发布日期：2024-09-20 09:30    点击次数：124

华安成长鼎新羼杂型证券投资基金    更新的招募说明书   （2024 年第 1 号） 基金治理东说念主：华安基金治理有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司    二〇二四年九月二旬日      第 0 页 共 157 页                       舛误教唆    华安成长鼎新羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管 理有限公司（以下简称“基金治理东说念主”）依照联系法律法例及约定发起，并经 中国证券监督治理委员会 2019 年 5 月 10 日《对于准予华安成长鼎新羼杂型证 券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]876 号）准予注册。本基金的基金 合同和招募说明书已通过轨则报刊和轨则网站进行了公开败露。本基金的基金 合同自 2019 年 6 月 27 日正经见效。    基金治理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和商场出路和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器用，其主邀功能是 分散投资，缩小投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等粗略提供固定收益预期的金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，包括但不限于商场风险、管 理风险、流动性风险、本基金的特定风险过火他风险等。此外，本基金的投资 范围中包括科创板股票、资产搭救证券、股指期货，可能增多本基金总体风险 水平。本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分 基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。本基金投资港股会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制 以及交易规则等互异带来的独有风险，具体见下文风险揭示章节。本基金的投 资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制考虑的风险。   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金。   投资者应当崇拜阅读基金合同、招募说明书、基金家具贵寓概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资                      第 1 页 共 157 页 造就、资产景况等自主判断基金是否和投资者的风险承受才能相稳妥，并自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交易规则等互异带来的独有风险，包括但不限于退市风险、商场风险、流 动性风险、麇集度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或遴聘不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。    本基金投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于鼎新 型中小企业，在刊行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差 异，本基金须承受与之考虑的独有风险，包括：中小企业筹办风险、股价波动 风险、流动性风险、麇集度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权互异 安排可能激励的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充 分瞻念察和了解北京证券交易所上市股票的脾气和刊行、上市、交易、退市等方 面的规则，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%， 或者变相闪避前述 50%比例要求，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或跳跃 50%的除外。    基金治理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净 值高下并不预示其畴昔事迹阐扬，基金治理东说念主治理的其他基金的事迹亦不组成 对本基金事迹阐扬的保证。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢叫”原 则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行职守。    投资者应当通过基金治理东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构认/申购和 赎回基金份额，基金销售机构名单详见基金治理东说念主网站公示名单。    本招募说明书中波及与基金托管东说念主考虑的基金信息已经与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书考虑信息更新截止日为 2024 年 9 月 20 日，联系财务数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 157 页                                                       目          录                                               第 3 页 共 157 页                一、弁言   《华安成长鼎新羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《证券投资基金销售治理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》（以下简称“《信息 败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理轨则》（以 下简称“《流动性风险治理轨则》”）过火他联系轨则以及《华安成长鼎新混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金治理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 4 页 共 157 页                       二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用矫正和补充 羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其经常 作念出的矫正 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其 经常作念出的矫正                      第 5 页 共 157 页 施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁 布机关对其经常作念出的矫正 员会 义务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其经常矫正）及考虑法律法 规轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 及格境外机构投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其经常矫正）及考虑 法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务                     第 6 页 共 157 页 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主缔结了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和交收、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所治理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面 证据的日历 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的服务日 （若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开 放申购、赎回，并按轨则进行公告） 是表率基金治理东说念主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金                    第 7 页 共 157 页 治理东说念主和投资东说念主共同慑服 肯求购买基金份额的行动 肯求购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告轨则的条件，肯求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调度为 基金治理东说念主治理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入 肯求份额总和后的余额)跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除考虑用度后的余额；基金已杀青 收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 及基金份额持有东说念主服务的用度                 第 8 页 共 157 页 基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的基金代码，并区别公布基金份额净值 入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 报刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 贵寓概要》过火更新。