华安沪港深优选羼杂型证券投资基金     更新的招募说明书    （2024 年第 1 号）  基金管理东谈主：华安基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司    二〇二四年九月二旬日       第 0 页 共 141 页                         枢纽教唆    华安沪港深优选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金 管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”）依影相关法律法例及约定发起，并 经中国证券监督管理委员会 2018 年 11 月 30 日《对于准予华安沪港深优选羼杂 型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2018]1999 号）准予注册。本基金的 基金合同和招募说明书已通过指定媒介进行了公开露馅。本基金基金合同自    基金管理东谈主保证招募说明书的内容实在、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集出路和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是 分散投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等概况提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及来往法则等各别带来的寥落风险，包括但不限于退市风险、市集风险、流 动性风险、蚁集度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或遴聘不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。    本基金投资于北京证券来往所上市股票，北京证券来往所主要服务于立异 型中小企业，在刊行、上市、来往、退市等方面的法则与其他来往场所存在差 异，本基金须承受与之相关的寥落风险，包括：中小企业规划风险、股价波动 风险、流动性风险、蚁集度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权各别 安排可能激励的风险、监管法则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充 分洞悉和了解北京证券来往所上市股票的特色和刊行、上市、来往、退市等方 面的法则，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较                        第 1 页 共 141 页 大归天的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。    本基金在投资运作过程中可能靠近万般风险，包括但不限于市集风险、管 理风险、流动性风险、资产配置风险、时刻风险、谈德风险、合规风险、不可 抗力风险等。此外，本基金的投资范围中包括资产赈济证券、股指期货，可能 增多本基金总体风险水平。本基金投资港股会靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及来往法则等各别带来的寥落风险，具体见下文风险揭 示章节。    本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金。    投资者应当贯注阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 训诲、资产现象等自主判断基金是否和投资者的风险承受才调相适合，并自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外。    基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎资料的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩极度净 值高下并不预示其改日功绩弘扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩亦不组成 对本基金功绩弘扬的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者快意”原 则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行职守。    投资者应当通过基金管理东谈主或具有基金销售业务经验的其他机构认/申购和 赎回基金份额，基金销售机构名单详见基金管理东谈主网站公示名单。    本招募说明书中触及与基金托管东谈主相关的基金信息还是与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书相关信息更新截止日为 2024 年 9 月 20 日，相关财务数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，净值弘扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 141 页                                                       目          录                                               第 3 页 共 141 页                一、媒介   《华安沪港深优选羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称“《信息 露馅办法》”）极度他相关规矩以及《华安沪港深优选羼杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性证明或者要紧 遗漏，并对其实在性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同极度他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应防护查阅基金合同。               第 4 页 共 141 页                      二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验纠正和补充 选羼杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充 其更新 发售公告》 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告 等 委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常 务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正                     第 5 页 共 141 页 年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁 布机关对其常常作念出的纠正 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆 回购与银行按时入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、 招引受限的新股及非公开采行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务背信无法进 行转让或来往的债券等 份额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到公正对待 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调和、转托管及按时定额投资等业务                  第 6 页 共 141 页 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主刚毅了基金销售 服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和交收、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额极度变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调和、转托管及按时定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 证实的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳动 3 个月 的服务日 （若该往翌日为非港股通往翌日，则本基金有权不怒放申购、赎回，并按规矩 进行公告） 是范例基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金                    第 7 页 共 141 页 管理东谈主和投资东谈主共同盲从 肯求购买基金份额的行径 肯求购买基金份额的行径 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告规矩的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调和为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调和中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调和中转入 肯求份额总和后的余额)跳动上一怒放日基金总份额的 10% 投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额；基金已竣工 收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项极度他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子                 第 8 页 共 141 页 露馅网站）等媒介 事件 的证券来往服务公司，向香港团结来往统统限公司（以下简称香港团结来往所） 进行申报，买卖规矩范围内的香港团结来往所上市的股票 澳门特别行政区和台湾地区 品贵府概要》极度更新                第 9 页 共 141 页                      三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    （二）注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资管理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资管理有限公司                        12%      上海上国投资产管理有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 10 页 共 141 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职照看，上海财 政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限使命公司党委文告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委文告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用孳生品来往模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实践官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文告员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部名堂司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部文告、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限使命公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务寻查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 计算有限公司副总司理；毕博管理计算（上海）公司计算咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主 持服务）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融职业部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实践官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 11 页 共 141 页 江资产管理有限公司实践董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司实践 董事、首席实践官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  寂寞董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市建树局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等结伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，老师。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理老师、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券来往委员会及好意思国联邦储备局拜谒学者、长江商学院和香港大学客座老师、 亚洲金融学会会刊《金融国际驳斥》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学老师、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球交易领袖 学者名堂（GES）学术主任。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限使命公司党委委员、纪委文告、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特计算业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训诲。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高等监察员，蚁集来往部总监。现任华安基金管 理有限公司蚁集来往部高等总监。   （3）高等管理东谈主员   朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训诲。历任武警上海警卫局 首领处副团职照看，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限使命                  第 12 页 共 141 页 公司党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委文告、董事长、法定代表东谈主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业训诲。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用孳生品来往模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金管理有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，29 年金融、证券、基金行业从业训诲。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。      杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务训诲。历任上海市 东谈主民查看院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司看守长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业训诲。历任香港 恒生银行上海分行来往员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，24 年金融、基金行业从业训诲。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金管理有限 公司市集业务二部大区司理、居品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，3 年证券、基金行业从业训诲。历任洛阳播送 电视局记者、主理东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业训诲。历任原国                  第 13 页 共 141 页 泰证券、国泰君安证券信息时刻部系统开采、珍藏和分析岗、国泰君安证券交 易时刻总监、总司理助理兼立异业务总监、副总司理兼立异业务主管、副总经 理兼服务体系开采主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   陆秋渊女士,硕士研究生，17 年基金行业从业训诲。2007 年 7 月应届毕业 插足华安基金，历任全球投资部研究员、投资司理。2017 年 6 月起，担任华安 沪港深契机纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 9 月至 2018 年 至 2021 年 8 月，同期担任华安安禧纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。   盛骅先生,硕士研究生，12 年金融、证券行业从业训诲。曾任交通银行香 港分行司理、国泰君安香港研究员、中信建投国际研究员，2015 年 5 月加入华 安资产管理（香港）有限公司担任研究员。2018 年 1 月转入华安基金，任全球 投资部研究员。2018 年 2 月起担任华安沪港深契机纯真配置羼杂型证券投资基 金的基金司理。2018 年 10 月起，同期担任华安中枢优选羼杂型证券投资基金 的基金司理。2019 年 3 月起，同期担任华安沪港深优选羼杂型证券投资基金的 基金司理。2021 年 11 月至 2024 年 7 月，同期担任华安上风龙头羼杂型证券投 资基金的基金司理。2022 年 1 月起，同期担任华安上风精选羼杂型证券投资基 金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监                   第 14 页 共 141 页  邹维娜女士，首席固收投资官兼竣工收益投资部高等总监  胡宜斌先生，基金投资部总监   上述东谈主员之间不存在支属关系。   限制 2024 年 6 月 30 日，公司面前共有职工 523 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的履行操作训诲。统统上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、详细行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管理东谈主的职责   根据《基金法》的规矩，基金管理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行径；   （五）基金管理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行径的发生；                  第 15 页 共 141 页 金法》及相关法律法例的行径的发生； 家相关法律法例及行业范例，憨厚信用、资料尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违章规划；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、过问、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失职守、花消权力，不按照规矩履行职责；  （7）泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主 从事相关的来往行径；  （8）其他法律法例以及中国证监会阻滞的行径。  基金管理东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照憨厚信用、勤 勉尽责的原则，严格盲从相关法律法例和中国证监会发布的监管规矩，不休更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依影相关法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 不妥利益；  （3）不泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易精巧，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他 东谈主从事相关的来往行径。   （六）基金管理东谈主的里面阻挡轨制   （1）健全性原则   里面阻挡包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实践、监督、反馈等各个门径。                 第 16 页 共 141 页   （2）灵验性原则   通过科学的里面阻挡技巧和方法，建立合理的里面阻挡范例，珍藏内阻挡 度的灵验实践。   （3）寂寞性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寞，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的规划管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的 阻挡成本达到最好的里面阻挡效率。   公司的里面阻挡组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以竣工 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和阻挡。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面阻挡系统和撑持其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司规划管理行径、董事和 公司管理层的行径期骗监督权。   （3）看守长：看守长对董事会径直负责。对公司的日通例划管理行径进行 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会答复。   （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风曲折挡而成立的绝顶设机构，以召开例会神情开展服务，向公 司总司理负责。主要职责是按时和不按时审议公司合规答复、风险管理答复以 极度他风曲折挡要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面阻挡轨制的实践情 况进行合规性监督查验，对看守长负责。   （6）各业务部门：里面阻挡是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风曲折挡。诸位 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、谈德范例和行径准则、我方的岗亭职                 第 17 页 共 141 页 责进行自律。   公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面阻挡大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，是各项基 本管理轨制的纲目和统治，里面阻挡大纲应当明确内控认识、内控原则、阻挡 环境、内控次序等内容。   基本管理轨制包括风曲折挡轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制、贵府档案管理制 度、功绩评估旁观轨制和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭使命、操作守则等的具体说明。   里面阻挡的基本要素包括：阻挡环境、风险评估、阻挡行径、信息调换、 里面监控。   （1）阻挡环境   阻挡环境组成公司里面阻挡的基础，包括公司治理结构体系和里面阻挡体 系。公司里面阻挡体系又包括公司的规划理念和内控文化、里面阻挡的组织体 系、里面阻挡的轨制体系、职工的谈德操守和教化等内容。   公司自成立以来，通过不休加强公司管理层和职工对里面阻挡的相识和控 制顽强，悉力于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造精采的阻挡环境 氛围，使风险顽强贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务门径。逐步完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规阻挡建树，建立了公司里面阻挡体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经由、规划运作行径进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按枢纽性排序，找出风险散播点，分析其发生的可 能性及对认识的影响进度，评估面前的阻挡进度和风险高下，找出引致风险产 生的原因，采纳定性定量的技巧分析考量风险的高下和危害进度。在风险评估 后，细目应进一步采纳的对应次序，对里面阻挡轨制、法则、公司政策等进行 纠正和完善，并监督各个门径的改进实施。                第 18 页 共 141 页   （3）阻挡行径   公司的一系列规章轨制、业务法则在制定、纠正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构阻挡、操作阻挡、管帐阻挡。   ① 组织结构阻挡   公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间互彼此助与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相寂寞、互相牵制况且有寂寞的答复系统，形成权责分明、严 格灵验的三谈监控防地：   以各岗亭认识使命制为基础的第一谈监控防地：各部门里面服务岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各相关部门、相关岗亭之间互相监督和牵制的第二谈防地：公司在相关部 门、相关岗亭之间建立轨范化的业务操作经由、枢纽业务处理表单传递及信息 调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的使命。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作阻挡   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风曲折挡轨制、投资管理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理制 度、贵府档案管理轨制、功绩评估旁观轨制和遑急应变轨制等，阻挡日常运作 和规划中的风险。公司各业务部门在履行操作中苦守实施。   ③ 管帐阻挡   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，寂寞核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金诀别成立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 齐备寂寞。   基本的管帐阻挡措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府管理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确预备基金资产净 值，采纳科学、明确的资产估值方法和估值范例，公允地反馈基金在估值时点 的价值。               第 19 页 共 141 页   （4）信息调换   为了实时竣工信息的调换，灵验地达成从下到上的答复和从上至下的反馈， 公司采纳以下次序：   建立了里面办公自动化信息系统与业务请问体系，通过建立灵验的信断交 流渠谈，保证公司各级管理东谈主员和职工不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   制定了管理和业务答复轨制，包括按时答复和不按时答复轨制。按既定的 答复阶梯和答复频率，在稳妥的时分向稳妥的里面东谈主员和外部机构进行答复。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面阻挡体系假想合感性和运行灵验性的过程，对阻挡 环境、阻挡行径等进行不时的纯属和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和苦守里面阻挡 轨制，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面阻挡轨制的实施情况进行不时的检 查。纯属其是否稳妥假想要求，并实时地充实和完善，反馈政策法例、市集环 境、组织调养等要素的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金管理东谈主声明以上对于里面阻挡轨制的露馅实在、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不休完善里面风曲折挡轨制。                 第 20 页 共 141 页                    四、基金托管东谈主  （一）基金托管情面况  称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东谈主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复[2009]13 号  基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号  注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币  存续期间：不时规划  议论电话：010-66060069  传真：010-68121816  议论东谈主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的枢纽组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务辐照范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有交易银行之一。在国际，中国农业银行相通通过我方的努力赢得 了精采的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中 心的规划理念，坚持审慎稳健规划、可不时发展，存身县域和城市两大市集， 实施各别化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩寰球的分支 机构、雄伟的电子化网罗和多元化的金融居品，悉力为广大客户提供优质的金 融服务，与广大客户共创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，训诲丰富，服 务优质，功绩凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。                      第 21 页 共 141 页 SAS70 审计答复。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控轨范 （ISAE3402）认证，标明了寂寞公正第三方对中国农业银行托管服务运作经由 的风险管理、里面阻挡的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才调 建树，品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典” 中收获凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证 券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金 融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰球银行间同行拆借中心初次设 立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比 中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部 /详细管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全留神设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的巨匠 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教化好、服务才调强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业训诲和高等时刻职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 885 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风曲折挡轨制说明   严格盲从国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管理规                    第 22 页 共 141 页 定，称职规划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全齐备，确保相关信息的实在、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面阻挡服务，对托 管业务风险管理和里面阻挡服务进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险 管理处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，寂寞期骗监 督稽核权力。  具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了管理轨制、阻挡轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作随和利进行；业务东谈主员具备从业 经验；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权服务实行蚁集阻挡， 业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制约机制严格灵验； 业务操作区专门建树，紧闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东谈主 负责，预防泄密；业求竣工自动化操作，预防东谈主为事故的发生，时刻系统齐备、 寂寞。  （三）、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例  基金托管东谈主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 左券规矩的投资比例和阻滞投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金管理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基 金管理东谈主的其他行径。  当基金出现额外来往行径时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下方式 的处理： 方式对基金管理东谈主进行教唆； 为，书面教唆相关基金管理东谈主并报中国证监会。                 第 23 页 共 141 页                         五、相关服务机构     一、基金份额发售机构     （1）华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东谈主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     客户服务统一计算电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金管理有限公司电子来往平台     华安电子来往网站：www.huaan.com.cn     智高手机 APP 平台：iPhone 来往客户端、Android 来往客户端     （1）称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     议论电话：95599     网址：www.abchina.com     （2）称号：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     议论电话：95588     网址：www.icbc.com.cn     （3）称号：兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市湖东路 154 号     议论电话：95561     网址：www.cib.com.cn     （4）称号：中国民生银行股份有限公司                          第 24 页 共 141 页 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 议论电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （5）称号：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号 议论电话：95594 网址：www.bosc.cn （6）称号：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 议论电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （7）称号：吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 议论电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com （8）称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 议论电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （9）称号：上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 议论电话：021-962999 网址：www.srcb.com （10）称号：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 议论电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （11）称号：东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 议论电话：(0769) 961122                      第 25 页 共 141 页 网址：www.drcbank.com （12）称号：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市茂盛南路 1001 号 议论电话：96528 网址：www.bojx.com （13）称号：江苏苏州农村交易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 议论电话：956111 网址：www.szrcb.com （14）称号：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东 1346 号 议论电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn （15）称号：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号海峡银行大厦 议论电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com （16）称号：广东南海农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街谈南海通衢北 26 号 议论电话：96138 网址：www.nanhaibank.com （17）称号：中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 议论电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （18）称号：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 议论电话：400,999,887,795,384 网址：www.webank.com （19）称号：华瑞保障销售有限公司                         第 26 页 共 141 页    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    议论电话：952303    网址：http://www.my1000.cn/    （20）称号：招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    议论电话：95555    网址：www.cmbchina.com    （21）称号：东海证券股份有限公司    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    议论电话：86-0519-81595100    网址：www.longone.com.cn    （22）称号：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    议论电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    （23）称号：国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    议论电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    （24）称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    议论电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    （25）称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    议论电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    （26）称号：渤海证券股份有限公司                            第 27 页 共 141 页 注册地址：天津经济时刻开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 议论电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn （27）称号：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 议论电话：86-591-38507869,86-21-38565565 网址：www.xyzq.com.cn （28）称号：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 议论电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn （29）称号：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新时刻开采区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 议论电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com （30）称号：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼 议论电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn （31）称号：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 议论电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com （32）称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 议论电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn （33）称号：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 议论电话：021-68761616                       第 28 页 共 141 页 网址：www.tebon.com.cn （34）称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 议论电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com （35）称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 议论电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com （36）称号：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 议论电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com （37）称号：华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 议论电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn （38）称号：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 议论电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn （39）称号：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼 议论电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com （40）称号：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 议论电话：86-755-83516072 网址：www.cgws.com （41）称号：光大证券股份有限公司                       第 29 页 共 141 页   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   议论电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   （42）称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   议论电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   （43）称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   议论电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   （44）称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号   议论电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   （45）称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   议论电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   （46）称号：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   议论电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   （47）称号：宏信证券有限使命公司   注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   议论电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665   网址：www.hxzq.cn   （48）称号：上海证券有限使命公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                          第 30 页 共 141 页    议论电话：086-21-53686888    网址：www.shzq.com     （49）称号：诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    议论电话：010-83561000    网址：www.cctgsc.com.cn     （50）称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    议论电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn     （51）称号：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    议论电话：021-23180000    网址：www.htsec.com     （52）称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    议论电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn     （53）称号：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    议论电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com     （54）称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     议论电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn     （55）称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    议论电话：86-21-33389888                           第 31 页 共 141 页    网址：http://www.swhysc.com    （56）称号：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    议论电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    （57）称号：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    议论电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    （58）称号：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    议论电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    （59）称号：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开采区控股中心 19、22、23 层    议论电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    （60）称号：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    议论电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    （61）称号：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    议论电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    （62）称号：东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    议论电话：0769-26621306                           第 32 页 共 141 页    网址：www.dgzq.com.cn    （63）称号：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    议论电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com    （64）称号：中信证券(山东)有限使命公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    议论电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    （65）称号：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    议论电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    （66）称号：中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一皆 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    议论电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    （67）称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    议论电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    （68）称号：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    议论电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    （69）称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    议论电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com                           第 33 页 共 141 页        （70）称号：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    议论电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn        （71）称号：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    议论电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn     （72）称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    议论电话：86-891-6526117,86-21-23586688 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 议论电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com   （82）称号：上海挖财金融信息服务有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼  议论电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com   （83）称号：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室  议论电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com   （84）称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司                          第 35 页 共 141 页 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 议论电话：4000-766-123，95188-8 网址：www.fund123.cn （85）称号：上海长量基金销售投资咨询人有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 议论电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （86）称号：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 议论电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn （87）称号：通华钞票(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 议论电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （88）称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建树路 9 号高地中心 1101 室 议论电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （89）称号：宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 议论电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ （90）称号：北京格上富信投资咨询人有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 议论电话：010-82350618、400-080-5828 网址：www.igesafe.com （91）称号：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 议论电话：400-619-9059                        第 36 页 共 141 页 网址：www.hcfunds.com （92）称号：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 议论电话：400-808-1016 网址：http://www.fundhaiyin.com （93）称号：济安钞票(北京)成本管理有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 议论电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （94）称号：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 议论电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com （95）称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 议论电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ （96）称号：泰信钞票投资管理有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 议论电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （97）称号：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 议论电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com/ （98）称号：上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室 议论电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （99）称号：深圳新兰德证券投资计算有限公司                         第 37 页 共 141 页    注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#    议论电话：400-166-1188    网址：http://www.new-rand.cn/    （100）称号：中国东谈主寿保障（集团）公司    注册地址：北京市西城区金融大街 17 号    议论电话：010-66009999    网址：www.chinalife.com.cn    （101）称号：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    议论电话：400-920-0022，010-85650688    网址：www.hexun.com    （102）称号：北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603    议论电话：400-068-1176    网址：www.jimufund.com    （103）称号：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    议论电话：95177    网址：www.snjijin.com    （104）称号：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    议论电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    （105）称号：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491    议论电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （106）称号：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                          第 38 页 共 141 页  议论电话：4000-555-671  网址：https://www.hgccpb.com/  （107）称号：奕丰金融服务（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司）  议论电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn   （108）称号：大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  议论电话：4000-899-100  网址：https://www.yibaijin.com   （109）称号：上海云湾基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层  议论电话：4008201515  网址：www.zhengtongfunds.com   （110）称号：深圳市金斧子基金销售有限公司  注册地址：深圳市南山区粤海街谈科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼  议论电话：400-9302-888  网址：http://www.jfzinv.com/   （111）称号：北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  议论电话：400-159-9288  网址：https://danjuanapp.com/   （112）称号：上海中欧钞票基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室  议论电话：400-700-9700  网址：https://www.qiangungun.com/   （113）称号：诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  议论电话：400-821-5399                          第 39 页 共 141 页   网址：www.noah-fund.com    （114）称号：深圳众禄基金销售有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元   议论电话：4006788887   网址：www.zlfund.cn    （115）称号：上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   议论电话：4001818188   网址：www.1234567.com.cn    （116）称号：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元    议论电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/    （117）称号：上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   议论电话：400-921-7755，400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn    （118）称号：嘉实钞票管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元   议论电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn    （119）称号：北京创金启富投资管理有限公司   注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A   议论电话： 010-66154828   网址：www.5irich.com    （120）称号：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    议论电话：0755-23964670                           第 40 页 共 141 页     网址：www.xintongfund.com     （121）称号：上海万得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     议论电话：021-20700800     网址：www.520fund.com.cn     （122）称号：北京新浪仓石基金销售有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室     议论电话：400-066-9355、86-010-62675369     网址：fund.sina.com.cn/     （123）称号：上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     议论电话：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     （124）称号：博时钞票基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     议论电话：4006105568     网址：www.boserawealth.com     （125）称号：上海攀赢基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼     网址：http://www.pytz.cn/     基金管理东谈主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东谈主 网站公示。     二、登记机构     称号：华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东谈主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）33627962                            第 41 页 共 141 页 议论东谈主：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 议论东谈主：刘佳 承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通结伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实践事务结伙东谈主：毛鞍宁 议论电话：010-58153000 传真：010-85188298 议论东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、费泽旭                     第 42 页 共 141 页                      六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》极度他相关规矩，经中国证监会 2018 年 11 月 30 日证监许可 【2018】1999 号文注册召募。    本基金自 2019 年 2 月 20 日起向全社会公开召募，限制 2019 年 3 月 20 日 召募服务顺利扫尾。    本基金为契约型怒放式，基金存续期间为不按时。    本基金的发售对象为稳妥法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资者。    经安永华明管帐师事务所(特殊普通结伙)验资，本次召募的净认购金额为 东谈主中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购总户数为 8,884 户。按照每份基金份额开动发售面值 金 份 额 ， 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为 122,497.04 份 基 金 份 额 。 两 项 合 计 共 金份额持有东谈主统统。其中，本公司基金从业东谈主员认购持有的基金份额总额为 0 份（含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0%；基金管理东谈主运 用固有资金认购 0 份，占本基金总份额的比例为 0%。按影相关法律规矩，本基 金合同见效前的讼师费、管帐师费、信息露馅费由基金管理东谈主承担，不从基金 资产中支付。                         第 43 页 共 141 页              七、基金合同的见效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的相关规矩，本基金本次召募稳妥相关条件，本基金管理东谈主已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于 2019 年 3 月 25 日赢得中国证监会的书面证实， 基金合同自该日起见效。自基金合同见效之日起，本基金管理东谈主安逸动手管理 本基金。                 第 44 页 共 141 页        八、基金份额的申购、赎回与调和   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 管理东谈主在本招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   （二）申购和赎回的怒放日实时分   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券来往所的普通往翌日的来往时分（若该往翌日为非港股通来往 日，则本基金有权不怒放申购、赎回，并按规矩进行公告），但基金管理东谈主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时分变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调养， 但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不跳动 3 个月动手办理申购，具体业务 办理时分在申购动手公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不跳动 3 个月动手办理赎回，具体业务 办理时分在赎回动手公告中规矩。   在细目申购动手与赎回动手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介上公告申购与赎回的动手时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调和。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分冷落申购、赎回或转 换肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或调和价钱为下一怒放 日基金份额申购、赎回或调和的价钱。   （三）申购与赎回的原则                 第 45 页 共 141 页 净值为基准进行预备； 礼貌赎回； 处理法则等在盲从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准。      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理 东谈主必须在新法则动手实施前依照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介上公 告。      （四）申购与赎回的范例      投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在怒放日的具体业务办理时天职提 出申购或赎回的肯求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；登记机构证实基金份额时，申购见效。      基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎回肯求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。如遇来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的要素影响业务处理经由，则 赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生浩繁赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处 理。   基金管理东谈主应以来往时分扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 灵验性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时                     第 46 页 共 141 页 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不 顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调养，并在调养实施前依照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售 机构照实接收到肯求。申购和赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申 请的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构 对最低申购名额及来往级差有其他规矩的，以各代销机构的业务规矩为准。投 资者通过直销机构（电子来往平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为 东谈主民币 10 万元。投资者当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金 额的限制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个来往账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 基金管理东谈主不错采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等次序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益，具体规矩请参见相关公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息露馅办法》的相关 规矩在指定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金对通过直销机构申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施差               第 47 页 共 141 页 别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东谈主申购本基金的申购费率随申购金额的增多而递减；投资者在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔诀别预备；具体费率如下表所示：  申购金额 M（元）（含申购费）                        申购费率          M        M≥500 万                        每笔 1000 元   申购用度在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基 金的市集推论、销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费率随肯求份额持巧合分的增多而递减，具体费率如下表所 示：        持巧合分(天)                          赎回费率          Y＜7 天                           1.5%          Y≥2 年                             0   注：1 年指 365 天，2 年为 730 天   赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回基金份额时收取。