功令的端正；   实施备用流动性风险料理器用的决策表率依照基金料理东说念主流动性风险料理 轨制的端正办理。基金料理东说念主应时刻戒备可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护握有东说念主的正当权益。   采取备用流动性风险料理器用，可能对投资东说念主变成无法赎回、赎回脱期办理、 赎回款项减慢支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   五、本基金特定风险 低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的   本基金的投资领域包括资产支握证券，它是一种债券性质的金融器用，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支握证券不是对某一筹办实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券。资产支握 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金的投资领域包括国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差 风险、流动性风险、什物交割风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所握有的 期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的专有风险之一，是指由于         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 期货与现货间价差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生偶而损失的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的 价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由商场穷乏广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金无法餍足保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强 制平仓的风险。什物交割风险是指国债期货因什物交割导致被逼空的风险。   本基金可投资于证券公司短期公司债券。由于证券公司短期公司债券非公开 刊行和交易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质料恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法 卖出所握有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。   本基金对于每份基金份额成立 30 天的最短握有期，在最短握有期内基金份 额握有东说念主不成残酷赎回苦求，最短握有期届满后方可残酷赎回苦求。因红利再投 资所得的基金份额按原基金份额最短握有期盘算。因此基金份额握有东说念主濒临在最 短握有期内不成赎回基金份额的风险。 采选的证券筹办机构进行场内交易，并由采选的证券筹办机构手脚结算参与东说念主代 理本基金进行结算，该种交易结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率 诽谤风险、交易结算风险、投资信息安全守秘风险等风险。   （1）信息系统风险。证券公司交易结算模式的交易系统架构较为复杂，相 比传统模式，交易链路增多了好多对接证券公司系统的实时子系统，一朝系统出 现故障，将对闲居的场内投资交易业务变成较大影响。   （2）操作风险。本基金的场内投资采取证券公司交易结算模式，场外投资 仍然采取传统模式。两种模式对投资和交易的系统成立要求不同，因此在系统设 置上的操作管事将同步增多，同期也增多了操作风险。   （3）效率诽谤风险。本基金采取证券公司交易模式和结算模式，与传统模 式比较可能会导致基金投资运作等方面效率的诽谤。具体阐扬为：   基金料理东说念主通过投长途理系统向证券筹办机构专用交易系统发送交易指示，        中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 由证券筹办机构交易系统验资验券、通过交易功令查验后向交易所申报交易指 令，然后将交易所的成交陈诉推送给基金料理东说念主投长途理系统，增多了交易下单 数据传输阵势，可能会诽谤投资交易效率；另外场内和场酬酢易需区分使用不同 的交易系统完成，白昼的系统切换也可能会诽谤投资交易效率。   资金存管需谨守客户交易结算资金三方存管功令，在参与交易托福前需要进 行银转证资金调拨，增多了资金划拨的管事量，同期场内场酬酢易切换中的在途 资金将无法使用，可能会诽谤资金使用效率。   估值计帐时，基金料理东说念主、基金托管东说念主则须从证券筹办机构获取交易结算数 据，同期还需获取证券筹办机构的对账单数据用于处理计帐尾差，增多了数据获 取的管事量，在一定程度上影响了业务处理的效率。   （4）交易结算风险。在证券公司交易模式和结算模式下，基金料理东说念主使用 其投长途理系统进行投长途理，与证券筹办机构的交易系统进行对接，通过专用 交易单元进行报盘交易。若出现通信融会麇集不逍遥、系统响应慢等问题，将影 响交易速率和报盘效率，存在相应风险；证券筹办机构负责基金的场内交易的清 算交收，由于交易品种高贵，业务交互复杂，可能会出现未合理安排头寸，影响 交收进程的情况，存在交易结算风险。   （5）投资信息安全守秘风险。在证券公司交易模式和结算模式下，证券经 营机构负责本基金的交易数据和账户信息的安全保障，构兵交易信息、握仓信息、 其他明锐信息的业务东说念主员及岗亭较多，诚然证券筹办机构对客户信息和贸易好意思妙 的守秘均有明确的要乞降管事根究端正，然则仍然可能存在投资信息安全守秘风 险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比 例、证券商场广阔端正等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 之间的匹配锤真金不怕火。   七、启用侧袋机制的风险   若本基金启用侧袋机制，实施侧袋机制期间，基金料理东说念主将暂停走漏侧袋账 户的基金净值信息，并不办理侧袋账户的申购、赎回和调和业务。因特定资产的 变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   八、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能碰到以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交易、诈骗行动等产生的违法风险； 一定程度上影响管事的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平；         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   第十九部分     基金合同的变更、隔断与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后依照《信息走漏办法》的研究端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、妥贴《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律认识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究重要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经妥贴《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正 网站上，并将计帐陈诉请示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有 端正的从其端正。           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号            第二十部分       基金合同内容概要   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额握有东说念主的权利、义务   （一） 基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》稀少运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度研究法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得到《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   （16）在妥贴研究法律、法则的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、 赎回、调和和非交易过户等业务功令；   （17）在法律法则和基金合同端正的领域内决定诊疗基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦朴信用、严慎费力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办形势料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互稀少，对所料理的不同基金区分 料理，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的端正，按研究端正盘算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究端正，履行信息披 露及陈诉义务；   （12）保守基金贸易微妙，不长远基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他研究端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主长远，因向审计、法律等外部专科照应人及应监管部门要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究端正召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关汉典 20 年以上，法律法则另有端正的从其端正；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在端正时辰发出，而且 