对于基金家具贵寓概要编制、败露与更新要求，自《信 息败露办法》实施之日起一年后脱手履行 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、资产搭救证券、因刊行东说念主债务背约无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金救济投资组合的商场冲击成老实拨给实验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受挫伤并得到公说念对待 事件 的证券交易服务公司，向香港连络交易通盘限公司（以下简称香港连络交易所） 进行申报，买卖轨则范围内的香港连络交易所上市的股票 澳门极端行政区和台湾地区                  第 9 页 共 157 页                      三、基金治理东说念主    （一）基金治理东说念主概况    （二）注册本钱和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资治理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资治理有限公司                        12%      上海上国投资产治理有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会    朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职照看，上海财                        第 10 页 共 157 页 政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职责公司党委文告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 治理有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中国银行业监督治理委员会银行监 管三部副主任、中原基金治理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席履行官。现任华安基金治理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部样子司理；上投投资治理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产治理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产治理有限公司党支部文告、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产治理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资治理股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 筹商有限公司副总司理；毕博治理筹商（上海）公司筹商咨询人；上海工业投资 集团资产治理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主 持服务）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席履行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产治理有限公司履行董事、总司理，上海锦江国际投资治理有限公司履行                第 11 页 共 157 页 董事、首席履行官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  孤苦董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市确立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，莳植。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理莳植、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局探问学者、长江商学院和香港大学客座莳植、 亚洲金融学会会刊《金融国际挑剔》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学莳植、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖 学者样子（GES）学术主任。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文告、预算 治理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金治理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特筹生意务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金治理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安资产治理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业造就。历任华安 基金治理有限公司监察稽核部高等监察员，麇集交易部总监。现任华安基金管 理有限公司麇集交易部高等总监。   （3）高等治理东说念主员   朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业造就。历任武警上海警卫局 首级处副团职照看，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职责 公司党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责                  第 12 页 共 157 页 公司董事长。现任华安基金治理有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业造就。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中 国银行业监督治理委员会银行监管三部副主任、中原基金治理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席履行官。现任华安基金治理有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，29 年金融、证券、基金行业从业造就。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金治理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金治理有限公司副总司理、首席投资官。      杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务造就。历任上海市 东说念主民张望院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金治理有限公司看管长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业造就。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金治理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金治理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金治理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，24 年金融、基金行业从业造就。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金治理有限 公司商场业务二部大区司理、家具部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金治理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，3 年证券、基金行业从业造就。历任洛阳播送 电视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金治理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业造就。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息本领部系统斥地、珍重和分析岗、国泰君安证券交                  第 13 页 共 157 页 易本领总监、总司理助理兼鼎新业务总监、副总司理兼鼎新业务主管、副总经 理兼服务体系斥田主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 治理有限公司首席信息官。   胡宜斌先生,硕士研究生，12 年证券、基金行业从业造就。曾任杭州核新 同花顺股份有限公司家具司理、长江证券股份有限公司研究员、上投摩根基金 治理有限公司研究员，2015 年 5 月加入华安基金，担任基金投资部基金司理助 理。2015 年 11 月起担任华安媒体互联网羼杂型证券投资基金的基金司理。 理。2016 年 11 月至 2019 年 11 月，同期担任华安睿享依期怒放羼杂型发起式 证券投资基金的基金司理。2019 年 5 月起，同期担任华安智能生涯羼杂型证券 投资基金的基金司理。2019 年 6 月至 2021 年 3 月，同期担任华安科创主题 3 年顽固运作生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 6 月起，同期担 任华安成长鼎新羼杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月起，同期担任华 安沪港深外延增永生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 3 月起， 同期担任华安景气驱动一年持有期羼杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 6 月起，同期担任华安景气优选羼杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 4 月起， 同期担任华安景气领航羼杂型证券投资基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼十足收益投资部高等总监   胡宜斌先生，基金投资部总监   上述东说念主员之间不存在支属关系。                   第 14 页 共 157 页   为止 2024 年 6 月 30 日，公司面前共有职工 523 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的实验操作造就。通盘上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关治理部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、概括行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金治理东说念主的职责   根据《基金法》的轨则，基金治理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；   （五）基金治理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及考虑法律法例的行动的发生； 家联系法律法例及行业表率，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：                  第 15 页 共 157 页  （1）越权或违法筹办；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或其他基金考虑机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、打扰、艰苦或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失职守、花消权利，不按照轨则履行职责；  （7）表示在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主 从事考虑的交易行径；  （8）其他法律法例以及中国证监会拒接的行动。  