坚不时持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计 入基金财产；坚不时持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费总额 的 75%计入基金财产；坚不时持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的                       第 48 页 共 141 页 赎回费总额的 50%计入基金财产；坚不时持有期长于 6 个月的投资东谈主收取的赎 回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的相关规矩在指 定媒介上公告。 额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销贪图，针 对基金投资者按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳妥调低基金申购费率和基 金赎回费率。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例苦守相关法律法例以及监管 部门、自律法则的规矩。   （七）申购份额与赎回金额的预备   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，申购份额的预备公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例三：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金，对应申购费率 为 1.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计 算如下：   净申购金额＝100,000/（1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.0150＝97,066.18 份   例四：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元申购本基金，其申购费金额 为 500 元，假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计                      第 49 页 共 141 页 算如下：   净申购金额＝100,000-500＝99,500.00 元   申购份额＝99,500/1.0150＝98,029.56 份   本基金赎回金额的预备公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例五：某投资者赎回本基金 10 万份基金份额，持有期三个月，对应赎回费 率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50 元   T 日的基金份额净值在今日收市后预备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 根据基金合同约定或经中国证监会同意，不错稳妥蔓延预备或公告。   本基金基金份额净值的预备公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值 /T 日发售在外的基金份额总和。   本基金基金份额净值的预备，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为 份。上述预备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行证实的灵验赎回份额乘以当日的基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述预备结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                      第 50 页 共 141 页   （八）申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金顺利后，普通情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续。   投资者 T 日赎回基金顺利后，普通情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行调养， 并于动手实施前依照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 份额数的比例达到或者跳动基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相 躲避前述 50%比例要求的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金管理东谈主应当暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定                 第 51 页 共 141 页 暂停接受投资东谈主的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据相关规矩在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金管理东谈主应实时归附申购 业务的办理。   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 基金资产净值； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款 项的，基金管理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管理 东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先 遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况放手时，基金管理 东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十一）浩繁赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调和中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调和中转入肯求份额 总和后的余额)跳动前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了浩繁赎回。               第 52 页 共 141 页   当基金出现浩繁赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按普通赎回范例实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有费事或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎 回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础预备赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生浩繁赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求跳动上一怒放日 基金总份额的 10%，基金管理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎 回肯求实施宽限办理，即自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止； 而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回 肯求按部分宽限赎回要求处理，即基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一 怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的 赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理 的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回 或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部 赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。具体见 招募说明书或相关公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生浩繁赎回，如基金管理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。                 第 53 页 共 141 页   当发生上述浩繁赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他方式在 3 个往翌日内文告基金份额持有东谈主，说明相关处 理方法，并依照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的基金份额净值。 相关规矩，最迟于重新怒放日在指定媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时分，届时不再 另行发布重新怒放的公告。   （十三）基金调和   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调和业务，基金调和不错收取一定的调和费， 相关法则由基金管理东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的规矩制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与相关机构。   （十四）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非来往过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非来往过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法例或有权机关规矩的方式处理。   继承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提                第 54 页 共 141 页 供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于稳妥条件的非来往过户肯求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的轨范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的轨范收取转托管费。   （十六）按时定额投资贪图   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资贪图，具体法则由基金管理东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规矩的定 期定额投资贪图最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   如相关法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法则。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 来往所上市来往，或者依照法律法例规矩和基金合同约定在中国证监会招供的 来往场所或者通过其他方式进行转让，具体法则由基金管理东谈主另行规矩，并在 业求实施前依照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   （十九）在不违背相关法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影 响的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安 排进行补充和调养并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第 55 页 共 141 页 第 56 页 共 141 页                九、基金的投资   （一）投资认识   本基金在严格阻挡投资组合风险的前提下，力图竣工基金资产的永恒安逸 增值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票市集来往互联互通机制下允许投资的规矩范围内的香港 团结来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 所在政府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可调和债券（含 分离来往可转债）、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产赈济证 券、债券回购、银行入款、同行存单、权证、股指期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证监会相关规矩)。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。如法律法例或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥范例后，不错将其纳入投资范 围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 50-95%，其中投 资于港股通标的股票不低于非现款基金资产的 80%；每个往翌日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%；权证、股指期货极度他金融器具的投资比例 依照法律法例或监管机构的规矩实践。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行稳妥范例后，本 基金的投资比例相应调养。   （三）投资策略   本基金采纳相对安逸的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的 相对安逸，幸免因过于主动的仓位调养带来额外的风险。在具体大类资产配置                第 57 页 共 141 页 过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏不雅经济、国度政策、 资金面和市集神态等可能影响证券市集的枢纽要素进行研究和预测，结合使用 公司自主研发的多因子动态资产配置模子、基于投资时钟表面的资产配置模子 等经济模子，分析和比拟股票、债券等市集和不同金融器具的风险收益特征， 细目合适的资产配置比例，动态优化投资组合。   （1）行业配置策略   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国 表里宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周 期调养的真切研究，领受价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。   （2）GARP 投资策略   本基金将领受“从下到上”的 GARP 策略进行个股遴聘，在拟配置的行业内 部通过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。   定量的方法主如若运用 GARP 策略进行筛选个股。GARP 策略即 Growth At a Reasonable Price（合理价钱成长投资策略）是一种羼杂选股策略，它将两大 主流策略——成长策略和价值策略有机结合。其中枢投资想想是高成长和廉价 格之间寻求均衡，认识是找寻具有不时增长后劲但价钱合理或低估的股票。   最初，对在全部股票中剔除停牌股票，剔除最近四季度滚动净利润为负的 股票，剔除 ROE 小于 0 的股票，剔除 ST 股票，以剩余股票手脚待选股票池。其 次，将待选池中股票按照价值和成长各个认识进行排序。价值认识包括 PE、PB、 PCF、PS 和 PEG 等。成长认识包括 ROE、净利润增长率、营业收入增长率、EPS 和销售净利率等。临了，乞降排序并交叉选股构建 GARP 策略股票池。将股票相 对于磨灭属性的各个认识的得分进行等权重乞降，将总得分进行从小至大排序。 遴聘同期在价值排序和成长排序靠前的股票，重构建 GARP 策略股票池，初步 筛选出财务健康、成长性精采的优质股票。   定性的方法主如若在上述 GARP 策略选股的基础上，由公司的研究东谈主员领受 案头研究和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、中枢竞争力、主 营业务成长性、公司治理结构、规划管理才调、交易模式等进行定性分析以确 定最终的投资标的。   （3）港股通标的股票投资策略                   第 58 页 共 141 页   本基金将通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，不 使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重心关 注： 国里面分破钞行业携带品牌等）、A 股缺少投资标的行业（如博彩）； 为市集龙头；   （1）资产配置策略   本基金将通过对宏不雅经济运行情况、国度货币及财政政策、成本市集资金 环境等枢纽要素的研究和预测，结合投资时钟表面并利用公司研究开采的多因 子模子等数目器具，优化基金资产在利率债、信用债以及货币市集器具等各样 固定收益类金融器具之间的配置比例。   （2）利率类品种投资策略   本基金对国债等利率品种的投资，是在对国表里宏不雅经济运行现象及政策 环境等进行分析和预测基础上，研究利率期限结构变化趋势和债券市集供求关 系变化趋势，真切分析利率品种的收益和风险，预测调养债券组合的平均久期， 并通过运用统计和数目分析时刻，遴聘合适的期限结构的配置策略。在合理控 制风险的前提下，详细计划组合的流动性，决定投资品种。   （3）信用债投资策略   本基金将在真切的宏不雅研究基础上，详细分析各样信用债刊行主体所处行 业环境、刊行东谈主所处的市步地位、财务现象、管理水对等要素后，结合具体发 行契约，对债券进行信用评级。在此基础上，建立信用类债券池，积极发掘信 用利差具有相对投资契机的个券进行投资。   （4）可转债投资策略   可调和债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有抗拒下行风险、 共享股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可调和公司债券要求和刊行债券公 司基本面进行真切分析研究的基础上，详细计划可调和债券的债性和股性，利                  第 59 页 共 141 页 用可调和公司债券订价模子进行估值分析，并最终遴聘合适的投资品种。   本基金投资资产赈济证券将详细运用久期管理、收益率弧线、个券遴聘和 把合手市集来往契机等积极策略，在严格盲从法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性管理，遴聘经风险调养后相对价值较高的品种进行投资，以 期赢得永恒安逸收益。   本基金管理东谈主将以价值分析为基础，在领受权证订价模子分析其合理订价 的基础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资 产配置、品种与类属遴聘，勤奋躲避投资风险、追求安逸的风险调养后收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于流动 性好、来往活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，最初将基于对质券市集总体行情的判断和 组合风险收益的分析细目投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体范围和风险统统决定 股指期货的投资比例；其次，本基金将在详细计划证券市集和期货市集运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 遴聘，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资认识和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的真切研究判断，采纳定量与定性相结合的分析方法，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。   （四）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：10%×沪深 300 指数收益率＋50%×恒生指数收益率 ＋40%×中国债券总指数收益率。   沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市集走势的泰斗指数。 该指数是由上海和深圳证券市集中考取 300 只 A 股手脚样本编制而成的成份股 指数。其样本笼罩了沪深市集六成傍边的市值，具有精采的市集代表性。本基                  第 60 页 共 141 页 金遴聘该指数来权衡 A 股投资部分的绩效。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上 市股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金遴聘该指数来权衡港股投资部分 的绩效。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖 的范围愈加全面，具有世俗的市集代表性，涵盖主要来往市集（银行间市集、 来往所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永恒、中期、短期 等），概况很好地反馈中国债券市集总体价钱水仁爱变动趋势，适互助为本基 金债券投资的功绩比拟基准。   本基金是羼杂型基金，在详细计划了上述指数的泰斗性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述功绩比拟基准概况使本基 金投资东谈主感性判断本基金居品的风险收益特征，合理地权衡比拟本基金的功绩 弘扬。   如果今后法律法例发生变化，或上述功绩比拟基准指数罢手编制或更更名 称，或者有更泰斗的、更能为市集浩繁接受的功绩比拟基准推出，或者是市集 上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，基金管理东谈主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，细目变更基金的比拟基准或其权重组成。功绩比拟基 准的变更需经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥 范例后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有东谈主大 会。   （五）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金。   （六）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）股票资产投资比例为基金资产的 50-95%，其中投资于港股通标的股                 第 61 页 共 141 页 票不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）基金参与股指期货来往的，应当盲从下列要求： 值的 10%，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 20%； 不得跳动基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得跳动上一往翌日基金资产净值的 20%；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（磨灭家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并预备）不跳动基金资产净值的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%；    （6）基金管理东谈主管理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期 的按时怒放基金)持有一家上市公司刊行的可招引股票，不得跳动该上市公司可 招引股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可招引股票，不得跳动该上市公司可招引股票的 30%；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的磨灭权证，不得跳动该权证的    （9）本基金在职何往翌日买入权证的总金额，不得跳动上一往翌日基金资 产净值的 0.5%；    （10）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例，不得超 过基金资产净值的 10%；                 第 62 页 共 141 页    （11）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跳动基金资产净值的    （12）本基金持有的磨灭(指磨灭信用级别)资产赈济证券的比例，不得超 过该资产赈济证券范围的 10%；    （13）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样资产支 持证券，不得跳动其各样资产赈济证券预想范围的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资轨范，应在 评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动 基金资产净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不缓期；    （17）基金参与融资来往的，应当盲从下列要求：每个往翌日日终，本基 金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的    （18）基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预想不得跳动基金资产净 值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的 要素致使基金不稳妥前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （20）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与 境内上市来往的股票合并预备，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（14）、（19）、（20）项外，因证券、期货市集波动、                    第 63 页 共 141 页 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不 稳妥上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往翌日内进行调养，但中国 证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行稳妥范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准，但 须提前公告。   