保证投资者或者按照《基金合同》端正的时辰和形势，随时查阅到与基金研究的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到研究汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行动承担管事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 辅助基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成重要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、费力尽责的原则握有并安全辅助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业景色，配备填塞的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互稀少；对所托管的不同的基金区分成立账户，稀少核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互稀少；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）辅助由基金料理东说念主代表基金签订的与基金研究的重要合同及研究凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、《基金合同》过火他研究端正另           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 有端正外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主长远，因向审计、法律 等外部专科照应人及应监管部门要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主盘算的基金资产净值、各样基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具认识，说 明基金料理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若 基金料理东说念主有未实施《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连汉典 20 年以 上，法律法则另有端正的从其端正；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或研究端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究端正，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督料理机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿管事，其抵偿 管事不因其退任而罢免；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实施顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   （三）基金份额握有东说念主   投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的 有限管事；         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每的更新和 补充，并保证其真正性；   （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的表率和功令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有端正的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调和基金运作形势；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬、提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、领域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会表率；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费形势；   （3）诊疗本基金的基金份额类别成立或对基金份额分类办法及功令进行调 整；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生重要变化；   （6）基金料理东说念主、注册登记机构、基金销售机构在法律法则端正或中国证 监会许可的领域内诊疗研究认购、申购、赎回、调和、基金交易、非交易过户、 依期定额投资、转托管等业务功令；   （7）在中国证监会允许的领域内推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形势 金料理东说念主召集。 残酷书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主残酷书面提议。基金料理东说念主应当          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知残酷提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主残酷书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知残酷提议的基 金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告形势 告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决形势；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信形势、托福的公证机关过火联 系形势和研究东说念主、表决认识寄交的截止时辰和收取形势。          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的形势   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法则、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说妥贴法律法则、《基金合 同》和会议文告的端正，而且握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的注册登记 汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或基金合同约定的其他形势在表决截止日往时送达至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形势或基金合同约定的其他形势进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内连 续公布关连请示性公告；         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的形势收取基金份额握有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文告不参加收取表决认识的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的端正，并与注册登记机构记录相符。 用其他非书面形势授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体形势在会议文告 中列明。 采取其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相联结的形势召开基金份额 握有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信形势开会的表率进行。表决形势上， 基金份额握有东说念主也不错采取麇集、电话或其他形势进行表决，具体形势由会议召 集东说念主确定并在会议文告中载明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额握有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条端正表率确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和研究形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。触及实施侧袋机制期间的 表决权安排，详见本部分第（九）条“实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的 独特约定”。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调和基金运作形势、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通信形势进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背把柄解说，不然提交妥贴会议文告中端正的阐明基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东说念主，口头妥贴会议文告端正的表决认识视为有 效表决，表决认识拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动 后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息走漏办法》的研究端正在 端正媒介上公告。