发布日期：2024-09-20 10:33    点击次数：117

兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）       兴业平衡优选夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）             （2024 年第 3 号）         基金管制东谈主：兴业基金管制有限公司         基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    遑急指示   本基金经 2023 年 6 月 8 日中国证券监督管制委员会证监许可【2023】1255 号文准予召募注册，基金合同于 2023 年 8 月 17 日稳重顺利。   基金管制东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓远景作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎费力的原则管制和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应看重阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品贵寓概要等信息透露文献，全面意志本基金居品的风险收益特 征，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险， 由于基金投资者贯串多量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实 施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于证券阛阓， 基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投成本基金前，应全面 了解本基金的居品性情，自主判断基金的投资价值，充分研究自身的风险承受能 力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。 基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为夹杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币阛阓基 金，低于股票型基金。   本基金可投资资产提拔证券，资产提拔证券是一种债券性质的金融器具。资 产提拔证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包 括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风 险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，具备一些独到的 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 风险点。投资股指期货所靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹表现的保证。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。法律 律例或监管机构另有国法的除外。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行相应 标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并蔼然本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金本次更新招募说明书仅对基金司理关系信息进行更新，关系信息更新 截止日为 2024 年 9 月 13 日。本招募说明书中触及的与托管关系的基金信息仍是 本基金托管东谈主复核。除非另有说明，本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 2 月 6 日，关联财务数据和净值表现数据截止日为 2023 年 12 月 31 日（本招 募说明书中的财务贵寓未经审计）。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                   目              录 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 一、序言   本基金经中国证监会 2023 年 6 月 8 日证监许可【2023】1255 号文准予召募 注册。   本《招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制国法》                        （以下简称“《流动性风险 管制国法》”）等关联法律律例以及《兴业平衡优选夹杂型证券投资基金基金合同》 编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管制东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同杰出他 关联国法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验调动和补充 夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验调动和补充 料概要》杰出更新 募说明书》杰出更新 售公告》 司法解释、行政规章以杰出他对基金合同当事东谈主有胁制力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的调动 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出 的调动 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其频频作念 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 出的调动 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的调动 机关对其频频作念出的调动 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及关系法律律例国法，经中国证监会批准， 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 会国法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主矍铄了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并提拔基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 限公司或接受兴业基金管制有限公司请托办理登记业务的机构 管制的基金份额余额杰出变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 绽放日 范基金管制东谈主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同遵命 请购买基金份额的行动 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 国法的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调节为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入 肯求份额总额后的余额)逾越上一绽放日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款杰出他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息透露办法》国法的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产提拔证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 来去的债券等 额净值的方式，将基金救助投资组合的阛阓冲击成安分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待 账户进行处置计帐，方针在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不屈气性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不屈气性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别诀别竖立代码，诀别计较和公告 基金份额净值和基金份额累计净值 并不再从本类基金资产上钩提销售服务费的基金份额 用度、申购用度的基金份额 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管制东谈主   （一）基金管制情面况   称呼：兴业基金管制有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   确立日历：2013 年 4 月 17 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号   组织样式：有限使命公司   注册成本：12 亿元东谈主民币   存续期限：无间策动   接洽电话：021-22211866   接洽东谈主：郭玲燕   股权结构：         鞭策称呼                  出资比例         兴业银行股份有限公司            90%         中海集团投资有限公司            10%         统统                    100%   （二）主要东谈主员情况   叶文煌先生，董事长，本科学历，经济师。曾任兴业银行深圳分行副行长、 成都分行副行长、总行资产托管部副总司理、总司理。现任兴业基金管制有限公 司党委布告、董事长。   马雄师先生，董事，硕士学位。曾任兴业银行上海分行副行长、总行资金营 运中心总司理等职。现任兴业银行总行同行金融部总司理。   李辉先生，董事，本科学历。曾赴任于上海远洋运输公司、中宏东谈主寿保障有 限公司、海康东谈主寿保障有限公司、好意思国国际集团、星展银行等公司。曾任国泰基 金管制有限公司钞票大学负责东谈主、总司理办公室负责东谈主、东谈主力资源部（钞票大学） 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 及行政管制部负责东谈主、总司理助理、副总司理。现任兴业基金管制有限公司党委 委员、总司理。   杜海英女士，董事，硕士学位，经济师。曾任中海（海南）海盛船务股份有 限公司发展部科长、副主任、主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长， 中共中国海运（集团）管制干部学院副院长，中海集团投资有限公司副总司理、 党委委员，中远海运发展股份有限公司总司理助理等职。现任中远海运发展股份 有限公司副总司理、党委委员，中海集团投资有限公司董事长、总司理，中远海 运（上海）投资管制有限公司副总司理，河南远海华夏物流产业发展基金管制有 限公司董事长。   李春平先生，孤独董事，博士学位，高等经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金管制有限公司总司理、扩充董事，长江养老保障股份 有限公司党委副布告、总裁，上海量鼎成本管制公司扩充董事，上海保障来去所 拟任财务总监及中保保障资产登记来去有限公司运营管制委员会主任，杭州华智 融科股权投资公司总裁等职。现任新余融璟投资管制中心（有限合伙）扩充事务 合伙东谈主。   徐剑刚先生，孤独董事，博士学位。曾任复旦大学管制学院财务金融学系副 讲授、系副主任，教诲部留学归国东谈主员科研启动基金评审内行，上海期货来去所 第三届理事会监察委员会委员，上海市数目经济学会副理事长。现任复旦大学管 理学院讲授、博导，兼任上海市财务学会副会长。   肖玉华女士，孤独董事，本科学历。曾任农行福建省分行财务管帐处副处长、 运营管制部总司理、专项查验组组长、专项查验组正处级调研员等职；曾兼任农 行总行高等管帐师评审内行、深化运营改革参谋人组成员以及福建省分行工会经费 审查委员会主任、财务审查委员会委员、麇集采购委员会委员、风险管制委员会 委员、股改诱导小组轮廓组组长、培训学校兼职教师等职。现任福建石狮农商银 行股份有限公司孤独董事、福建省艺术馆财务参谋人。   董今女士，监事，硕士学位，高等经济师。曾任五矿集团/中国五矿股份有 限公司投资管制部轮廓信息部司理、计谋发展部高等司理，中远海运发展股份有 限公司金融业务部业务条线负责东谈主、金融投资部高等司理等职。现任中远海运发 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 展股份有限公司计谋投资部副总司理，兼任远海明华资产管制有限公司（私募股 权基金）董事。   赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会管帐师事务所审计员，生 命东谈主寿保障股份有限公司稽核审计部助理总司理，海富通基金管制有限公司监察 稽核部稽核司理、财务部高等财务司理，兴业基金管制有限公司监察稽核部总经 理、钞票管制总部总司理等职。现任兴业基金管制有限公司固定收益研究部总经 理。   李辉先生，总司理，简历同上。   黄文锋先生，副总司理，硕士学位，高等经济师。历任兴业银行厦门分行鹭 江支行行长、集好意思支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同行部、国际业务 部总司理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总司理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管制有限公司党委 委员、副总司理，兼任兴业钞票资产管制有限公司扩充董事。   张顺国先生，副总司理，本科学历。历任泰阳证券上海管制总部总司理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总司理、商东谈主银行部副总司理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销管制部总司理，兴业基金管制有限公司总司理助理、上海分公司总 司理，上海兴晟股权投资管制有限公司总司理，兴投（平潭）成本管制有限公司 扩充董事。现任兴业基金管制有限公司党委委员、副总司理。   张玲菡女士，看护长，本科学历。历任星河基金管制有限公司阛阓部渠谈经 理，交银施罗德基金管制有限公司广东分公司副总司理、渠谈部副总司理、营销 管制部总司理、阛阓总监，兴业基金管制有限公司总司理助理、副总司理。现任 兴业基金管制有限公司看护长。   云凤生先生，首席信息官，硕士学位。曾任兴业银行总行信息科技部上海研 发中心工程师、名目司理，需求中心企金需求团队副司理、司理，数据中心绪外 提拔处副处长，兴业基金管制有限公司信息技巧部总司理。现任兴业基金管制有 限公司首席信息官、信息技巧部总司理。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现任基金司理   刘方旭先生，硕士学位，15 年证券从业训导。2003 年 4 月至 2007 年 6 月， 先后赴任于上海济国投资管制有限使命公司、上海英代科斯投资管制有限使命公 司、上海上东投资管制有限使命公司，担任研究员；2007 年 7 月至 2009 年 6 月， 在瑞穗投资询查（上海）有限公司担任分析师；2009 年 6 月至 2012 年 5 月，在 中欧基金管制有限公司担任研究员、基金司理助理，其中 2010 年担任中欧中小 盘股票型证券投资基金基金司理助理，2011 年担任中欧新蓝筹无邪配置夹杂型 证券投资基金基金司理助理；2012 年 5 月至 2015 年 5 月，在中国东谈主保资产管制 股份有限公司股票投资部担任投资司理；2015 年 5 月加入兴业基金管制有限公 司，2015 年 12 月 15 日起担任兴业国企改革无邪配置夹杂型证券投资基金基金 司理，2016 年 6 月 3 日至 2020 年 12 月 23 日担任兴业成长能源无邪配置夹杂型 证券投资基金基金司理，2018 年 4 月 19 日起担任兴业龙腾双益平衡夹杂型证券 投资基金基金司理，2018 年 12 月 7 日至 2023 年 3 月 29 日担任兴业安保优选混 合型证券投资基金基金司理，2020 年 7 月 27 日起担任兴业睿进夹杂型证券投资 基金基金司理，2021 年 3 月 24 日至 2022 年 5 月 18 日担任兴业高端制造夹杂型 证券投资基金的基金司理，2021 年 5 月 10 日至 2024 年 2 月 18 日担任兴业兴智 一年持有期夹杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 10 日起担任兴业平衡 优选夹杂型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   钱睿南先生，于 2023 年 8 月 17 日至 2024 年 9 月 13 日历间担任兴业平衡优 选夹杂型证券投资基金的基金司理。   李辉先生，总司理。   黄文锋先生，副总司理。   邹慧先生，权益投资部总司理。   高圣先生，基金司理。   赵正义女士，固定收益研究部总司理。   代鹏举先生，研究部副总司理。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金管制东谈主的职责按照《基金法》、                     《运作办法》杰出他关联国法，基 金管制东谈主必须履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   （四）基金管制东谈主承诺 券法》”）的行动，并承诺建立健全的里面摆布轨制，选择灵验设施，阻止违犯《证 券法》行动的发生； 里面风险摆布轨制，选择灵验设施，阻止下列行动的发生：   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 他东谈主从事关系的来去行动；   （7）草率包袱，不按照国法履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会国法辞让的其他行动。 家关联法律、律例及行业范例，真挚信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪策动；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）成心挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、搅扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率包袱、花消权柄，不按照国法履行职责；   （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事关系的来去行动；   （8）违犯证券来去场面业务国法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱， 滋扰阛阓轨范；   （9）成心挫伤投资东谈主杰出他同行机构、东谈主员的正当权益；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）信息透露不真确，有误导、诓骗因素；   （13）法律、行政律例和中国证监会辞让的其他行动。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 选择灵验设施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有国法的除外； 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱杰出他不高洁的证券来去行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会国法辞让的其他行动。   （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的来去 行动；   （六）基金管制东谈主的风险管制轨制   投资业务风险不错分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的阛阓 风险和流动性风险；操作风险包括来去过程风险和投资轨范扩充风险等。   本公司建立健全了的风险管制体系，针对基金运作各个武艺构建了相应的风 险管制方法，并加以灵验扩充。   本基金的风险管制体系包括风险摆布决策体系、风险摆布监控体系、风险控 制扩充体系、风险摆布保障体系及自律体系。其中，风险摆布扩充体系是在风险 摆布决策、监控、保障和自律体系共同提拔下完成的，各个风险摆布武艺的关系 如图 1 所示：               图 1、风险摆布体系示意图 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   风险摆布决策由投资策略委员会负责，风险摆布监控由风险管制部负责，风 险摆布扩充由各业务部门和职能部门负责，风险摆布保障包括财务保障、屏蔽保 障和技巧保障，自律体系包括法制教诲停战德培养等。   看护长全面介入各个风险摆布武艺之中。   本基金的投资风险摆布包括事前风险摆布、事中风险摆布和过后风险摆布。 事前风险摆布主要指投资分析和投资决策中的风险摆布；事中风险摆布主要指交 易实施过程中的风险摆布；过后风险摆布主要指投资组合构建之后的风险评估与 追踪。   ①投资分析的风险摆布   投资分析风险主要指投资研究东谈主员在网罗信息、处理信息过程中可能存在的 以至基金份额持有东谈主遭受损失的风险因素。对此，本公司建立了从研究初选库到 投资备选库的严格研究过程和轨制，并灵验扩充，以小心投资分析风险。   ②投资决策的风险摆布   投资决策风险主要是指因投资决策伪善所导致的可能使投资遭受损失的风 险。对此，本公司制定了详备的投资决策过程和轨制，以小心投资决策风险。如 建立严格的投资备选库轨制，严格的投资权限审批轨制，依期或不依期绩效和风 险评估等。   ③基金来去的风险摆布   来去风险是指基金投资来去实施过程中可能产生的风险。本公司严格扩充集 中来去轨制，确保来去扩充过程的公谈孤独。为了确保来去过程的孤独性与公谈 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 性，来去部孤独于基金管制部门，以灵验摆布来去风险。   ④投资风险的过后摆布   本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险依期评估，以加强 投资风险的过后摆布。风险管制部每月对基金投资风险进行评估，并将评估呈文 提交投资策略委员会磋磨和审议；每季度分析阛阓环境变化和紧要事件影响，报 告靠近的各项风险流露情况，对基金投资风险提议建议和告诫；根据投资策略委 员会或投资主管的要求，不依期对基金投资的特定风险进行评估，并提交关系报 告。   （七）基金管制东谈主的风险管制和里面摆布轨制   （1）里面摆布的原则   ①全面性原则。里面摆布轨制障翳公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个策动武艺。   ②孤独性原则。公司确立孤独的看护长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的孤独性与巨擘性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的竖立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡设施来摈斥里面摆布中的盲点。   ④遑急性原则。公司的发展必须建立在风险摆布完善和踏实的基础上，里面 风险摆布与公司业务发展同等遑急。   （2）里面摆布的主要内容   ①摆布环境   公司董事会、监事会青睐建立完善的公司治理结构与里面摆布体系。基金管 理东谈主在董事会下确立有孤独董事参加的审计与风险管制委员会，负责评价与完善 公司的里面摆布体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计呈文，确保 公司财务呈文的真确性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管制层在总司理诱导下，看重扩充董事会服气的里面摆布计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的策动方针及发展计谋，确立了总司理办公会、投资策略 委员会、里面摆布与风险管制委员会等委员会，诀别负责公司策动、基金投资、 风险管制的紧要决策。   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核干事，对公司和基金运 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险摆布干事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会呈文。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险气象，包括扫数能对策动目 标、投资地点产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体策动地点产生影响的 可能性及影响进度，并将评估呈文报总司理办公会和里面摆布与风险管制委员 会。   ③操作摆布   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协作与制衡的原则。基金投资管制、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤独，况兼有孤独的呈文系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面干事岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各干事岗亭均制定有相应的书面管制轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，竖立科学、合理、模范化的业务操作过程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，国法完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核模范。   ④信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递得当的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核 基金管制东谈主确立了孤独于各业务部门的监察稽核部，履行里面稽核职能，查验、 评价公司里面摆布轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面摆布轨制的扩充 情况，揭示公司里面管制及基金运作中的风险，实时提议调动宗旨，促进公司内 部管制轨制灵验地扩充。里面稽核东谈主员具有相对的孤独性，监察稽核呈文提交全 体董事审阅并报送中国证监会。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：无间策动   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的遑急组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了 精好意思的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、联通 国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经 营理念，对持审慎稳健策动、可无间发展，藏身县域和城市两大阛阓，实施互异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托障翳寰球的分支机构、高大 的电子化麇集和多元化的金融居品，死力为无边客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，训导丰富，服务 优质，事迹凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面摆布审计，并赢得无保属宗旨的 SAS70 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 审计呈文。自 2010 年起中国农业银行贯蛊惑过托管业务国际内控模范 （ISAE3402）认证，标明了孤独平允第三方对中国农业银行托管服务运作过程的 风险管制、里面摆布的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强能力开辟， 品牌声誉进一步教诲，在 2010 年首届“‘金牌欢迎’TOP10 授奖盛典”中收获突 出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 记结算有限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中 国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报 授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的                                       “2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好 托管银行”；2021 年荣获寰球银行间同行拆借中心初次确立的“银行间本币阛阓 优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好 保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/ 轮廓管制部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管制部、营运管制部、营运一部、营运二部，领有先进的安全小心设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的内行 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教养好、服务能力强，高等管制层均有 20 年以 上金融从业训导和高等技巧职称，闪耀国表里证券阛阓的运作。   截止到 2023 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 845 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险摆布轨制说明 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   严格遵命国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联管制规 定，称职策动、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全圆善，确保关联信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。   风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面摆布干事，对托管 业务风险管制和里面摆布干事进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管制 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监干事，孤独诈欺监督稽核 权柄。   具备系统、完善的轨制摆布体系，建立了管制轨制、摆布轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和得手进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管制实行严格的复核、审核、查验轨制，授权干事实行麇集摆布，业务 钤记按规程提拔、存放、使用，账户贵寓严格提拔，制约机制严格灵验；业务操 作区专门竖立，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，防 止泄密；业求达成自动化操作，阻止东谈主为事故的发生，技巧系统圆善、孤独。   （三）、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约 国法的投资比例和辞让投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制 东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管制东谈主的投资指示等监督基金管制东谈主 的其他行动。   当基金出现异常来去行动时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的 处理： 方式对基金管制东谈主进行指示； 为，书面指示关联基金管制东谈主并报中国证监会。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）称呼：兴业基金管制有限公司直销中心   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   法定代表东谈主：叶文煌   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   接洽东谈主：王珏   电话：021- 22211885   传真：021-22211997   网址：www.cib-fund.com.cn   （2）称呼：兴业基金管制有限公司网上直销系统   网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/   （3）称呼：兴业基金微信公众号   微信号：“兴业基金”或者“cibfund”   其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站公示。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：兴业基金管制有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   确立日历：2013 年 4 月 17 日   接洽电话：021-22211888   接洽东谈主：金晨   （三）出具法律宗旨书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   办公场面：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（特别普通合伙）   主要策动场面：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   扩充事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   接洽东谈主：汪芳   承办注册管帐师：汪芳、王硕 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息透露 办法》等关联法律律例及基金合同，经 2023 年 6 月 8 日中国证监会证监许可 【2023】1255 号文献准予召募注册。   （二）基金类型、存续期限及运作方式   基金类型：夹杂型证券投资基金   存续期限：不依期   运作方式：契约型绽放式基金   （三）基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中,在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金资 产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在认购、申购时不收取认 购费、申购费，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额诀别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将诀别计较基金份额净值和基金份额累计净值，计较 公式为：计较日某类别基金份额净值＝该计较日该类别基金份额的基金资产净值 /该计较日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，基金管制东谈主可在对已有基金份额持有东谈主权益无试验性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商，在履行得当标准后增多新的基金份额类 别、或者救助现存基金份额类别的申购费率或者变更收费方式或者罢手现存基金 份额类别的销售等，救助实施前基金管制东谈主需依照《信息透露办法》的国法在规 定媒介公告。上述救助不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （四）召募情况   本基金召募期间基金份额净值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。   本基金自 2023 年 8 月 1 日至 2023 年 8 月 15 日进行发售。召募期间，本基 金共召募 560,611,023.05 份基金份额（含利息结转份额 100,480.36 份），灵验 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 认购户数为 6972 户。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 七、基金合同的顺利   根据关联国法，本基金餍足基金合同顺利条件，基金合同于 2023 年 8 月 17 日稳重顺利。自基金合同顺利日起，本基金管制东谈主稳重运行管制本基金。   《基金合同》顺利后，贯串 20 个干事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期呈文中给予 透露；贯串 60 个干事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个干事日内向中 国证监会呈文并提议科罚决议，如无间运作、调节运作方式、与其他基金合并或 者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有国法时，从其国法。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来去 所、深圳证券来去所的日常来去日的来去时候，但基金管制东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时 间变更或其他特别情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应 的救助，但应在实施日前依照《信息透露办法》的关联国法在国法媒介上公告。   基金管制东谈主可根据试验情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购运行公告中国法。   基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运行公告中国法。   在服气申购运行与赎回运行时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息透露办法》的关联国法在国法媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调节 肯求，登记机构有权断绝，如登记机构阐发接受的，视为下一绽放日的申购、赎 回或调节肯求，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎 回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的该类基金份 额净值为基准进行计较； 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 限定赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待； 处理国法等在遵命基金合同和招募说明书国法的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行救助。基金管制东谈主 必须在新国法运行实施前依照《信息透露办法》的关联国法在国法媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构国法的标准，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。   投资东谈主赎回肯求顺利后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇来去所或来去阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能摆布的因素影响业务处理过程，则赎回款 顺延至上述情形摈斥后的下一个干事日划往投资者银行账户。在发生多数赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同关联条目处理。   基金管制东谈主应以来去时候末端前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 效性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构国法的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不奏凯， 则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销 售机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构或基金管 理东谈主的阐发结果为准。对于申购、赎回肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥 善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资东谈主的任何损失由投资东谈主自行承担。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务国法，对上述业 务办理时候进行救助，本基金管制东谈主将于运行实施前按照《信息透露办法》的有 关国法给予公告。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过销售机构的销售网点初次申购本基金 A 类基金份额的，单笔最低 金额为东谈主民币 1 元，初次申购本基金 C 类基金份额的，单笔最低金额为东谈主民币 1 元；通过基金管制东谈主直销中心初次申购本基金 A 类基金份额的，单笔最低金额为 东谈主民币 1 元，初次申购本基金 C 类基金份额的，单笔最低金额为东谈主民币 1 元。投 资者通过销售机构的销售网点追加申购本基金 A 类、C 类基金份额单笔最低金额 为东谈主民币 1 元，通过基金管制东谈主直销中心追加申购本基金 A 类、C 类基金份额单 笔最低金额为东谈主民币 1 元。   