为珍藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、垄断证券来往价钱极度他不刚直的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻滞的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股激动、实 际阻挡东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来往的，应当稳妥本基金的投资认识和投资策略，苦守 基金份额持有东谈主利益优先原则，留神利益芜杂，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公正合理价钱实践。相关来往必须预先得到基金托管东谈主同意， 并按法律法例赐与露馅。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述阻滞性规矩，如适用于本基金，则本 基金投资不再受相关限制。                第 64 页 共 141 页     （七）基金管理东谈主代表基金期骗相关权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不刚直利益。     （八）投资组合答复     基金管理东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在虚假记录、误导性 证明或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 证复核内容不存在虚假记录、误导性证明或者要紧遗漏。     本投资组合答复所载数据限制 2024 年 6 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              名堂              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                   47,034,505.18            88.61      其中：债券                      712,733.29            1.34      资产赈济证券                              -                -                     第 65 页 共 141 页      其中：买断式回购的买入返                                            -                 -      售金融资产      注：答复期末本基金通过港股通来往机制投资的港股公允价值为      （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净值 代码         行业类别            公允价值（元）                                                      比例（%）  A   农、林、牧、渔业                                   -            -  B   采矿业                                        -            -  C   制造业                             5,235,138.20        9.92  D   电力、热力、燃气及水坐褥      和供应业                                       -            -  E   建筑业                                        -            -  F   批发和零卖业                                     -            -  G   交通运载、仓储和邮政业                       360,591.00        0.68  H   住宿和餐饮业                                     -            -                     第 66 页 共 141 页 I    信息传输、软件和信息时刻      服务业                             508,235.00         0.96 J    金融业                             316,426.00         0.60 K    房地产业                                     -             - L    租借和商务服务业                                 -             - M    科学研究和时刻服务业                               -             - N    水利、环境和大众设施管理      业                                        -             - O    住户服务、修理和其他服务      业                                        -             - P    扶植                                       -             - Q    卫生和社会服务                                  -             - R    文化、体育和文娱业                                -             - S    详细                                       -             -      预想                            6,420,390.20         12.16     （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别       公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例                                                   （%） 动力                     1,575,696.39                     2.98 原材料                      799,982.27                     1.52 工业                     3,650,802.14                     6.91                   第 67 页 共 141 页 非日常生计破钞品                     8,276,865.97                   15.68 日常破钞品                        3,933,723.81                   7.45 医疗保健                         8,022,229.02                   15.19 金融                                         -                    - 信息时刻                         7,025,424.56                   13.31 通信赖务                         5,081,195.30                   9.62 公用职业                         2,029,426.12                   3.84 房地产                               218,769.40                0.41 预想                          40,614,114.98                   76.92     （1）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细       股票代               数目           公允价值          占基金资产净值比例 序号             股票称号         码               （股）           （元）             （%）                         第 68 页 共 141 页 序号             债券品种          公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融                                           -                       -           债           可转债（可交换           债） 细          债券代                 数目         公允价值          占基金资产净值比例 序号                债券称号            码                 （张）         （元）             （%）                              第 69 页 共 141 页 券投资明细     本基金本答复期末未持有资产赈济证券。 明细     本基金本答复期末未持有贵金属投资。 细     本基金本答复期末未持有权证投资。     （1）答复期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本答复期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本答复期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据 风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于流动性好、来往活跃的 股指期货合约。    本基金在进行股指期货投资时，最初将基于对质券市集总 体行情的判断和组合风险收益的分析细目投资时机以及套期保值的类型（多头 套期保值或空头套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体范围 和风险统统决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在详细计划证券市集和 期货市集运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础 上进行投资品种遴聘，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）答复期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本答复期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调                   第 70 页 共 141 页 查，或在答复编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形      本答复期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调查 的,也莫得在答复编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称号                     金额（元）      （4）答复期末持有的处于转股期的可调和债券明细      本基金本答复期末未持有处于转股期的可调和债券。      （5）答复期末前十名股票中存在招引受限情况的说明      本基金本答复期末前十名股票中不存在招引受限情况。                  第 71 页 共 141 页                         十、基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、资料尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金功绩认识不包括持有东谈主认购或来往基金的各项用度，计入用度后 履行收益水平要低于所列数字。    （一）基金净值弘扬    历史各时分段基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟    （截止时分 2024 年 6 月 30 日）                                              功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增                             基准收益    阶段                  率轨范差     基准收益                  ①-③      ②-④              长率①                             率轨范差                         ②         率③                                               ④ 自 2019-3- 自 2020-1-1 至 2020-12-   28.06%    1.77%      0.95%      0.84%   27.11%    0.93% 自 2021-1-1 至 2021-12-   -3.84%    1.72%     -6.65%      0.70%    2.81%    1.02% 自 2022-1-1 至 2022-12-   -20.60%   2.55%     -9.81%      1.11%   -10.79%   1.44%                             第 72 页 共 141 页 自 2023-1-1 至 2023-12-   -33.27%   1.67%    -7.38%      0.74%   -25.89%   0.93% 自 2024-1-1 至 2024-6-    -5.79%    1.81%     2.95%      0.77%   -8.74%    1.04%                  基金的过往功绩并不预示其改日弘扬。                            第 73 页 共 141 页                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款 项极度他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户 相寂寞。   （四）基金财产的撑持和刑事使命   本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章撤销或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                 第 74 页 共 141 页             十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、增值，依据 经基金资产估值后细目的基金资产净值而预备出的基金份额净值，是预备基金 申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货来往场所的往翌日以及国度法 律法例规矩需要对外露馅基金净值的非往翌日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （四）估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境 未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近 往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化要素，调养最近来往市价，细目公允价钱。   （2）在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来往所市集上市来往的可调和债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价。   （4）对在来往所市集挂牌转让的资产赈济证券，估值日不存在活跃市集时 领受估值时刻细目其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价值，基金                 第 75 页 共 141 页 管理东谈主应不时评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生转换时作念出稳妥调养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的磨灭股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。   （2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻细目公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本嘱托市集报价进行 调养，证实计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下， 则领受估值时刻细目公允价值。   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过大量来往取得的带限售期的 股票等，按监管机构或行业协会相关规矩细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在透露各别， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证实 利息收入。   （1）从持有证实日起到卖出日或行权日止，上市来往的权证按估值日在证 券来往所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来往的，且最近往翌日后经 济环境未发生要紧变化，按最近往翌日的收盘价估值；如最近往翌日后经济环 境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行业协会相关规矩，或者肖似投资品               第 76 页 共 141 页 种的现行市价及要紧变化要素，调养最近来往市价，细目公允价值。   （2）初次刊行未上市的权证，领受估值时刻细目公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手来往但未行权的权证，领受估 值时刻细目公允价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本进行估值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日 结算价估值。 值。 价钱数据。 交所的收盘价估值；估值日无来往的，以最近往翌日的收盘价估值。港股通投 资上市招引的孳生品按估值日在港交所的收盘价估值；估值日无来往的，以最 近往翌日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值触及到港币、好意思元、 英镑、欧元、日元等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银 行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 及的境应酬易场所所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规矩调养或其他原因导致基金履行交征税金 与估算的应交税金有各别的，基金将在相关税金调养日或履行支付日进行相应 的估值调养。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 按国度最新规矩估值。               第 77 页 共 141 页      当发生大额申购或赎回时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公正性。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及相关法律法例的规矩或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处理。      根据相关法律法例，基金资产净值预备和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东谈主对基金净值的预备结果按规矩对外赐与公布。      （五）估值范例 额的余额数目预备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个服务日预备基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理 东谈主按规矩对外公布。   （六）估值乌有的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳妥、合理的次序确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 乌巧合，视为基金份额净值乌有。   本基金基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的差错酿成估值乌有，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 差错的使命东谈主应当对由于该估值乌有遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损                  第 78 页 共 141 页 失按下述“估值乌有处理原则”给予补偿，承担补偿使命。      上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据预备差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值乌有使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有使命方承 担；由于估值乌有使命方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主酿成损失的， 由估值乌有使命方对径直损失承担补偿使命；若估值乌有使命方还是积极和洽， 况且有协助义务确当事东谈主有富足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值乌有使命方嘱托更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保估值 乌有已得到更正。      （2）估值乌有的使命方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况且仅对估值乌有的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值乌有而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值乌有使命方仍嘱托估值乌有负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 乌有使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥 得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主还是 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上已 经赢得的不妥得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值乌有使命 方。   （4）估值乌有调养领受尽量归附至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。      