如若采取通信形势进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施顺利的基金份额握有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主区分握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关连 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）；         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，吞并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的关连端正以本节独特约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文关连约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法则和监管功令的部分，如将来法律法则和监 管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、基金合同消释和隔断的事由、表率   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 自决议顺利后依照《信息走漏办法》的研究端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律认识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究重要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉请示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有 端正的从其端正。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，应经友好协商料理。如经友好协商未能料理的，则任何一方有权将争议提交 位于上海市的上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不时诚实、费力、尽责 地履行基金合同端正的义务，鄙吝基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国（为本基金合同之主见，不含香港至极行政 区、澳门至极行政区、台湾地区）法律统辖，并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   《基金合同》原本一式三份，除上报研究监管机构一份外，基金料理东说念主、基 金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构        中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 的办公景色和营业景色查阅，但应以基金合同的原本为准。                中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号                第二十一部分        托管条约内容概要     一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称号：中泰证券（上海）资产料理有限公司     住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室     邮政编码：200120     法定代表东说念主：黄文卿     成立时辰：2014 年 8 月 13 日     批准设立机关：中国证券监督料理委员会     批准设立文号：中国证监会、证监许可[2014]355 号     开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：中国证监会证监许可 [2017]2342 号     组织阵势：其他有限管事公司     注册成本：16666.0000 万元东说念主民币     存续期间：握续筹办     筹办领域：证券资产料理和公开召募证券投资基金料理业务。     （二）基金托管东说念主     称号：祥瑞银行股份有限公司(简称：祥瑞银行)     注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号     法定代表东说念主：谢永林     成立日历：1987 年 12 月 22 日     组织阵势：股份有限公司     注册成本：19,405,918,198 元东说念主民币     存续期间：握续筹办     基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号     研究东说念主：刘华栋            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   研究电话：(0755) 22166388   筹办领域：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现； 各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇入款、汇款； 境内境外借钱；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信造访、征询、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经研究监 管机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对基 金投资领域、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。   《基金合同》明确约定基金投资证券选拔圭臬的，基金料理东说念主应预先或依期 向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金施行投资是否妥贴基金合 同对于证券选拔圭臬的约定进行监督。   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、央行单据、处所政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期 公司债、政府支握机构债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可 分离交易可转债的纯债部分等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存 单、货币商场器用、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须妥贴中国证监会关连端正）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调和债券（可分离交易可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资领域。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债 券的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终，扣除国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   本基金所指的中短期债券是指距离到期日或距离最近行权日的剩余期限不 高出三年的债券资产，主要包括国债、央行单据、处所政府债、金融债、企业债、 公司债、证券公司短期公司债、政府支握机构债、次级债、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分等金融器用。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，基金料理东说念主在履行适 当表率后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短 期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保握现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金握有一家公司发 行的证券，不高出该证券的 10%，统统按照研究指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券领域的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始 权益东说念主的各样资产支握证券，不得高出其各样资产支握证券共计领域的 10%；   （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金 资产净值的 40%；本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 的 15%，因证券商场波动、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保握一致；   （13）在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资 产净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金 握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差盘算）应当妥贴基金合 同对于债券投资比例的研究约定；在职何交易日内，本基金交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（11）、（12）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴上述端正投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的独特 情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同顺利日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴 基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥贴基 金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行动；          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   （7）法律、行政法则和中国证监会端正阻滞的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 料理东说念主在履行适当表率后，本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准。 金份额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师 事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金业 绩方针应当以主袋账户资产为基准。