基金治理东说念主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤 勉尽责的原则，严格慑服联系法律法例和中国证监会发布的监管轨则，不断更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照联系法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；  （3）不表示在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他 东说念主从事考虑的交易行径。   （六）基金治理东说念主的里面收敛轨制   （1）健全性原则   里面收敛包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 履行、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则   通过科学的里面收敛妙技和方法，建立合理的里面收敛步骤，珍重内收敛 度的有用履行。                 第 16 页 共 157 页   （3）孤苦性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹办治理方法缩小运作成本，提高经济效益，以合理的 收敛成本达到最好的里面收敛结果。   公司的里面收敛组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青 对公司从决策层到治理层、操作层的全面监督和收敛。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面收敛系统和维持其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹办治理行径、董事和 公司治理层的行动应用监督权。   （3）看管长：看管长对董事会顺利负责。对公司的日常筹办治理行径进行 合规性监督和查验，顺利向公司董事会和中国证监会讲明。   （4）合规与风险治理委员会：合规与风险治理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险收敛而成立的相当设机构，以召开例会形势开展服务，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规讲明、风险治理讲明以 过火他风险收敛要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面收敛轨制的履行情 况进行合规性监督查验，对看管长负责。   （6）各业务部门：里面收敛是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险收敛。诸君 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德表率和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分                 第 17 页 共 157 页 组成。   公司里面收敛大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基 本治理轨制的纲领和统治，里面收敛大纲应当明确内控方针、内控原则、收敛 环境、内控措施等内容。   基本治理轨制包括风险收敛轨制、投资治理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息本领治理轨制、公司财务轨制、贵寓档案治理制 度、事迹评估窥察轨制和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面收敛的基本要素包括：收敛环境、风险评估、收敛行径、信息沟通、 里面监控。   （1）收敛环境   收敛环境组成公司里面收敛的基础，包括公司治理结构体系和里面收敛体 系。公司里面收敛体系又包括公司的筹办理念和内控文化、里面收敛的组织体 系、里面收敛的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过不断加强公司治理层和职工对里面收敛的相识和控 制相识，奋勉于从公司文化、组织结构、治理轨制等方面营造邃密的收敛环境 氛围，使风险相识迷惑到公司各个部门、各个岗亭和各个业务方法。渐渐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规收敛确立，建立了公司里面收敛体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务进程、筹办运作行径进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按舛误性排序，找出风险踱步点，分析其发生的可 能性及对方针的影响进程，评估面前的收敛进程和风险高下，找出引致风险产 生的原因，采用定性定量的妙技分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估 后，详情应进一步采用的对应措施，对里面收敛轨制、规则、公司政策等进行 矫正和完善，并监督各个方法的改进实施。   （3）收敛行径   公司的一系列规章轨制、业务规则在制定、矫正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构收敛、操作收敛、司帐收敛。               第 18 页 共 157 页   ① 组织结构收敛   公司各个部门的成立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此合营与制 衡的原则。基金投资治理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作彼此孤苦、彼此牵制而且有孤苦的讲明系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：   以各岗亭方针职责制为基础的第一说念监控防地：各部门里面服务岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的岗亭之间形成一 种彼此查验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各考虑部门、考虑岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念防地：公司在考虑部 门、考虑岗亭之间建立模范化的业务操作进程、舛误业务处理表单传递及信息 沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作收敛   公司制定了一系列的基本治理轨制，如风险收敛轨制、投资治理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息本领治理制 度、贵寓档案治理轨制、事迹评估窥察轨制和蹙迫应变轨制等，收敛日常运作 和筹办中的风险。公司各业务部门在实验操作中受命实施。   ③ 司帐收敛   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账治理，孤苦核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所治理的不同基金区别诞生账户，分账治理，以确保每只基金和基金资产的 竣工孤苦。   基本的司帐收敛措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵寓治理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确计较基金资产净 值，采用科学、明确的资产估值方法和估值步骤，公允地反馈基金在估值时点 的价值。   （4）信息沟通   为了实时杀青信息的沟通，有用地达成从下到上的讲明和从上至下的反馈， 公司采用以下措施：               第 19 页 共 157 页   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信断交 流渠说念，保证公司各级治理东说念主员和职工不错充分了解与其职责考虑的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   制定了治理和业务讲明轨制，包括依期讲明和不依期讲明轨制。按既定的 讲明阶梯和讲明频率，在适当的时候向适当的里面东说念主员和外部机构进行讲明。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面收敛体系瞎想合感性和运行有用性的过程，对收敛 环境、收敛行径等进行不时的磨练和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和遵从里面收敛 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面收敛轨制的实施情况进行不时的检 查。磨练其是否适当瞎想要求，并实时地充实和完善，反馈政策法例、商场环 境、组织救济等成分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金治理东说念主声明以上对于里面收敛轨制的败露真确、准确，并承诺公司将 根据商场变化和业务发展来不断完善里面风险收敛轨制。                 第 20 页 共 157 页                        四、基金托管东说念主     （一）基本情况     称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东说念主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24        号     托管部门信息败露考虑东说念主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     二、基金托管部门及主要东说念主员情况     中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、相信从业造就，且具有外洋服务、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产治理辩论、相信辩论、企业年金、银行答理产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各样客户提供 个性化的托管增值服务，是国内开首的大型中资托管银行。     三、证券投资基金托管情况     为止 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内 基金 1008 只，QDII 基金 53 只，笼罩了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管限制位居同行前哨。     