估值乌有被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值乌有发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值乌有发生 的原因细目估值乌有的使命方；      （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有酿成的损失 进行评估；      （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的使命方进行 更正和补偿损失；                   第 79 页 共 141 页   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向相关当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值预备出现乌巧合，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的次序预防损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商 一致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责预备，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管理东谈主应于每个服务日来往扫尾后预备当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预备结果复核证实后发送 给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按规矩赐与公布。   （九）特殊情形的处理 纰谬不手脚基金资产估值乌有处理。                第 80 页 共 141 页 据乌有等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、稳妥、合理的次序进 行查验，但未能发现乌有的，由此酿成的基金资产估值乌有，基金管理东谈主和基 金托管东谈主解任补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的次序 放松或放手由此酿成的影响。                 第 81 页 共 141 页              十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣工收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   在不不服法律法例及基金合同的规矩、且对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下调养基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于 变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施                 第 82 页 共 141 页   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益 分拨决策细目后，由基金管理东谈主按照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介 公告。   在收益分拨决策公布后，基金管理东谈主依据具体决策的规矩就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分 红资金的划付。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润预备截止日）的时 间不得跳动 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 预备方法，依照《业务法则》实践。                  第 83 页 共 141 页             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 预备方法如下：                    第 84 页 共 141 页   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应 左券规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。                    第 85 页 共 141 页                十五、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度露馅； 管帐核算，按影相关规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   （二）基金的年度审计 相关业务经验的管帐师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介公告。                     第 86 页 共 141 页            十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅 办法》、《基金合同》极度他相关规矩。相关法律法例对于信息露馅的规矩发 生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和犯警 东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的实在性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩时天职，将应予露馅的基金 信息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者概况按照 《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开露馅的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的， 基金信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民                第 87 页 共 141 页 币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体范例，说明基金居品的本性等触及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息 露馅及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府概要的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更 新基金居品贵府概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 露馅招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基 金合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主                  第 88 页 共 141 页 应当至少每周在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的预备方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将 年度答复登载在指定网站上，并将年度答复教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度答复中的财务管帐答复应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复， 将中期答复登载在指定网站上，并将中期答复教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复教唆性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、 中期答复或者年度答复。   本基金不时运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中露馅基金组合 资产情况极度流动性风险分析等。   基金运作期间，如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金 总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金定 期答复“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下露馅该投资者的类别、答复期 末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及居品的寥落风险，中国证监 会认定的特殊情形除外。               第 89 页 共 141 页   本基金发生要紧事件，相关信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的 规矩编制临时答覆信，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金计帐；   （3）调和基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、变更基金管理东谈主的实 际阻挡东谈主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关行径 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股股 东、履行阻挡东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费                 第 90 页 共 141 页 率发生变更；   （16）基金份额净值计价乌有达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生浩繁赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生浩繁赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）本基金变更份额类别建树；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （24）基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值时；   （25）基金信息露馅义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集精粹传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，相关信息露馅义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开 透露，并将相关情况立即答复中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同出现远离情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在 指定网站上，并将计帐答复教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应在基金年报及中期答复中露馅其持有的资产赈济证券总额、 资产赈济证券市值占基金净资产的比例和答复期内统统的资产赈济证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度答复中露馅其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证 券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前                 第 91 页 共 141 页   本基金将在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险认识等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否稳妥既 定的投资政策和投资认识等。   本基金应当在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复和招募说明书 （更新）等文献中露馅参与融资来往情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险极度管理情况等。   基金管理东谈主应当在基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中露馅港股通标的股票的投资情况。法律法例 或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （六）信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门 及高等管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信 息露馅内容与模式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时答复、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐答复 等公开露馅的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子 证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅 的基金信息，并保证相关报送信息的实在、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需 要在其他大众媒介露馅信息，关联词其他大众媒介不得早于指定媒介露馅信息，                 第 92 页 共 141 页 况且在不同媒介上露馅磨灭信息的内容应当一致。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金普通投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质料。具体要求应当 稳妥中国证监会相关规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计答复、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远离后    （七）信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律 法例规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延露馅基金信息的情形 业时；    （九）法律法例或中国证监会对信息露馅另有规矩的，从其规矩。                第 93 页 共 141 页                 十七、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，市集价钱可能会因为国际国内务治环境、宏 不雅和微不雅经济要素、国度政策、投资者风险收益偏好和市集流动性进度等万般 要素的变化而波动，从而产生市集风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致市集波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及证券刊行东谈主的盈利水 平也呈周期性变化，从而影响到证券市集走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的债券价钱和债券利息的损失，包括价 格风险和再投资风险。利率风险是债券投资所靠近的主要风险，息票利率、期 限和到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。   信用风险是指刊行东谈主是否概况竣工刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般觉得：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级细目，信用品级的变化 或市集对某一信用品级水平下债券收益率的变化都会飞快的转换债券的价钱， 从而影响到基金资产。   基金份额持有东谈主收益将主要通过现款神情来分拨，而现款可能因为通货膨 胀要素而使其购买力下降。   证券刊行东谈主的规划现象受多种要素的影响，如规划决策、时刻更新、新产 品研究开采、高等专科东谈主才流动、国际竞争加重等风险。如果基金所投资的证 券其刊行东谈主基本面或发展出路产生变化，导致其所刊行的证券价钱着落，将使 基金预期的投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统性                 第 94 页 共 141 页 风险，但弗成完全躲避。   （二）管理风险   基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时刻等要素，会影响其对信息的 占有和对经济形势、市集走势和证券价值的判断，从而影响本基金的投资灵验 性和收益水平。   （三）流动性风险   本基金靠近的证券市集流动性风险主要表当今几个方面：基金建仓费事， 或建仓成本很高；基金资产弗成飞快转机成现款，或变现成本很高；弗成应付 可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。 这些风险的主要形成原因是： 等诸多要素的影响，在某些时期成交活跃，流动性绝顶好，而在另一些时期， 则可能成交有数，流动性差。在市集流动性相对不实时，本基金的建仓或变现 都有可能因流动性问题而增多建仓成本或变现成本，对本基金的资产净值酿成 不利影响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时弘扬尤为凸起。 在各别，即使在市集流动性比拟好的情况下，一些个券或个股的流动性可能仍 然比拟差，这种情况的存在使得本基金在进行个券或个股操作时，可能难以按 贪图买入或卖出相应的数目，或者买入卖出行径对个券或个股价钱产生比拟大 的影响，增多个券或个股的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个券或个股 停牌或涨跌停板等情况时弘扬得尤为凸起。 按规矩实时向投资者露馅本基金主要的流动性风险及嘱托次序。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估                  第 95 页 共 141 页 其中“股票资产投资比例为基金资产的 50-95%，其中投资于港股通标的股票不 低于非现款基金资产的 80%”，从投资范围和所处的行业上看，基金资产及该 类股票的流动性精采； 的市值预想不得跳动该基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例 建树稳妥《怒放式基金流动性风险管理规矩》”。   （3）浩繁赎回情形下的流动性风险管理次序   为嘱托浩繁赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东谈主在觉得支付投 资东谈主的赎回肯求有费事或觉得因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能 会对基金资产净值酿成较大波动时，可能采纳宽限支付部分赎回款项或者对赎 回比例过高的单一投资者宽限办理部分赎回肯求的流动性风险管理次序。具体 次序详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十一）浩繁赎回的 情形及处理方式”的相关内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险管理器具，对赎 回肯求等进行限制调养，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措 施，包括但不限于：   上述具体次序，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形”的相关内容。   具体次序，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十一） 浩繁赎回的情形及处理方式”的相关内容。   收取短期赎回费的情形和范例详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎 回”中第（六）条第 2 款的相关约定。   暂停估值的情形详见招募说明书“十一、基金资产的估值”章节第（七） 条的相关约定，若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的                  第 96 页 共 141 页 活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金 托管东谈主协商证实后，实施暂停基金估值，基金管理东谈主相应会采纳减速支付赎回 款项或暂停接受基金申购赎回肯求的次序估值。     当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确 保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例苦守相关法律法例以及监管部 门、自律法则的规矩。     当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足统统投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。     （四）本基金的特定风险     本基金为羼杂型基金，一般情况下将保持股票配置比例的相对安逸。由于 市集环境、公司治理、轨制建树、投资才调等要素的不同影响，可能导致本基 金资产配置比例偏离最优水平，给基金投资组合绩效带来风险。     金融孳生品是一种金贯通约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于孳生品时常具 有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，巧合候要承担比投资标的资产更 高的风险。况且由于孳生品订价相当复杂，不稳妥的估值有可能使基金资产面 临损失风险。     股指期货领受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。同期，股 指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时天职补足保证金，按规 定将被强制平仓，从而增多本基金总体风险水平。     本基金拟投资资产赈济证券，除了靠近债券所需要靠近的信用风险、市集 风     险和流动性风险外，还靠近资产赈济证券的寥落风险：提前赎回或宽限支 付风险，                    第 97 页 共 141 页   可能酿成基金财产损失。   本基金资产可投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及来往法则等各别带来的寥落风险，包括港股市集股价波动较大的 风险（港股市集实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下往翌日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通弗成普通来往，港股弗成实时卖出，可能带来一定的 流动性风险）等。具体而言：   （1）港股通机制相关风险   港股通在市集准入、投资额度、可投资对象、来往税费等方面都有一定的 限制，而且此类限制可能会不休调养，这些限制要素极度变化可能对本基金进 入或退出当地市集酿成贫窭，从而对投资收益以及普通的申购赎回产生径直或 辗转的影响。举例，港股通业务试点期间存在逐日额度和总额度限制，在额度 不及的情况下，本基金将靠近弗成通过港股通进行买入来往或来往失败的风险。   （2）汇率风险   本基金以东谈主民币销售与结算，港币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基 金港股投资部分的资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险；也等于说，本 基金在境外取得的港币计价的投资收益可能会因为东谈主民币增值被部分侵蚀，带 来汇率风险。   （3）境外市集风险   香港地区在税务方面的法律法例与境内存在一定各别，基金投资香港市集 可能会就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径可能 会使基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收规矩可能发生变化，或者 实施具有追忆力的纠正，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或 者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   基金投资于港股的部分将受到香港市集宏不雅经济运行情况、产业景气轮回 周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种要素的影响，上述要素的波动和                  第 98 页 共 141 页 变化可能会使基金资产靠近潜在风险。此外，香港证券市集对于负面的特定事 件、寥落的政事要素、法律法例、市集现象、经济发展趋势的反应较 A 股证券 市集可能有诸多不同，从而带来市集风险的增多。   香港市集在来往法则、来往时分、计帐交收安排等来往轨制方面有别于 A 股市集, 可能会给本基金投资带来特殊来往风险，包括但不限于无法实时捕捉 相关投资契机或躲避投资风险、净值波动幅度增大以及更高的操作风险等。   （五）投资科创板风险   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于规矩轨范、上市公司信息露馅或者范例运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；实践轨范更严，透露丧失不时规划才调，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备交易骨子的关联来往撑持收入的上市公司可能会被退市； 且不再建树暂停上市、归附上市和重新上市门径，上市公司退市风险更大。   科创板个股蚁集来悔改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时刻和策略新兴产业规模。