基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 会端正的情形除外。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令依照关连法律法则的端正、基金合同和基金招募说明书 的约定实施。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主选拔入款银行进行监督。基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律法 规的端正及《基金合同》的约定，确定妥贴条件的所有入款银行的名单，并实时 提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否妥贴 研究端正进行监督。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款 银行名单的，视为基金料理东说念主认同所有银行。对于不妥贴端正的银行入款，基金 托管东说念主不错拒却实施，并文告基金料理东说念主。   基金料理东说念主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务 经由、岗亭职责、风险贬抑措施和监察稽核轨制，切实戒备研究风险。基金托管 东说念主负责对本基金银行入款业务的监督与核查，审查、复核关连条约、账户汉典、 投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。 入款银行的支付才气等触及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行欠妥造 成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担管事。 性风险主要包括基金料理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成餍足基金闲居结算业务的风 险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流 动性方面的风险。 为导致基金财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此变成的损失。 《运作办法》等研究法律法则，以及国度研究账户料理、利率料理、支付结算等 的各项端正。   （三）基金料理东说念主投资银行依期入款应妥贴关连法律法则约定。基金料理东说念主 在投资银行依期入款的过程中，必须妥贴基金合同就投资品种、投资比例、入款 期限等方面的限制。基金料理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选 择入款银行。因基金料理东说念主违犯上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担 相应管事。开立依期入款账户时，依期入款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全辅助和日常监督核查的原则，入款行应尽量选拔托管账 户所在地的分支机构。对于跨行依期入款投资，基金料理东说念主必须和入款机构签订 依期入款条约，约定两边的权利和义务，该条约手脚划款指示附件。并依照本协 议叮嘱原则对存单叮嘱经由给以明确。对于跨行入款，基金料理东说念主需提前与基金 托管东说念主就依期入款条约及存单叮嘱经由进行疏通。在取得入款证实书后，基金托 管东说念主辅助证实书原本。基金料理东说念主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的选拔 及入款条约承担管事，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴 卡与入款证实书等凭证的监交或叮嘱，以确保与基金托管东说念主所叮嘱凭证的真正 性、准确性和无缺性。基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主施行贬抑之外的资产 不承担辅助管事。跨行依期入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管 业务授权东说念主名章。   （四）基金托管东说念主根据研究法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供妥贴法律法则及行业圭臬的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算形势。基金料理东说念主不错 依期或不依期对交易敌手名单进行更新，并将更新后的交易敌手名单发送给基金         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 托管东说念主。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券商场选拔交易 敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名 单进行交易。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券 商场交易敌手名单的，视为基金料理东说念主认同全商场交易敌手。在基金存续期间基 金料理东说念主不错诊疗交易敌手名单，但应将诊疗结果书面文告基金托管东说念主。新名单 确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结 算，但不得再发生新的交易。如基金料理东说念主根据商场需要临时诊疗银行间债券交 易敌手名单及结算形势的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易 前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商料理。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信贬抑，按银行间债券商场的交易功令进行 交易，并负责料理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金料理东说念主确定的时辰内仍未承担负约管事过火他关连法律管事的，基金 料理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金料理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基 金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇管事。   （五）基金托管东说念主依据研究法律法则的端正、基金合同和本托管条约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行 贬抑东说念主或者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交易的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，谨守基金份 额握有东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实施。关连交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以走漏。重要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的稀少董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法则研究基金从事关联交易的端正，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的激动、施行贬抑东说念主或者与其有其他重要横暴关 系的关联方公司名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真 实性、无缺性、全面性。基金料理东说念主及基金托管东说念主有管事辅助真正、无缺、全面         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东说念主及基金托管东说念主 应实时发送另一方，另一方于 2 个管事日内进行回函阐明已驰名单的变更。一方 收到另一方书面阐明后，新的关联交易名单启动顺利。   （六）基金托管东说念主根据研究法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值盘算、各样基金份额净值盘算、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面请示 等形势文告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金料理东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书 面文告，基金料理东说念主应以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义 进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示， 基金料理东说念主应在端正时辰内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会 报送基金监督陈诉的事项，基金料理东说念主应积极配合提供关连数据汉典和轨制等。   （九）基金托管东说念主应当依照法律法则、《基金合同》的约定，与基金料理东说念主 协商一致引入侧袋机制，并加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息走漏等方 面的复核和监督。   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易表率如故顺利的指示违犯法 律、行政法则和其他研究端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东说念主实时纠正，由此变成的损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义 务后，给以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有重要违法行动，应实时陈诉中国证监 会，同期文告基金料理东说念主限期纠正。          