投资者将当期分拨的基金收益转基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额、单日或单笔申购金额不设 上限，但单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%(在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外)。法律法 规、中国证监会另有国法的除外。   基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，基金份额持有东谈主可将其沿路或部分基金 份额赎回，机构投资者每次赎回份额肯求不得低于 1 份基金份额，个东谈主投资者每 次赎回份额肯求不得低于 1 份基金份额。   机构投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为 1 份，个东谈主投资者在销售 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 机构保留的基金份额最低余额为 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机 构保留的基金份额余额不及上述余额的，余额部分基金份额在赎回时需同期沿路 赎回。 申购比例上限，具体国法请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管制东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 基金管制东谈主基于投资运作与风险摆布的需要，可选择上述设施对基金规模给予控 制。具体请参见基金管制东谈主关系公告。 份额的数目限制，或新增基金规模摆布设施。基金管制东谈主必须在救助前依照《信 息透露办法》的关联国法在国法媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费 金的 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，A 类基金份额的申购用度由申 购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推广、 销售、登记等各项用度。投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度， 费率按申购金额递减。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔诀别 计较。具体费率如下：        申购金额（M，含申购费）               申购费率            M＜100 万元                 1.5%            M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率，随肯求份额持偶而候增多 而递减。具体如下表所示：   A 类基金份额赎回费率具体如下： 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）        肯求份额持偶而候（N）           赎回费率              N＜7 日             1.5%             N≥180 日              0  C 类基金份额赎回费率具体如下：         肯求份额持偶而候（N）         赎回费率             N＜7 日            1.5%             N≥30 日            0   A 类基金份额/C 类基金份额的投资东谈主可将其持有的沿路或部分基金份额赎 回。赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在该类基金份额的基 金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的 赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基 金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月但 少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产。未归入基 金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                       （注：此处 1 个月按 30 天计 算） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的关联国法在国法媒介 上公告。 有东谈主利益无试验性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销策动，针对基金 投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关系监管部 门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费 率，并依照《信息透露办法》的关联国法在国法媒介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例罢职关系法律律例以及 监管部门、自律国法的国法。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日该 类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方 法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按试验阐发的灵验赎回份额乘以当 日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   （1）申购 A 类基金份额的计较方法：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额的计较方法：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.0160 元，对应申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额＝50,000/(1+1.5%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0160＝48,485.31 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 48,485.31 份 A 类基金份额。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   例：某投资东谈主投资 100 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0170 元，则可得到的申购份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝1,000,000.00/1.0170＝983,284.17 份   即：投资者投资 100 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到 983，284.17 份 C 类基金份额。   本基金的赎回金额计较公式为：   赎回用度=赎回份额?赎回当日该类基金份额的基金份额净值?赎回费率   净赎回金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额的基金份额净值?赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，持有 45 天赎回 10 万份，赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50 元   净赎回金额＝100,000×1.0170－508.50＝101,191.50 元   即：投资者赎回 A 类基金份额 10 万份，持偶而候 45 天，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为 101,191.50 元。   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，持有 45 天赎回 10 万份，赎回费率 为 0，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的 净赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   净赎回金额＝100,000×1.0170－0.00＝101,700.00 元   即：投资者赎回 C 类基金份额 10 万份，持偶而候 45 天，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为 101,700.00 元。   本基金两类基金份额净值的计较，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金份额的基金 份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行得当标准， 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不错得当延伸计较或公告。   （八）申购和赎回的登记   投资东谈主申购基金奏凯后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益 的登记手续。   基金管制东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行救助， 但不得试验影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息透露办法》的有 关国法在国法媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 金资产净值或无法办理申购业务。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金销售支付结算系统或基金管帐 系统无法日常运行。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不屈气性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相逃匿 50%麇集度的情形。 的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管制东谈主 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 国法确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额逾越单个 投资东谈主累计持有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或 单笔申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据关联国法在国法媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被沿路或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时还原申购业务的办 理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 金资产净值或无法办理赎回业务。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不屈气性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选择将当日可能未获受 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理部分给予排除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额 总额后的余额)逾越上一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有能力支付投资东谈主的沿路赎回肯求时， 按日常赎回标准扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，服气当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错选择宽限赎回或取消赎回。选择宽限赎回的，将自 动转入下一个绽放日连接赎回，直到沿路赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被排除。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选择， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）若本基金发生多数赎回的，在单个基金份额持有东谈主逾越上一绽放日基 金总份额 20%以上的赎回肯求（大额赎回肯求）的情形下，对于基金份额持有东谈主 当日逾越上一绽放日基金总份额 20%以上的那部分赎回肯求，不错进行宽限办 理。   对于基金份额持有东谈主未逾越上述比例的部分（含不逾越上一绽放日基金总份 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额 20%的单笔赎回肯求以及单笔大额赎回肯求中 20%以内的部分），若基金管制东谈主 觉得有能力支付投资东谈主的该部分赎回肯求时，按日常赎回标准沿路办理赎回；若 基金管制东谈主觉得支付基金份额持有东谈主的该部分赎回肯求有贫窭或者因支付基金 份额持有东谈主的该部分赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下， 对于当日可处理的赎回肯求，应该按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比 例，服气当日受理的赎回份额。   对于上述千般情形下未能赎回的部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选择延 期赎回或取消赎回。选择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到 沿路赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。宽限 的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基 金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提 交赎回肯求时未作明确选择，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。具体可 见关系公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个干事日，并应当在国法媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书国法的其他方式在 3 个来去日内文书基金份额持有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在国法媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净 值。 照《信息透露办法》的关联国法，最迟于再行绽放日在国法媒介上刊登再行绽放 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回 的时候，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十三）基金调节   基金管制东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的国法决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关系国法由基金管制东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的国法制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来去场面或者来去方式进行基金份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。   （十五）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非来去过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于得当条件的非来去过户肯求按基金登记机 构的国法办理，并按基金登记机构国法的模范收费。   （十六）基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的模范收取转托管费。   在法律律例允许的范围内且对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的情 况下，基金登记机构可依据关系法律律例杰出业务国法，办理基金份额质押业务， 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并可收取一定的手续费。   （十七）依期定额投资策动   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资策动，具体国法由基金管制东谈主另 行国法。投资东谈主在办理依期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所国法的依期定 额投资策动最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有国法的除外。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的国法或关系公告。   （二十）当技巧条件熟悉，本基金管制东谈主在不违犯法律律例且对基金份额持 有东谈主利益无试验不利影响的前提下，在履行得当标准后，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和救助，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券来去所上市来去、通达场内申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户等业 务，届时无须召开基金份额持有东谈主大会审议但须提前公告。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 九、基金的投资   （一）投资地点   本基金在摆布风险的前提下，通过对企业基本面进行系统及长远的研究，持 续挖掘具有永久发展后劲和估值上风的上市公司，力图达成基金资产的永久平定 升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板杰出他 中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级 债券、地方政府债券、可调节债券（含分离来去可调节债券）、可交换债券杰出 他经中国证监会允许投资的债券）、资产提拔证券、债券回购、同行存单、银行 入款（包括公约入款、依期入款杰出他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须得当中国证监会相 关国法。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金持有的现金或到期 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行得当标准后，不错救助上述投资品种的投资比例。   （三）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率*75%+中债轮廓全价指数收 益率*25%。   领受该相比基准主要基于如下研究：   沪深 300 指数是沪深证券来去所第一次连合发布的反馈 A 股阛阓举座走势的 指数，在上海和深圳证券阛阓中登科 300 只 A 股当作样本编制而成。该指数样本 对沪深阛阓的障翳度高，具有精好意思的阛阓代表性。此外，沪深 300 指数编制方法 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 了了透明，具有孤独性和精好意思的阛阓流动性；与阛阓举座表现具有较高的关系度。 沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和计较，中证指数有限公司将选择一切必 要设施以确保指数的精准性。   中债轮廓全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有平凡的阛阓代表性，涵盖主要来去阛阓（银行间阛阓、来去所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永久、中期、短期等），概况很 好地反馈中国债券阛阓总体价钱水善良变动趋势，适协当作本基金债券投资的业 绩相比基准。   