大多数企业为初创型公司， 企业改日盈利、现款流、估值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在各别， 全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日动手涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现极度他相关流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁集投资于少量个股， 市集可能存在高蚁集度现象，全体存在蚁集度风险。   科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业规划及盈利模式                第 99 页 共 141 页 上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，市集弘扬欠安时，系统性风险将更 为显赫。   国度对高新时刻产业援救力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （六）投资于北京证券来往所上市股票的风险   北京证券来往所主要服务于立异型中小企业，在刊行、上市、来往、退市 等方面的法则与其他来往场所存在各别，本基金须承受与之相关的寥落风险。 包括：   北京证券来往所上市企业为立异型中小企业，该类企业常常具有范围小、 对时刻依赖高、迭代快、议价才调不彊等特色，抗市集风险和行业风险才调较 弱，存在因居品、规划模式、相关政策变化而出现规划失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有 较大不细目性，或靠近较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券来往所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券来往所上市中小企业 不细目性更大的风险，本基金投资于北京证券来往所上市企业靠近无法盈利甚 至可能导致较大归天的风险。   北京证券来往所上市企业多聚焦行业细分规模，功绩受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券来往所在证券刊行、来往、投资者稳妥性等方面与沪深证券来往 所的轨制法则存在一定死别，包括北京证券来往所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日动手涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的各别可能导致挂牌股 票股价波动较大。   北京证券来往所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券来往所上市企业范围小，部分企业股权较为蚁集，若投资者在特定阶段 对北京证券来往所上市股票形成一致预期，由此可能导致全体流动性相对较弱、 基金靠近无法实时变现极度他相关流动性风险。                 第 100 页 共 141 页   北京证券来往所为新设寰球性证券来往所，北京证券来往所上市企业主要 属于立异成长型中小企业，其交易模式、盈利才调、规划风险等特征较为相似， 且初期可投标的较少，投资者容易蚁集投资于少量个股，市集可能存在高蚁集 度现象，全体存在蚁集度风险。   本基金所投资北京证券来往所上市的公司在满足《中华东谈主民共和国证券法》 和中国证监会规矩的基本上市条件和稳妥来往所规矩的具体上市条件可肯求转 板上市。来往所需审核并作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板成 功，均可能引起基金净值波动。   根据市集过往运行情况，北京证券来往所上市企业存在相对 A 股相关市集 更大的退市风险，由此对基金流动性管理、资产处置带来了更大的风险管理压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。   北京证券来往所允许上市公司存在表决权各别安排。根据此项安排，上市 公司可能存在阻挡权相对蚁集，以及因每一特别表决权股份领有的表决权数目 大于每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对 公司日通例划等事务的影响力受到限制。   北京证券来往所相关法律、行政法例、部门规章、范例性文献和来往所业 务法则，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务 法则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调养变化。   综上，本基金主要投资于北京证券来往所上市股票，当上述股票弘扬欠安 时，本基金的净值将会受到较大影响甚而产生归天。投资者投资于本基金前， 须充分洞悉和了解北京证券来往所上市股票的特色和刊行、上市、来往、退市 等方面的法则，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。   （七）存托凭证的投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较                  第 101 页 共 141 页 大归天的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不时信息露馅监管方面与境内 可能存在各别的风险；境表里证券来往机制、法律轨制、监管环境各别可能导 致的其他风险。   （七）其他风险   当预备机、通信系统、来往网罗等时刻保障系统或信息网罗赈济出现额外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按普通时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按普通时限炫夸产生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风 险。   由于东谈主员的契机主义行径等主不雅要素带来的风险，如内幕来往、诈骗、舞 弊等行径可能给基金资产带来径直损失或毁伤基金管理东谈主声誉从而毁伤本基金 投资东谈主利益。   由于操作轻薄、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因酿成基金运 作违背相关规矩的风险。这种风险可能表当今基金全体的投资组合管理上，例 如资产配置、类属配置不稳妥基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的选 择不稳妥本基金的投资作风和投资认识等。   战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭遇损失；同期，证券及期 货市集、基金管理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法普通服务，从而有影 响基金在怒放期内普通申购和赎回的风险。              第 102 页 共 141 页    十八、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日起见效，自决议见效后依照《信息露馅办法》的相关规矩 在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主连络的；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；                 第 103 页 共 141 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复照料帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第 104 页 共 141 页        十九、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录详见附件一。            第 105 页 共 141 页      二十、基金托管左券的内容选录 基金托管左券的内容选录详见附件二。            第 106 页 共 141 页          二十一、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，应时对服务名堂进行调养。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）电话计算服务   客服热线提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户来往情况、基金居品 与服务等信息的自助查询。   客服热线东谈主工座次在往翌日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过热线赢得 业务计算、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。   （三）网罗在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、来往操作中 的万般问题进行计算互动或留言。   （四）信息定制服务  投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。   （五）投诉受理服务  投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈冷落投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得跳动 20 日，并实时见告投诉东谈主延永恒限及事理。  （六）网站来往服务   依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务法则》的规矩，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销来往服务。具体业务法则详 见基金管理东谈主网站说明。  （七）基金管理东谈主客户服务议论方式  客户服务热线：40088-50099（免资料话费）                 第 107 页 共 141 页  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层  邮政编码：200120 （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请议论基金管理东谈主 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式议论基金管理东谈主。请确保投资前， 您/贵机构还是全面贯通了本招募说明书。                       第 108 页 共 141 页                 二十二、其他应露馅事项 会及工商、财税等相关机关的处罚。 序           公告事项               信息露馅媒介称号    露馅日历 号      华安沪港深优选羼杂 2023 年   中国证监会基金电子露馅网      第 3 季度答复              站和公司网站      华安基金管理有限公司对于公      《中国证券报》，中国证监      事宜的公告                   网站      对于基金电子来往平台延长工      《中国证券报》，中国证监      的公告                     网站      对于基金电子直销平台延长       《中国证券报》，中国证监      行径的公告                   网站      对于华安沪港深优选羼杂型证      《中国证券报》，中国证监      换转出的公告                  网站      华安沪港深优选羼杂 2023 年   中国证监会基金电子露馅网      第 4 季度答复              站和公司网站                         《中国证券报》，中国证监      华安基金管理有限公司对于副      总司理任职的公告                              网站      对于华安沪港深优选羼杂型证                         《中国证券报》，中国证监      券投资基金处于 2024 年非港      股通往翌日暂停申购、赎回和                              网站      按时定额投资的公告      华安沪港深优选羼杂型证券投      中国证监会基金电子露馅网      资基金 2023 年年度答复        站和公司网站      华安基金管理有限公司旗下部      《中国证券报》，中国证监      分基金 2023 年年度答复的提   会基金电子露馅网站和公司                     第 109 页 共 141 页      示性公告                             网站    华安基金管理有限公司旗下部        《中国证券报》，中国证监    的教唆性公告                    网站      华安沪港深优选羼杂 2024 年   中国证监会基金电子露馅网      第 1 季度答复              站和公司网站                     第 110 页 共 141 页       二十三、招募说明书存放及查阅方式   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律 法例规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。              第 111 页 共 141 页             二十四、备查文献   （一）备查文献   （二）存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管理东谈主 的住所。   （三）查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                 华安基金管理有限公司                                 二〇二四年九月二旬日               第 112 页 共 141 页             附件一：基金合同内容选录   第一部分基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）贯注阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息露馅，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》远离的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                  第 113 页 共 141 页   二、基金管理东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同寂寞运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相关法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采 取必要次序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调和 肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或 者实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥相关法律、法例的前提下，制订和调养业务法则，包括但不 限于相关基金认购、申购、赎回、调和、非来往过户、转托管、按时定额投资                 第 114 页 共 141 页 等的业务法则和内容；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎资料的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相寂寞，对所管理的不同基金分 别管理，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳妥合理的次序使预备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩预备并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他相关规矩，履行信息披 露及答复义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》极度他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予 诡秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益；                  第 115 页 共 141 页   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他相关规矩召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 相关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时分发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近收场、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：                第 116 页 共 141 页   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失 的情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要次序保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、资料尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备富足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金诀别建树账户，寂寞核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金刚毅的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》极度他相关规矩另 有规矩外，在基金信息公开露馅前赐与诡秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主预备的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；               第 117 页 共 141 页   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见， 说明基金管理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 如果基金管理东谈主有未实践《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是 否采纳了稳妥的次序；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他相关规矩，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分拨；   （18）靠近收场、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监 会和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。                 第 118 页 共 141 页   本基金基金份额持有东谈主大会不成立日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有规矩的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调和基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资认识、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或预想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额预备，下同）就磨灭事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费与基金托管费之外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）增多、减少或调养基金份额类别及界说；                  第 119 页 共 141 页   （7）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调养相关基金认购、申购、赎 回、调和、转托管、基金来往、非来往过户、按时定额投资等业务法则；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预想 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、过问。                第 120 页 共 141 页 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东谈主大贯文告应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关极度 议论方式和议论东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票服从。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会及法律法例、中国证监会 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：               第 121 页 共 141 页    （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解稳妥法律法例、《基金 合同》和会议文告的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记 贵府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者 在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额 的 1/3（含 1/3）。 神情或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布相关教唆性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；    （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；若本 东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持有的 基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主 大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份 额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；    （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他                 第 122 页 共 141 页 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明稳妥法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 东谈主也不错领受网罗、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式进行表决，会议范例比照现场开会和通信开会的范例进行；或者领受网 络、电话等其他非书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额持有东谈主大会策动的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条文定范例细目和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 1/2 以上（含 1/2）选举产生别称基金份额持 有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和议论方式等事项。                第 123 页 共 141 页   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特别决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例或基金合同另有约定 外，调和基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、 与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明注解，不然提 交稳妥会议文告中规矩的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳妥会议文告规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见缺乏不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或磨灭项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担                 第 124 页 共 141 页 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效，召集东谈主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息露馅办法》的相关规矩 在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有 东谈主大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或 监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   第三部分基金合同消逝和远离的事由、范例以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：                 第 125 页 共 141 页 基金托管东谈主连络的；   二、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   三、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   四、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的                 第 126 页 共 141 页 基金份额比例进行分拨。   