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全辅助基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金料理东说念主盘算的基金资产净值和各样基金份额净值、侧袋机制 启用、特定资产处置、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、关连信息走漏和监督 基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实施或无故蔓延实施基金料理东说念主资金划拨指示、长远基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管条约过火他研究端正时，应实时以书面阵势通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应鄙人一管事日前实时查对 并以书面阵势给基金料理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面请示， 基金托管东说念主应在端正时辰内修起并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供关连汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的无缺性 和真正性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有重要违法行动，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金料理东说念主有权 利要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （五）基金托管东说念主无朴直情理，拒却、阻滞基金料理东说念主根据本条约端正愚弄 监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经 基金料理东说念主残酷警告仍不改正的，基金料理东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 的关连账户。         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的无缺与稀少。 金财产。未经基金料理东说念主的朴直指示，不得自交运用、贬责、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主施行有用贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东说念主辅助期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的管事。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的， 基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采取措施进行催收，基金料理东说念主应负责向研究 当事东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诈骗、签订、邪恶或歇业等原 因给基金资产变成的损失等不承担管事。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 基金份额握有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等研究端正后，基金料理东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管资金账户， 同期在端正时辰内，基金料理东说念主应聘用妥贴《中华东说念主民共和国证券法》端正的会 计师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和料理 称为“托管账户”），辅助基金的银行入款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 收付。托管账户称号应为“中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金”， 预留印鉴为基金托管东说念主印记。 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的研究端正。   （四）基金证券账户的开立和料理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 料理和运用由基金料理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按研究端正开立、使用 并料理；若无关连端正，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正实施。   （五）证券资金账户的开立与料理   基金料理东说念主以基金口头在基金料理东说念主选拔的证券筹办机构营业网点开立证 券资金账户。证券筹办机构根据关连法律法则、表纵脱文献为本基金开立证券资 金账户，并按照该证券筹办机构开户的经由和要求与基金料理东说念主签订关连条约。   交易所证券交易资金采取第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额 存放在基金料理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基 金料理东说念主所选拔的证券筹办机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账形势将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责辅助证券资金账户内 存放的资金。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 任公司和银行间商场计帐所股份有限公司的研究端正，以基金的口头在银行间市 场登记托管结算机构开立债券托管账户、握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。基金料理东说念主代表基金签订寰宇银行间债券商场债 券回购主条约。   （七）期货账户的开设和料理   基金料理东说念主应依据关连期货交易所或期货公司的端正开设和料理期货账户。   （八）其他账户的开立和料理 定，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主按照研究法律法则和本条约的约定协商后开 立。新账户按研究端正使用并料理。 理。   （九）基金财产投资的研究有价凭证等的辅助   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的辅助库，或存入中央国债登记结算有限管事公司、银行间商场计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限管事公司或单据营业中心的代辅助库，辅助 凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行有用贬抑的有 价凭证不承担辅助管事。   （十）与基金财产研究的重要合同的辅助   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产研究的重要合同的原件区分由基 金料理东说念主、基金托管东说念主辅助。除本条约另有端正外，基金料理东说念主代表基金签署的 与基金财产研究的重要合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正 本的原件。基金料理东说念主应在重要合同签署后实时将重要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个管事日内将原本送达基金托管东说念主处。因基金料理东说念主发送的合同传真件 与过后送达的合同原件不一致所变成的后果，由基金料理东说念主负责。重要合同的保 管期限为基金合同隔断后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得革新。   五、基金资产净值盘算、估值和司帐核算            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的时辰及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个管事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额总额，基金份额净值的盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四 舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另 有端正的，从其端正。   基金料理东说念主每个管事日盘算基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按端正公告。   基金料理东说念主每个管事日对基金资产进行估值，但基金料理东说念主根据法律法则或 基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个管事日对基金资产估值后，将 基金资产净值、各样基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主按端正对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐管事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究的 司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金料理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外给以公布。 结算公司发送的数据瑕玷等，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采取必要、适当、 合理的措施进行查验，但未能发现瑕玷的，由此变成的基金资产估值瑕玷，基金 料理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿管事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施松开或放手由此变成的影响。   （二）基金资产的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值瑕玷的处理形势   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值瑕玷。   （四）基金司帐轨制   按国度研究部门端正的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立            中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按照两边约定的吞并记账方 法和司帐处理原则，区分独赶快成立、记录和辅助本基金的全套账册，对关连各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行稀少的复核。核 对不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据统统 一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个管事日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结果之日起 15 个管事日内完成基金季度陈诉的编制及复核； 在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年结果之日 起 3 个月内完成基金年度陈诉的编制及复核。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理 东说念主在季度陈诉完成当日，将研究陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 5 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 中期陈诉完成当日，将研究陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 完成当日，将研究陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 日内完 成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的上 述文献往还均以传真或两边约定的其他形势进行。基金托管东说念主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗， 诊疗以国度研究端正为准。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基 金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比较基 准的基础数据和编制结果。           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号   六、基金份额握有东说念主名册的辅助   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和保 管，基金料理东说念主和基金托管东说念主应区分辅助基金份额握有东说念主名册，保存期不少于   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金料理东说念主应将研究汉典 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和无缺 性。基金料理东说念主和托管东说念主不得将所辅助的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应效用守秘义务。   七、适用法律及争议料理形势   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约研究的一切争议，应经友好 协商料理。如经友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济 贸易仲裁委员会，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲 裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时 诚实、费力、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，鄙吝基金份额握有 东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国（为本条约之主见，不含香港至极行政区、澳门特 别行政区、台湾地区）法律统辖，并从其解释。   八、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的端正有任何打破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约隔断的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的基金托管东说念主相接其原有权利义务；         中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号 务，而在 6 个月内无其他适当的基金料理东说念主相接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号         第二十二部分      对基金份额握有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务表情。   一、基金份额握有东说念主交易汉典的寄送服务   本基金成立后每次交易结果后，投资者可在 T＋2 个管事日后通过销售机构 的网点查询和打印阐明单。   基金交易对账单的寄送频率为按季度寄送，每季度对基金份额握有东说念主寄送一 次对账单（要求不予寄送的除外）。季度对账单于每季度结果后 15 个管事日内 以书面或电子邮件阵势寄送，记录基金握有东说念主最近一季度内所有认购、申购、赎 回、修改分成形势等交易发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户余额等。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、瑕玷、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法闲居收取对账单的投资者，应实时通过本公司网站，或拨打本公 司客服热线查询、查对、变更预留研究形势。   二、依期定额投资贪图   通过依期定额投资贪图，投资者不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份 额。依期定额投资贪图的研究功令和怒放时辰另行公告。   三、客户中心电话服务   客户中心坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资者不错通 过该热线得到业务征询、信息查询、服务投诉、信息定制、汉典修改等专项服务。   四、免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等形势定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金料理东说念主通过手机短信、电子邮件依期为客户发送所定制的信 息。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东说念主工热线、书信等形势 对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务以及基金料理东说念主的政策端正进行投诉。                中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号    六、研究基金料理东说念主    七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅通的内容，请通过上述形势 研究基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面畅通了本招募说明书。          中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号           第二十三部分        其他应走漏事项     一、关连基金公告 序号         公告事项                法定走漏形势         法定走漏日历      中泰逍遥30天握有期中短债债券型证      券投资基金基金产物汉典概要更新      中泰逍遥30天握有期中短债债券型证      年1号      中泰逍遥30天握有期中短债债券型证      券投资基金2023年第3季度陈诉      中泰逍遥30天握有期中短债债券型证      券投资基金2023年第4季度陈诉      中泰逍遥30天握有期中短债债券型证      券投资基金2023年年度陈诉      中泰逍遥30天握有期中短债债券型证      券投资基金2024年第1季度陈诉      中泰逍遥30天握有期中短债债券型证      券投资基金基金产物汉典概要更新      中泰逍遥30天握有期中短债债券型证      券投资基金2024年第2季度陈诉      中泰逍遥30天握有期中短债债券型证      券投资基金2024年中期陈诉        中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号      第二十四部分      招募说明书存放及查阅形势   本招募说明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容统长入致。           中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年 2 号               第二十五部分          备查文献   以下备查文献存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公景色。投资东说念主可在办 公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金 注册的批复文献   二、《中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金基金合同》   三、《中泰逍遥 30 天握有期中短债债券型证券投资基金托管条约》   四、法律认识书   五、基金料理东说念主业务履历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                               中泰证券（上海）资产料理有限公司

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