如果指数编制单元罢手计较编制这些指数或改换指数称呼，本基金不错在报 中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓无边接受的事迹 相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹相比基准的指数 时，本基金不错在基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，按照监管部门要求履行适 当标准后变更事迹相比基准并实时公告，但无须召开基金份额持有东谈主大会。   （四）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币阛阓基 金，低于股票型基金。   （五）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后， 本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款国法的比例限制；   （5）本基金管制东谈主管制的沿路绽放式基金持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的沿路投资组 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%； 皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的特别投资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各样资产提拔证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的沿路资产提拔证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的消灭(指消灭信用级别)资产提拔证券的比例，不得逾越 该资产提拔证券规模的 10%；   （9）本基金管制东谈主管制的沿路基金投资于消灭原始权益东谈主的各样资产提拔 证券，不得逾越其各样资产提拔证券统统规模的 10%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之 外的因素以至基金不得当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。 基金持有资产提拔证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评 级呈文密布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金过问寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （15）若本基金参与股指期货来去的，本基金在职何来去日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何来去日日终，持有 的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产提拔 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来去日日终，持有的卖 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何来去日内来去（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来去日基金资产净值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当得当 基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （16）本基金的基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）                   、（12）项另有约定及法律律例另有国法外，因 证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致 使基金投资比例不得当上述国法投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来去日内 进行救助，但中国证监会国法的特别情形除外。法律律例另有国法的，从其国法。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 运行。   如法律、行政律例或监管部门取消或救助上述辞让国法，如适用于本基金， 则在履行得当标准后，本基金投资不再受关系限制或按照救助后的国法扩充。   为惊奇基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱杰出他不高洁的证券来去行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会国法辞让的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主杰出控股鞭策、试验 摆布东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当得当基金的投资地点和投资策略，罢职基金份 额持有东谈主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 照阛阓公谈合理价钱扩充。关系来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予透露。紧要关联来去应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或救助上述辞让国法，如适用于本基金， 则履行得当标准后，本基金投资不再受关系限制或按救助后的国法扩充。   （六）投资策略   本基金把抓宏不雅经济和投资阛阓的变化趋势，动态救助投资组合比例，自上 而下配置资产，灵验散播风险，尽力获取逾额收益。   本基金将轮廓分析和无间追踪基本面、政策面、阛阓面等多方面因素，对宏 不雅经济、国度政策、资金面和阛阓情怀等影响证券阛阓的遑急因素进行长远分析， 重心蔼然包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、 利率等宏不雅诡计的变化趋势，结结伙票、债券等各样资产风险收益特征，服气合 适的资产配置比例。本基金将根据各样证券的风险收益特征的相对变化，限定的 救助服气基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分拨比例，动态优化投资 组合。   本基金罢职“价值为本，兼顾成长”，追求价钱和价值的匹配来服气具体选 股模范。本基金通过从上至下及从下到上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构 建股票投资组合。在具体操作上，本基金选择“从上至下”与“从下到上”相结 合的分析方法进行股票投资。在备选行业里面通过定量与定性相结合的分析方 法，轮廓分析上市公司的事迹质地、成长性和估值水对等，精选具有精好意思成长性、 估值合理的个股。本基金将当先领受定量的方法分析公司的财务诡计，教授上市 公司的盈利能力、盈利质地、成长能力、运营能力以及欠债水对等方面，初步筛 选出财务健康、成长性精好意思的优质股票。此外，本基金将从公司所处行业的投资 价值、中枢竞争力、主营业务成长性、公司治理结构、策动管制能力、生意模式、 受益于经济转型的进度等多角度对股票进行定性分析。为了幸免投资估值过高的 股票，本基金将根据上市公司所处行业、业务模式以及公司发展中所处的不同阶 段等特征，轮廓利用市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－永久成长法（PEG）、 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 折现现金流法（DCF）等估值方法对公司的估值水平进行分析相比，筛选出估值 合理或具有蛊惑力的公司进行投资。   （1）行业配置策略   本基金将轮廓研究以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配 置。 基金将重心配置具有巨大潜在增漫空间的细分行业。 业高下流相对力量等层面的研究，精选行业。由于各细分子行业里面的竞争样式 不同，行业利润率存在较大互异。本基金将重心投资具备竞争上风的行业股票。 性进行行业甄选。行业增万古点、所处生命周期阶段的不同以及行业成长的无间 性都将对影响基金的投资收益。对基金投资而言，选择成长具有无间性并不错把 抓投资时点、在高速增长行业的前期建仓，以期获取较好的投资收益。 择行业发展趋势精好意思平定，潜在风险低的行业。   （2）个股选择与组合优化   轮廓定性分析与定量价值评估的结果，选择订价合理或者价值被低估的股票 构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险 水平下追求基金收益最大化。同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱显著 高于其内在合理价值时当令卖出证券。   在大类资产配置的基础上，本基金将依托基金管制东谈主固定收益团队的研究成 果，轮廓分析阛阓利率和信用利差的变动趋势，选择久期救助、收益率弧线配置 和券种配置等积极投资策略，把抓债券阛阓投资契机，实施积极主动的组合管制， 以获取稳健的投资收益。   可调节债券（含来去分离可调节债券）兼具权益类证券与固定收益类证券的 性情，具有起义下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特色。可调节债券的选择结 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条目长远研究的基础上进行估值分 析，投资于公司基本面优良、具有较高安全旯旮和精好意思流动性的可调节债券，获 取稳健的投资呈文。   可交换债券与可调节债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主理有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调节债券相似，即选择持有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关留意标公司的股票价 值以及刊行东谈主当作鞭策的换股意愿等。本基金将通过对地点公司股票的投资价 值、可交换债券的债券价值、以及条目带来的期权价值等轮廓分析，进行投资决 策。   本基金管制东谈主通过考量宏不雅经济景色、提前偿还率、毁约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池畴昔现金流变动；研究标的 证券刊行条目，斟酌提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切蔼然流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格摆布信用风险流露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管制，选择风险救助后收益较高的品种进行 投资。   本基金管制东谈主以套期保值为方针，根据风险管制的原则，将充分研究股指期 货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，严慎进行投资，旨 在通过股指期货达成基金的套期保值。   （1)套保时机选择策略；根据本基金对经济周期运行不同阶段的斟酌和对市 场情怀、估值诡计的追踪分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值 的现货标的杰出比例。   （2)期货合约选择和头寸选择策略；在套期保值的现货标的阐发之后，根据 期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的期货合约；运用多种量化模子计 算套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标的 Beta 值进行动态的跟 踪，动态的救助套期保值的期货头寸。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （3)延期策略；当套期保值的时候较万古，需要对期货合约进行延期。表面 上，不同交割时候的期货合约价差是一个服气值；现实中，价差是不停波动的。 本基金将动态的追踪不同交割时候的期货合约的价差，选择合适的来去时机进行 展仓。   （4)保证金管制；本基金将根据套期保值的时候、现货标的的波动性动态地 计较所需的结算准备金，幸免因保证金不及被迫平仓导致的套保失败。   （5）流动性管制策略利用股指期货的现货替代功能和其金融繁衍品来去成 本便宜的特色，不错当作管制现货流动性风险的器具，镌汰现货阛阓流动性不及 导致的来去成本过高的风险。在基金建仓期或靠近大规模赎回时，大规模的股票 现货买进或卖出来去会形成阛阓的剧烈泛动产生较大的冲击成本，此时基金管制 东谈主将研究运用股指期货来化解冲击成本的风险。   （七）基金管制东谈主运用基金财产的决策依据、决策标准   （1）国度关联法律、律例和基金合同的国法；   （2）以惊奇基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券阛阓走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）备选库的形成与惊奇   对于股票投资，通过定量和定性相结合的方法依期分析和评估上市公司的成 长性，依托里面自主研发的定量投资模子构建投资组合，并根据依期分析和动态 救助评估结果；对于债券投资，分析师通过宏不雅经济、货币政策和债券阛阓的分 析判断，领受利率模子、信用风险模子及期权救助利差（OAS）对普通债券和含 权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。   （2）资产配置会议   本基金管制东谈主依期召开资产配置会议，磋磨基金的资产组合以及个股配置， 形成资产配置建议。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （3）构建投资组合   投资策略委员会在基金合同国法的投资框架下，审议并服气基金资产配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   基金司理在投资策略委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资 产配置会议、投研会议磋磨结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金 的日常投资组合管制干事。   （4）来去扩充   基金司理制定具体的操作策动并通过来去系统或书面指示样式向来去部发 出来去指示。来去部依据投资指示具体扩充买卖操作，并将指示的扩充情况反馈 给基金司理。   （5）投资组合监控与救助   基金司理负责向投资策略委员会文书基金投资扩充情况，风险管制部对基 金投资进行日常监督，风险管制员负责完成里面的基金事迹和风险评估。基金经 理依期对质券阛阓变化和基金投资阶段效率和训导进行追忆评估，对基金投资组 合不停进行救助和优化。   （八）基金管制东谈主代表基金诈欺鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 国法。      （十）基金投资组合呈文      基金管制东谈主的董事会及董事保证本呈文所载贵寓不存在伪善记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司，根据本基金合同国法，复核了本投 资组合呈文，保证复核内容不存在伪善记录、误导性敷陈或者紧要遗漏。      本投资组合呈文所载数据取自本基金2023年第4季度呈文，所载数据限定 序              名目       金额(元)                占基金总资产的比例（%） 号       其中：股票               150,516,479.73             53.39       其中：债券                21,979,227.40              7.80            资产提拔证券                     -                 -       其中：买断式回购的买入返                                       -                 -       售金融资产       银行入款和结算备付金合       计 代            行业类别      公允价值(元)               占基金资产净值比例（%） 码 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书  A       农、林、牧、渔业                           -                      -  B       采矿业                      2,658,800.00                  0.98  C       制造业                   106,935,609.73                  39.61          电力、热力、燃气及水坐褥  D                                          -                      -          和供应业  E       建筑业                                -                      -  F       批发和零卖业                   2,851,200.00                  1.06  G       交通运输、仓储和邮政业                        -                      -  H       住宿和餐饮业                             -                      -          信息传输、软件和信息技巧     I                            29,426,570.00                 10.90          服务业     J    金融业                                -                      -  K       房地产业                               -                      -  L       租出和商务服务业                           -                      -  M       科学研究和技巧服务业               8,644,300.00                  3.20          水利、环境和全球设施管制  N                                          -                      -          业          住户服务、修理和其他服务  O                                          -                      -          业  P       教诲                                 -                      -  Q       卫生和社会干事                            -                      -  R       文化、体育和文娱业                          -                      -  S       轮廓                                 -                      -          统统                    150,516,479.73                  55.75 序                                                          占基金资产净值          股票代码      股票称呼   数目(股)           公允价值(元) 号                                                          比例（％） 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书                                                                  占基金资产净值     序号                债券品种                  公允价值(元)                                                                  比例（％）              其中：政策性金融债                                      -               - 序                                                                占基金资产净值         债券代码         债券称呼    数目（张）           公允价值(元) 号                                                                 比例（％） 资明细 本基金本呈文期末未持有资产提拔证券。 本基金本呈文期末未持有贵金属。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 本基金本呈文期末未持有权证。 