五、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复照料帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   六、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第四部分争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续至意、资料、尽 责地履行基金合同规矩的义务，珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   第五部分基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                 第 127 页 共 141 页               附件二：托管左券内容选录    第一部分托管左券当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：华安基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区，世纪通衢 8 号上海国金中心二 期 31-32 层    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号    组织神情：有限使命公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：不时规划    规划范围：基金管理业务、发起成立基金及中国证监会批准的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立地间：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号    批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复[2009]13 号    注册成本：32,479,411.7 万元东谈主民币    存续期间：不时规划    规划范围：接纳公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；                      第 128 页 共 141 页 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提 供撑持箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和 国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷 款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币 有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保； 资信调查、计算、见证业务；企业、个东谈主财务咨询人服务；证券公司客户来往结 算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金 托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理怒放式基金业务； 电话银行、手机银行、网上银行业务；金融孳生居品来往业务；经国务院银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   第二部分基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘轨范 的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的模式提供投资品种池和来往敌手库， 以便基金托管东谈主运用相关时刻系统，对基金履行投资是否稳妥基金合同对于证 券遴聘轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票市集来往互联互通机制下允许投资的规矩范围内的香港 团结来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 所在政府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可调和债券（含 分离来往可转债）、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产赈济证 券、债券回购、银行入款、同行存单、权证、股指期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证监会相关规矩)。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。如法律法例或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥范例后，不错将其纳入投资范 围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 50-95%，其中投 资于港股通标的股票不低于非现款基金资产的 80%；每个往翌日日终在扣除股               第 129 页 共 141 页 指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%；权证、股指期货极度他金融器具的投资比例 依照法律法例或监管机构的规矩实践。    如果法律法例对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行稳妥范例后，本 基金的投资比例相应调养。    （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 不低于非现款基金资产的 80%； 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （1）每个往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产 净值的 10%，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的    （2）每个往翌日日终，本基金持有的买入期货合约价值和有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；    （3）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预想（轧差 预备）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （4）本基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一往翌日基金资产净值的 20%； 时上市的 A+H 股合并预备）不跳动基金资产净值的 10%； 行的证券，不跳动该证券的 10%； 式基金以及处于怒放期的按时怒放基金)持有一家上市公司刊行的可招引股票，                    第 130 页 共 141 页 不得跳动该上市公司可招引股票的 15%； 证，不得跳动该权证的 10%； 净值的 0.5%； 基金资产净值的 10%； 该资产赈济证券范围的 10%； 原始权益东谈主的各样资产赈济证券，不得跳动其各样资产赈济证券预想范围的 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资轨范，应在 评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不缓期； 持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%； 的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的 要素致使基金不稳妥前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性                   第 131 页 共 141 页 受限资产的投资； 内上市来往的股票合并预备，法律法例或监管部门另有要求的除外；   除上述第 2、14、19 项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述规矩投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个往翌日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情 形除外。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行稳妥范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准，但 须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对本左券 第十五条第（十一）项基金投资阻滞行径进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联来往的规矩，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应预先互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧是非关系的 公司名单极度更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联来往名单的 实在性、齐备性、全面性。基金管理东谈主有使命撑持实在、齐备、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管 东谈主，基金托管东谈主应实时证实已盛名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵 循了监督经由，基金管理东谈主仍违章进行关联来往，并酿成基金资产损失的，由 基金管理东谈主承担使命，基金托管东谈主有权向中国证监会答复。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股激动、实 际阻挡东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来往的，应当稳妥基金的投资认识和投资策略，苦守基 金份额持有东谈主利益优先的原则，留神利益芜杂，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公正合理价钱实践。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，               第 132 页 共 141 页 稳妥中国证监会的规矩，并履行露馅义务。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每 半年对关联来往事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供经介意遴聘的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单，并约 定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前 提供的银行间债券市集来往敌手名单进行来往。基金管理东谈主不错每半年对银行 间债券市集来往敌手名单及结算方式进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需 要临时调养银行间债券市集来往敌手名单及结算方式，应向基金托管东谈主说明理 由，在与来往敌手发生来往前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商处理。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面证实后，被证实调养的名单动手见效，新名单见效前已 与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照左券进行结算。基 金管理东谈主负责对来往敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的来往法则进行来往， 基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担 来往敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照 预先约定的来往敌手或来往方式进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管 理东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎遴聘入款银行，作念好风曲折挡；并按照基金托管东谈主的 要求配合基金托管东谈主完成相关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值预备、基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等 进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩弘扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即答复 中国证监会。                 第 133 页 共 141 页   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作 中违背法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面神情文告基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面神情给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时 限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往 范例还是见效的投资指示违背法律、行政法例和其他相关规矩，或者违背基金 合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并答复中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管左券对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理 东谈主应在规矩时天职回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管理东谈主 应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行径，应实时答复中国证监 会，同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理 东谈主无刚直事理，拒却、阻挠对方根据本左券规矩期骗监督权，或采纳拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落警告仍不改正 的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   第三部分基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金管理东谈主预备的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本左券极度他相关规矩时，应实时以书面形 式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一服务日前实时核 对并以书面神情给基金管理东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在               第 134 页 共 141 页 规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径， 包括但不限于：提交相关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和实在性， 在规矩时天职回答基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应实时答复中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管 东谈主无刚直事理，拒却、阻挠对方根据本左券规矩期骗监督权，或采纳拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主冷落警告仍不改正 的，基金管理东谈主应答复中国证监会。   第四部分基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 户。 整与寂寞。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处理。 细目到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采纳次序进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金托管东谈主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                 第 135 页 共 141 页 的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，基金管理 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同 时在规矩时天职，聘用具有从事证券相关业务经验的管帐师事务所进行验资， 出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师 署名方为灵验。 规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证                第 136 页 共 141 页 券登记结算有限使命公司的规矩实践。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 触及相关账户的开设、使用的，按相关规矩开设、使用并管理；若无相关规矩， 则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关规矩，以基金的口头在中央 国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主 同期代表基金刚毅寰球银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关法则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑持   基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验阻挡下的什物 证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构（基金托管东谈主的代理东谈主除外）履行灵验 阻挡的证券不承担撑持使命。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑持   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件诀别由基金 管理东谈主、基金托管东谈主撑持。除左券另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。要紧合同的撑持期限为基金合同终 止后 15 年，法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。                 第 137 页 共 141 页   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与原件 查对一致后加盖公章的合同复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   第五部分基金资产净值预备和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资 产净值。基金份额净值的预备，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入， 由此产生的纰谬计入基金财产。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主每个估值日预备基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。   基金管理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和相关法 律法例的规矩对外公布。   第六部分基金份额持有东谈主名册的撑持   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须诀别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同见效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管 东谈主撑持。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供淘气一个往翌日或全部往翌日的 基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同 见效日、基金合同远离日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东谈主名册应 于发寿辰后十个服务日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。基金托管东谈主不得将所撑持的 基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从诡秘义务。                  第 138 页 共 141 页 若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册， 应按相关法例规矩各自承担相应的使命。   第七部分适用法律与争议处理方式   因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处理，协 商、长入弗成处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照该机构届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续至意、资料、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，珍藏基金份额 持有东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   第八部分托管左券的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更范例   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的规矩有任何芜杂。基金托管左券的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管左券远离的情形 权；   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产清 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。                第 139 页 共 141 页   (2)基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期 货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续至意、资料、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，珍藏基金份额 持有东谈主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制计帐答复；   (5)聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   (6)将计帐答复报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金剩余财产未按前款(1)－(3)项规矩璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、 期货相关业务经验的管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律意见书后，由基                 第 140 页 共 141 页 金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐 答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复教唆性公告登载 在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               第 141 页 共 141 页

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