本基金本呈文期末未持有股指期货投资，也无期间损益。   本基金将在风险可控的前提下,本着严慎原则,限定参与股指期货投资。通过 对现货阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合基金股票组合的试验情况及对股指 期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相 应的头寸，以救助投资组合的风险流露，镌汰系统性风险。基金还将利用股指期 货当作组合流动性管制器具，镌汰现货阛阓流动性不及导致的冲击成本过高的风 险，提高基金的建仓或变现效率。   本基金投资范围不包括国债期货。 本基金投资范围不包含国债期货。   本基金的投资范围不包括国债期货。 投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访谒，或在呈文编制日 前一年内受到公开斥责、处罚的情形。   序号             称呼           金额(元) 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 本基金本呈文期末未持有可调节债券。  本基金本呈文期末前十名股票中不存在畅通受限情况。      兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书      十、基金的事迹        基金管制东谈主承诺以真挚信用、费力尽责的原则管制和运用基金资产，但不保      证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投      资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        下述基金事迹诡计不包括持有东谈主认购或来去基金的各项用度，计入用度后实      际收益水平要低于所列数字。        本基金合同顺利日 2023 年 08 月 17 日，基金事迹截止日 2023 年 12 月 31 日。        历史各时候段基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比      兴业平衡优选夹杂A                                                  事迹相比                            净值增长     事迹相比                  净值增长                            基准收益 阶段                         率模范差     基准收益                 ①-③     ②-④                    率①                            率模范差                             ②           率③                                                   ④ 顺利日）至2023.12.    -2.80%    0.29%        -7.60%   0.60%   4.80%   -0.31%      兴业平衡优选夹杂C                                                  事迹相比                            净值增长     事迹相比                  净值增长                            基准收益 阶段                         率模范差     基准收益                 ①-③     ②-④                    率①                            率模范差                             ②           率③                                                   ④ 顺利日）至2023.12.     -2.99%   0.29%        -7.60%   0.60%   4.61%   -0.31%        注：1、基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。      益率*75%。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以杰出他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以杰出他基金财产账户相独 立。   （四）基金财产的提拔和责罚   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主提拔。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的国法责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来去场面的来去日以及国度法律律例 国法需要对外皮露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、资产 提拔证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在服气关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关联国法。 有报价的，除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近来去日的报价服气公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近来去日的报价不行真确反馈公允价值的，应答报价进行救助，服气公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息提拔的估值技巧服气公允价值。领受估值技巧服气公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值救助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行救助并服气公允价值。   （四）估值方法 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 救助最近来去市价，服气公允价钱。   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）来去所上市来去的可调节债券以逐日收盘价当作估值全价；来去所上 市实行全价来去的债券（可调节债券除外），登科第三方估值机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （5）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧服气公允价值。 来去所阛阓挂牌转让的资产提拔证券，领受估值技巧服气公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经救助的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行救助以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值技巧服气 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的消灭股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技巧服气公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批来去取得的带限售期的股 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关联国法服气公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日无结算 价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来去日结算价估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新国法估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的国法或者未能充分惊奇基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （五）估值标准 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。国度另有国法的，从其国法。   基金管制东谈主于每个干事日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按国法公告。 或基金合同的国法暂停估值时除外。基金管制东谈主每个干事日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管制东谈主对外公布。   （六）估值极度的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值极度时，视为该类基金份额净值极度。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的裂缝形成估值极度，导致其他当事东谈主遭受损失的，裂缝 的使命东谈主应当对由于该估值极度遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值极度处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值极度使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度使命方承担； 由于估值极度使命方未实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主形成损失的，由估 值极度使命方对径直损失承担补偿使命；若估值极度使命方仍是积极融合，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值极度使命方应答更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值极度已得 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 到更正。   （2）估值极度的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值极度的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极度而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极度使命方仍应答估值极度负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极度责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值极度使命方。   （4）估值极度救助领受尽量还原至假定未发生估值极度的正确情形的方式。   估值极度被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值极度发生 的原因服气估值极度的使命方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极度的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现极度时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的设施阻止损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有国法的，从其国法。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 商。   （七）暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个干事日来去末端后计较当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息按约定予 以公布。   （九）特别情况的处理 时，所形成的舛错不当作基金资产估值极度处理。 极度等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、得当、合理的设施进行检 查，但未能发现极度的，由此形成的基金资产估值极度，基金管制东谈主和基金托管 东谈主免除补偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的设施减弱或消 除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 类基金份额收取销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；消灭类别每一基 金份额享有同中分拨权；   在不违犯法律律例且对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提下，基金 管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则进行救助，不需召开基金 份额持有东谈主大会。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的服气、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的关联国法在国法媒介公告。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务国法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的国法。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.5%，按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.5%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个干事日内从基金财产中一次性向基金管制东谈主划出，由基金管制东谈主代收后按 照关系公约支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应协 议国法，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的国法代扣代缴。对于基金份额持有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金管制东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度透露； 管帐核算，按照关联国法编制基金管帐报表； 并阐发。   （二）基金的年度审计 国法的管帐师事务所杰出注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息透露办法》的关联国法在国法媒介公告。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、 《流动性风险管制国法》、            《基金合同》杰出他关联国法。关系法律律例对于信息 透露的国法发生变化时，本基金从其最新国法。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会国法的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的国法透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会国法时候内，将应予透露的基金信 息通过得当中国证监会国法条件的寰球性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信 息透露办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信 息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开透露的基金信息 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   公开透露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体标准，说明基金居品的性情等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的沿路事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载 在国法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产提拔及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概要是基金招募说明书的纲要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要 变更的，基金管制东谈主应当在三个干事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金 居品贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在国法网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在国法网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于国法媒介上。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日国法媒 介停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在国法媒介上登载《基金合 同》顺利公告。   《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在国法网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站透露半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管制东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在国法网站上，并将年度呈文指示性公告登载在国法报刊上。基金年 度呈文中的财务管帐呈文应当经得当《证券法》国法的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在国法网站上，并将中期呈文指示性公告登载在国法报刊上。   基金管制东谈主应当在季度末端之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在国法网站上，并将季度呈文指示性公告登载在国法报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期呈文“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下透露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中透露基金组合资产情况杰出 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 试验摆布东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有国法的除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓焕发传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清楚。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同间隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在国法网站上， 并将计帐呈文指示性公告登载在国法报刊上。   本基金投资资产提拔证券的，基金管制东谈主在基金年度呈文及中期呈文中透露 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 其持有的资产提拔证券总额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例和呈文期内 扫数的资产提拔证券明细。   基金管制东谈主在基金季度呈文中透露其持有的资产提拔证券总额、资产提拔证 券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   本基金投资股指期货的，基金管制东谈主在季度呈文、中期呈文、年度呈文等定 期呈文和招募说明书（更新）等文献中透露股指期货来去情况，包括来去政策、 持仓情况、损益情况、风险诡计等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的 影响以及是否得当既定的来去政策和来去地点等。   本基金投资于非公开刊行股票等畅通受限证券的，基金管制东谈主应在基金投资 非公开刊行股票后两个来去日内，在中国证监会国法媒介透露所投资非公开刊行 股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值 的比例、锁依期等信息。   本基金关联投资畅通受限证券比举例违犯关联限制国法，基金管制东谈主应当在 法律律例或监管部门另有国法时，从其国法。   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的国法进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。   （六）信息透露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息 透露内容与面孔准则等法律律例的国法。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的国法和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 额申购赎回价钱、基金依期呈文、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金 计帐呈文等公开透露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面 或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中选择一家报刊透露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介透露信息，然而其他全球媒介不得早于国法媒介透露信息，况兼 在不同媒介上透露消灭信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计呈文、法律宗旨书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主教诲信息透露服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律国法的关系国法。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金信息： 业时； 资产价值时； 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个干事日内聘 请侧袋机制启用日发表宗旨且得当《证券法》国法的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计宗旨。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案，并按照法律律例国法提交材料。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况服气是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回国法适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主计较各项投资运作诡计和基金事迹诡计时仅需研究主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的救助，因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应得当《企业管帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原来去等方式还原流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否沿路完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户沿路份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿路完成变现并间隔侧袋机制后，基金管制东谈主应实时遴聘得当 《证券法》国法的管帐师事务所进行审计并透露专项审计宗旨。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分国法的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停透露侧袋账户净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期呈文中透露呈文期内特定资 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 产处置进展情况，透露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不当作特定资产最终变现价钱的承诺。基金依期呈文中的基金管帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，应答呈文期内基 金侧袋机制运行关系的管帐核算和年度呈文透露等发表审计宗旨。   （八）本部分对于侧袋机制的关系国法，但凡径直援用法律律例或监管国法 的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步国法的，基金管制东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行得当标准后，可径直对本部天职容进行修改和救助，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 十八、风险揭示   （一）阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，证券阛阓的价钱可能会因为国际国内务治环 境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资者风险收益偏好和阛阓流动进度等各 种因素的变化而波动，从而产生阛阓风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致阛阓波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及上市公司的盈利水平也 呈周期性变化，从而影响到证券阛阓走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风险 是债券投资所靠近的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券 的利率风险水平。   信用风险是指刊行东谈主是否概况达成刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般觉得：国债的信用风险不错视为 零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级服气，信用品级的变化或市 场对某一信用品级水平下债券收益率的变化都会影响债券的价钱，从而影响到基 金资产。   再投资赢得的收益偶而又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的利 率水善良再投资的策略。因畴昔阛阓利率的变化而引起给定投资策略下再投资收 益率的不屈气性为再投资风险。   基金份额持有东谈主收益将主要通过现金样式来分拨，而现金可能因为通货扩张 因素而使其购买力下降。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   上市公司的策动气象受多种因素影响，如管制能力、财务气象、阛阓远景、 行业竞争、东谈主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司策动不善，其股票价钱可能下降，或者概况用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不行 皆备逃匿。   本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价钱波动将对基金收益率产生 影响。   （二）管制风险   本基金可能因为基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制技巧等因素，而影 响基金收益水平。这种风险可能表咫尺基金举座的投资组合管制上，举例资产配 置、类属配置不行得当基金合同的要求，不行达到预期收益地点；也可能表咫尺 个券个股的选择不行得当本基金的投阅历统一投资地点等。   跟着中国证券阛阓与国际阛阓的接轨，千般国外的投资器具也逐渐引入，这 些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险，例 如可赎回债券所带来的赎回风险，可调节债券带来的转股风险，利率期货带来的 期货投资风险等。同期，基金管制东谈主可能因为对这些新的投资居品的不熟悉而发 生投资极度，产生投资风险。   （三）流动性风险   本基金靠近的证券阛阓流动性风险主要表咫尺几个方面：基金建仓贫窭，或 建仓成本很高；基金资产不行飞速出动成现金，或变现成本很高；不行应付可能 出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险管 理器具以减少或应答基金的流动性风险，投资者可能靠近多数赎回情形下赎回申 请被宽限办理、暂停申购或申购肯求被断绝、赎回肯求被暂停接受、赎回款项被 降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、领受舞动订价机制、启动侧袋 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 机制等设施。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性 风险匹配。具体参见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部天职容。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板杰出他中国 证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、 地方政府债券、可调节债券（含分离来去可调节债券）、可交换债券杰出他经中 国证监会允许投资的债券）、资产提拔证券、债券回购、同行存单、银行入款（包 括公约入款、依期入款杰出他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须得当中国证监会关系国法。 上述资产均存在范例的来去场面，运作时候长，阛阓透明度较高，运作方式范例， 历史流动性气象精好意思，日常情况下概况实时餍足基金变现需求，保证基金按时应 对赎回要求。极点阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无 法变现，从而影响投资者赎回肯求的办理或按时收到赎回款项。根据过往训导统 计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭遇极点阛阓情况 时，基金管制东谈主会按照基金合同及关系法律律例要求，实时启动流动性风险应答 设施，保护基金投资者的正当权益。   基金出现多数赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或 多数赎回份额占比情况决定全额支付、降速支付赎回款项、宽限办理多数赎回申 请或者暂停接受赎回肯求。具体参见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 之“（十一）多数赎回的情形及处理方式”部天职容。   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管制器具，对赎回申 请等进行限定救助，当作特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助设施，包 括但不限于：   （1） 宽限办理多数赎回肯求；   （2） 暂停申购或申购肯求被断绝、暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书      项；   （3） 收取短期赎回费；   （4） 暂停基金估值；   （5） 当令领受舞动订价机制、启动侧袋机制；   （6） 中国证监会认同的其他设施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足扫数投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   实施侧袋机制对投资者的影响：侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将 特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份 额持有东谈主进行支付，方针在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧 袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账 户份额日常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋 机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应 特定资产的变面前候具有不屈气性，最终变现价钱也具有不屈气性况兼有可能大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金依期呈文中透露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理服气申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作诡计和基金事迹诡计时仅需 研究主袋账户资产，并根据关系国法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金透露的事迹诡计不行反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）本基金的特定风险   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，具备一些独到的 风险点。若投资股指期货，所靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 险、保证金风险、信用风险、和操作风险。   本基金可投资资产提拔证券，资产提拔证券是一种债券性质的金融器具。资 产提拔证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包 括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风 险等。   本基金可投资于非公开刊行股票等畅通受限证券，基金投资有明确锁依期的 非公开刊行股票，按监管机构或行业协会关联国法服气公允价值，故本基金的净 值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在申 购赎回时，需研究该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有流 通受限证券而靠近流动性风险以及畅通受限期间内证券价钱大幅下降的风险。   （五）其他风险   由于绽放式基金的特别要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的 需求，在管制现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的契机 成本风险。此外，本基金也可能由于向投资者分成而靠近现金不及的风险。   当计较机、通信系统、来去麇集等技巧保障系统或信息麇集提拔出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按日常时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按日常时限炫耀产生净值、基金的投资来去指示无法实时传输等风 险。   本基金是绽放式基金，基金规模将跟着投资者对基金份额的申购与赎回而不 断变化，如果由于投资者的贯串多量赎回而导致基金管制东谈主被迫抛售债券和股票 以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为阛阓剧烈波动或其他原因而贯串出现多数赎回，并导致基金管制东谈主的现 金支付出现贫窭，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遭遇部分顺延赎回或暂 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 停赎回等风险。   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 阛阓、基金管制东谈主及基金销售代理东谈主可能因不可抗力无法日常干事，从而有影响 基金的申购和赎回按日常时限完成的风险。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 十九、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 国法和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议顺利后 2 日内在国法媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、得当《证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制计帐呈文； 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律宗旨书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经得当《证券法》 国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个干事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在国法 网站上，并将计帐呈文指示性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的国法。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 二十、基金合同的内容纲要   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例国法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律国法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》国法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律国法决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鞭策权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在得当关联法律、律例的前提下，制订和救助关联基金认购、申购、 赎回、调节、转托管、依期定额投资和非来去过户等的业务国法； 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （17）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以真挚信用、严慎费力的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相孤独，对所管制的不同基金诀别 管制，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》杰出他关联国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择得当合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的国法，按关联国法计较并公告基金净值信息， 服气基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》杰出他关联国法，履行信息透露及 呈文义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》杰出他关联国法另有国法外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》杰出他关联国法召集基金份额持有东谈主大 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不少于法律律例的国法；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在国法时候发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》国法的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 顺利，基金管制东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的国法安全 提拔基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例国法或监管部门批 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来去、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真挚信用、费力尽责的原则持有并安全提拔基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金诀别竖立账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》杰出他关联国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）提拔由基金管制东谈主代表基金矍铄的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》杰出他关联国法另有 国法外，在基金信息公开透露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但照章根据监管机 构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具宗旨，说 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 明基金管制东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如果 基金管制东谈主有未扩充《基金合同》国法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了得当的设施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期 限不少于法律律例的国法；   （12）从基金管制东谈主或其请托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按国法制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联国法向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》杰出他关联国法，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的国法监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按国法监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义 务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消灭类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构等服务机构挫伤其正当权 益的行动照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）看重阅读并遵命《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息 透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）蔼然基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所国法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金杰出他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）救助基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范或提高销售服务费率，但法 律律例要求救助该等酬劳模范或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、范围或策略，但法律律例和中国证监会另有国法 的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消灭事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）救助本基金的申购费率或变更收费方式、救助基金份额类别的竖立；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得秘籍、搅扰。 益登记日。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、请托的公证机关杰出联 系方式和接洽东谈主、表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主服气。   基金管制东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主诈欺投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证及本东谈主身份阐述、受托出席会议 者出具的请托东谈主理有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托阐述得当法 律律例、《基金合同》和会议文书的国法，况兼持有基金份额的凭证与基金管制 东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或 者在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额持有东谈主领受 麇集、电话、短信或其他方式，在表决限定日畴昔对表决事项进行投票并由召集 东谈主给予记录。通信开会应以书面方式进行表决，若基金份额持有东谈主选择非书面形 式进行投票的，则召集东谈主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东谈主的表决 宗旨。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个干事日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书国法的方式收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文书不参加收取表决宗旨的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 代理东谈主出具的请托东谈主理有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托阐述符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的国法，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上， 本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召 开基金份额持有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第 7 条国法标准服气和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 机关监督下形成决议。 东谈主也不错领受麇集、电话或其他方式进行表决；或者领受麇集、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2）项所国法的须 以杰出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以杰出 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐述，不然提交 得当会议文书中国法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文书国法的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨糊涂不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有疑 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在国法媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有胁制力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主诀别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）； 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）杰出决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   消灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等国法，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管 国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主履行得当标准后，可径直对 本部天职容进行修改和救助，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同澌灭和间隔的事由、标准以及基金财产计帐方式 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 并自决议顺利后 2 日内在国法媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主邻接的； 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制计帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律宗旨书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经得当《中华东谈主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈文登载在国法网站上，并将计帐呈文指示性公告登载在国法报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的国法。   （四）争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会 届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方 当事东谈主均有胁制力，除非仲裁裁决另有国法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同国法的义务，惊奇基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之方针，不包括香港特 别行政区、澳门杰出行政区和台湾地区的法律律例及司法解释）统领并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 二十一、基金托管公约的内容纲要   （一）基金管制东谈主   称呼：兴业基金管制有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   邮政编码：200120   法定代表东谈主：叶文煌   成马上间：2013 年 4 月 17 日   批准确立机关：中国证券监督管制委员会   批准确立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号   组织样式：有限使命公司   注册成本：12 亿元东谈主民币   存续期间：无间策动   策动范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成马上间：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：无间策动   策动范围：给与公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 管箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访谒、 询查、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户来去结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融繁衍居品来去业务；经国务院银行业监督管制机构等 监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券选择模范的，基 金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的面孔提供投资品种池和来去敌手库，以便基金 托管东谈主运用关系技巧系统，对基金试验投资是否得当基金合同对于证券选择模范 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板杰出他 中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级 债券、地方政府债券、可调节债券（含分离来去可调节债券）、可交换债券杰出 他经中国证监会允许投资的债券）、资产提拔证券、债券回购、同行存单、银行 入款（包括公约入款、依期入款杰出他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须得当中国证监会相 关国法。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金持有的现金或到期 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 行得当标准后，不错救助上述投资品种的投资比例。 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和救助期限进行监督：   （1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后， 本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金持有一家公 司刊行的证券，不逾越该证券的 10%，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条目国法的比例限制；   （5）本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的沿路绽放式基金持有 一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 15%；本基 金管制东谈主管制的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该 上市公司可畅通股票的 30%；皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放 式基金以及中国证监会认定的特别投资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各样资产提拔证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的沿路资产提拔证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的消灭(指消灭信用级别)资产提拔证券的比例，不得逾越 该资产提拔证券规模的 10%；   （9）本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金投资于消灭 原始权益东谈主的各样资产提拔证券，不得逾越其各样资产提拔证券统统规模的 10%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之 外的因素以至基金不得当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。 基金持有资产提拔证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评 级呈文密布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金过问寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （15）若本基金参与股指期货来去的，本基金在职何来去日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何来去日日终，持有 的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产提拔 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来去日日终，持有的卖 出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何来去日内来去（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来去日基金资产净值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当得当 基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （16）本基金的基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）                   、（12）项另有约定及法律律例另有国法外，因 证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致 使基金投资比例不得当上述国法投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来去日内 进行救助，但中国证监会国法的特别情形除外。法律律例另有国法的，从其国法。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 运行。   如法律、行政律例或监管部门取消或救助上述辞让国法，如适用于本基金， 则在履行得当标准后，本基金投资不再受关系限制或按照救助后的国法扩充。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同顺利之日起运行。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 五条第十一项基金投资辞让行动进行监督。   根据法律律例关联基金从事的关联来去的国法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有紧要狠恶关系的公司名 单杰出更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联来去名单的真确性、 圆善性、全面性。基金管制东谈主有使命提拔真确、圆善、全面的关联来去名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管 东谈主应实时阐发已着名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格罢职了监督过程， 基金管制东谈主仍违纪进行关联来去，并形成基金资产损失的，由基金管制东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会呈文。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主杰出控股鞭策、试验 摆布东谈主或者与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来去的，应当得当基金的投资地点和投资策略，罢职基金 份额持有东谈主利益优先的原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱扩充。关系来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给予透露。紧要关联来去应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。 参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供经把稳选择的、本基金适用的银行间债券阛阓来去敌手名单，并约定各来去 敌手所适用的来去结算方式。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓来去敌手名单进行来去。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交 易敌手名单进行更新，如基金管制东谈主根据阛阓情况需要临时救助银行间债券阛阓 来去敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与来去敌手发生来去前 3 个干事日 内与基金托管东谈主协商科罚。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发救助 的名单运行顺利，新名单顺利前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算。基金管制东谈主负责对来去敌手的资信摆布，按银行间 债券阛阓的来去国法进行来去，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同 履行情况进行监督，但不承担来去敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主事 后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的损成仇使命。 投资入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律律例的国法及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎选择入款银行，作念好风险摆布；并按照基金托管东谈主的要 求配合基金托管东谈主完成关系业务办理。 值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入服气、基 金收益分拨、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行 监督和核查。   如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的事迹表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即呈文中 国证监会。 通受限证券进行监督。   （1）基金投资畅通受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的文书》等关联法律律例国法。   （2）此处的畅通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不皆备一致，包 括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券,不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流 通受限证券。   （3）在初次投资畅通受限证券之前，基金管制东谈主应当制定关系投资决策流 程、风险摆布轨制、流动性风险摆布预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金 流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险摆布轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上 述规章轨制经董事融会过之后，基金管制东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （4）在投资畅通受限证券之前，基金管制东谈主应至少提前一个来去日向基金 托管东谈主提供关联畅通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐述文献复印件、基金管制东谈主与承 销商矍铄的销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、完 整。   （5）基金托管东谈主在监督基金管制东谈主投资畅通受限证券的过程中，如觉得因 阛阓出现剧烈变化导致基金管制东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主对该风险的摈斥或小心设施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金管制东谈主，有权断绝 扩充其关联指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担责 任，并有权呈文中国证监会。   （6）基金管制东谈主应保证基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保证基金托管东谈主概况日常查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记存管 问题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全提拔基金财产的使命与损失， 由基金管制东谈主承担。   （7）如果基金管制东谈主未按照本公约的约定向基金托管东谈主报送关系数据或者 报送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金管制东谈主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投 资畅通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述 损失。 法律律例和基金合同的国法，应实时以书面样式文书基金管制东谈主限期纠正。基金 管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文书后应在 下一干事日前实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合 理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应呈文中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来去标准仍是顺利的 投资指示违犯法律、行政律例和其他关联国法，或者违犯基金合同约定的，应当 立即文书基金管制东谈主，并呈文中国证监会。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 托管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管制东谈主应在 国法时候内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金管制东谈主应积极 配合提供关系数据贵寓和轨制等。 同期文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管制东谈主无正 当事理，断绝、阻截对方根据本公约国法诈欺监督权，或选择拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托 管东谈主应呈文中国证监会。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交 收、关系信息透露和监督基金投资运作等行动。 管制、未扩充或无故延伸扩充基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本公约杰出他关联国法时，应实时以书面样式文书基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应不才一干事日前实时查对并以书面 样式给基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关系贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在国法时候内答 复基金管制东谈主并改正。 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、阻截对方根据本公约国法诈欺监督权，或选择拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主提议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应呈文中国证监会。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （四）基金财产的提拔   （1）基金财产应孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全提拔基金财产。未经基金管制东谈主依据正当标准作出 的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照国法开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产诀别竖立账户，分账管制，孤独 核算，确保基金财产的圆善与孤独。   （5）基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定保 管基金财产，如有特别情况两边可另行协商科罚。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东谈主负责与关联当事 东谈主服气到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金管制东谈主选择设施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东谈主对此不承担相应使命。   （7）除依据法律律例和基金合同的国法外，基金托管东谈主不得请托第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管制东谈主在具有托管阅历的生意银行开 设的基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、                   《运作办法》等关联国法后，基金管制 东谈主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期 在国法时候内，遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行验 资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同顺利的条件，由基金管制东谈主 按国法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的资金账户的开设和管制。   （2）基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户， 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主提拔和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （4）基金托管资金账户的开立和管制应得当关系法律律例的关联国法。   （5）在得当法律律例国法的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东谈主计帐干事，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的国法扩充。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的提拔由基金托管东谈主负责，账户资 产的管制和运用由基金管制东谈主负责。   （5）在本托管公约顺利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务，触及关系账户的开设、使用的，按关联国法开设、使用并管制；若无关系规 定，则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的国法。   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联国法，以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东谈主代表基金矍铄寰球银行 间债券阛阓债券回购主公约。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的 国法，在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联国法使用并管制。   （2）法律律例等关联国法对关系账户的开立和管制另有国法的，从其国法 办理。   基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善提拔，提拔凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验摆布下的什物证券在 基金托管东谈主提拔期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主之外机构试验灵验摆布的证券不承担提拔使命。   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件诀别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主提拔。除公约另有国法外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金 关联的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。紧要合同的提拔期限不少于法律律例国法的 最低期限。   （五）基金资产净值计较与和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额的基金份额净值是按照每个干事日闭市后，该类基金份额的基 金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目后得到的基金份额的资产净值。基 金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。国度另有国法的，从其国法。   每干事日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按国法公 告。   基金管制东谈主每干事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同 和关系法律律例的国法对外公布。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与提拔   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须诀别妥善提拔的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主 提拔。基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供大肆一个来去日或沿路来去日的基金 份额持有东谈主名册，基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个干事日内提交；基金合同生 效日、基金合同间隔日等触及到基金遑急事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 寿辰后十个干事日内提交。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善提拔基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法 律律例国法的最低年限。基金托管东谈主不得将所提拔的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由 于自身原因无法妥善提拔基金份额持有东谈主名册，应按关联律例国法各自承担相应 的使命。   （七）基金托管公约的变更、间隔与基金财产的计帐   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的国法有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案 后顺利。   （1）基金合同间隔；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被排除、歇业或由其他基金托管东谈主接纳基金资 产；   （3）基金管制东谈主驱散、照章被排除、歇业或由其他基金管制东谈主接纳基金管 理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同国法的间隔事项。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （1）基金财产计帐小组 小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 诚挚、费力、尽责地履行基金合同和本托管公约国法的义务，惊奇基金份额持有 东谈主的正当权益。 计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （2）基金财产计帐标准 出具法律宗旨书；   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产按下列限定璧还：   基金财产未按前款 1)－3)项国法璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经得当《中华东谈主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈文登载在国法网站上，并将计帐呈文指示性公告登载在国法报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的国法。   （八）争议科罚方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调处科罚，协商、 调处不行科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的， 对当事东谈主均有胁制力。除非仲裁裁决另有国法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚挚、费力、尽责地履行基金合同和本托管公约国法的义务，惊奇基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释（为本公约之方针，不包括香港 杰出行政区、澳门杰出行政区和台湾地区的法律律例及司法解释）。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 二十二、对基金份额持有东谈主的服务    基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，基金管制东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要、阛阓气象及自身服务能力的变化，有权增多或变更服务名目。 主要服务内容如下：    （一）贵寓寄送    基金管制东谈主每月向定制电子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法日常收取对账单的投资 者，敬请实时拨打基金管制东谈主客服热线查询、查对、变更预留的接洽方式。    （二）红利再投资服务    若基金份额持有东谈主选择红利再投资样式进行基金收益分拨，该基金份额持有 东谈主当期分拨所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份额，且不收 取申购用度。    （三）在线服务    通过基金管制东谈主网站 www.cib-fund.com.cn，基金份额持有东谈主还可赢得如下 服务：    基金份额持有东谈主均可通过基金管制东谈主网站达成基金来去查询、账户信息查询 和基金信息查询。    投资者不错利用基金管制东谈主网站获取基金和基金管制东谈主的各样信息，包括基 金的法律文献、事迹呈文及基金管制东谈主最新动态等贵寓。    （四）询查服务 余额、基金居品与服务等信息，可拨打基金管制东谈主寰球统一客服电话：    公司网址：http://www.cib-fund.com.cn 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书   电子信箱：service@cib-fund.com.cn   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法认知的内容，可通过上述方 式接洽本公司。请确保投资前，您/贵机构仍是全面认知了本招募说明书。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 二十三、其他应透露事项      以下为本基金管制东谈主在招募说明书更新期间刊登的与本基金关系的公告。 序号                公告事项                 透露日历        兴业基金管制有限公司对于救助旗下部分基金管制费和/或        托管费率并修改基金合同等法律文献        兴业基金管制有限公司对于间隔南京途牛基金销售有限公        司办理本公司旗下基金关系销售业务的公告        兴业平衡优选夹杂型证券投资基金绽放日常申购、赎回、转        换及定投业务的公告        兴业基金管制有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基        金的公告 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 二十四、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当诀别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件。投资者还不错径直登录基金管制东谈主的网站 (www.cib-fund.com.cn)查阅和下载招募说明书。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容皆备一致。 兴业平衡优选夹杂型证券投资基金招募说明书 二十五、备查文献   （一）中国证监会准予兴业平衡优选夹杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《兴业平衡优选夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《兴业平衡优选夹杂型证券投资基金托管公约》   （四）法律宗旨书   （五）基金管制东谈主业务阅历批件和营业派司   （六）基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   除上述第（六）项文献存放于基金托管东谈主处外，其他备查文献等文本存放于 基金管制东谈主处，投资东谈主在办公时候内可供免费查阅。