四、托管业务的里面收敛轨制                        第 21 页 共 157 页      中国银行托管业务部风险治理与收敛服务是中国银行全面风险收敛服务的 组成部分，剿袭中国银行风险收敛理念，坚持“表率运作、稳健筹办”的原则。 中国银行托管业务部风险收敛服务迷惑业务各方法，通过风险识别与评估、风 险收敛措施设定及轨制确立、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制审阅服务。先后获取基于      “SAS70” 、 “AAF01/06”   “ISAE3402” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅讲明。2020 年，中国 银行连续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面收敛审计讲明。 中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，粗略有用保证托管资产的安 全。   五、托管东说念主对治理东说念主运作基金进行监督的方法和步骤   根据《基金法》、《运作办法》的考虑轨则，基金托管东说念主发现基金治理东说念主 的投资指示违背法律、行政法例和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的， 应当拒却履行，实时文书基金治理东说念主，并实时向国务院证券监督治理机构讲明。 基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据交易步骤已经见效的投资指示违背法律、行 政法例和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金治理东说念主， 并实时向国务院证券监督治理机构讲明。                  第 22 页 共 157 页                      五、考虑服务机构     一、基金份额发售机构     （1）华安基金治理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     客户服务统一筹商电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金治理有限公司电子交易平台     华安电子交易网站：www.huaan.com.cn     智高手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端     代销华安成长鼎新羼杂 A（基金代码：007460)     (1)称呼：中国银行股份有限公司     注册地址：北京市复兴门内大街 1 号     考虑电话：95566     网址：www.boc.cn     (2)称呼：交通银行股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号     考虑电话：95559     网址：www.bankcomm.com     (3)称呼：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     考虑电话：95599     网址：www.abchina.com                           第 23 页 共 157 页 (4)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 考虑电话：95558 网址：www.citicbank.com (5)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一说念 12 号 考虑电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (6)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 考虑电话：95561 网址：www.cib.com.cn (7)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 考虑电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (8)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 考虑电话：95580 网址：www.psbc.com (9)称呼：中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 考虑电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn (10)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 考虑电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (11)称呼：吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号                        第 24 页 共 157 页 考虑电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (12)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 考虑电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (13)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 考虑电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (14)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 考虑电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (15)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 考虑电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (16)称呼：东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 考虑电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (17)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市吉祥北大街 28 号 考虑电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (18)称呼：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号 考虑电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn                      第 25 页 共 157 页 (19)称呼：江苏苏州农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 考虑电话：956111 网址：www.szrcb.com (20)称呼：长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 考虑电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com (21)称呼：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲正途东 1346 号 考虑电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (22)称呼：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 考虑电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (23)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 358 号海峡银行大厦 考虑电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (24)称呼：浙江绍兴瑞丰农村生意银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 考虑电话：400-88-96596 网址：www.borf.cn (25)称呼：广东南海农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街说念南海正途北 26 号 考虑电话：96138 网址：www.nanhaibank.com (26)称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号                         第 26 页 共 157 页   考虑电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   (27)称呼：泉州银行股份有限公司   注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号   考虑电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   (28)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼   考虑电话：400,999,887,795,384   网址：www.webank.com   (29)称呼：华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座   考虑电话：952303   网址：http://www.my1000.cn/   (30)称呼：贵州银行股份有限公司   考虑电话：400696655   网址：bgzchina.com   (31)称呼：北京农村生意银行股份有限公司   考虑电话：010-96198；4008896198   网址：www.bjrcb.com   (32)称呼：招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   考虑电话：95555   网址：www.cmbchina.com   (33)称呼：东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   考虑电话：86-0519-81595100   网址：www.longone.com.cn   (34)称呼：中银国际证券股份有限公司                           第 27 页 共 157 页    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    考虑电话：86-21-20328000    网址：www.bocifunds.com    (35)称呼：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    考虑电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (36)称呼：国盛证券有限职责公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    考虑电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (37)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    考虑电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (38)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    考虑电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (39)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济本领斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室    考虑电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (40)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    考虑电话：86-591-38507869,86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (41)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号                           第 28 页 共 157 页 考虑电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (42)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 考虑电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (43)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 考虑电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (44)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 考虑电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (45)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 考虑电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (46)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 考虑电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (47)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 考虑电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (48)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 考虑电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com                       第 29 页 共 157 页   (49)称呼：华福证券有限职责公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   考虑电话：0591-87278701   网址：http://www.hfzq.com.cn   (50)称呼：东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   考虑电话：021-63325888   网址：www.dfzq.com.cn   (51)称呼：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼   考虑电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (52)称呼：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   考虑电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (53)称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   考虑电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (54)称呼：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   考虑电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (55)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   考虑电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (56)称呼：国信证券股份有限公司                         第 30 页 共 157 页 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 考虑电话：86-755-82130188 网址：www.guosen.com.cn (57)称呼：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 考虑电话：86-755-82960432 网址：www.cmschina.com (58)称呼：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 考虑电话：86-25-58519900 网址：www.njzq.com.cn (59)称呼：甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 考虑电话：0574-89265162 网址：https://www.yongxingsec.com (60)称呼：宏信证券有限职责公司 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 考虑电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665 网址：www.hxzq.cn (61)称呼：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 考虑电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888 网址：www.gf.com.cn (62)称呼：上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 考虑电话：086-21-53686888 网址：www.shzq.com (63)称呼：诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 考虑电话：010-83561000                        第 31 页 共 157 页    网址：www.cctgsc.com.cn    (64)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    考虑电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (65)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    考虑电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (66)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    考虑电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (67)称呼：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    考虑电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (68)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     考虑电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (69)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    考虑电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (70)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    考虑电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com                           第 32 页 共 157 页    (71)称呼：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    考虑电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (72)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    考虑电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (73)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号斥地区控股中心 19、22、23 层    考虑电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (74)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    考虑电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    (75)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    考虑电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (76)称呼：东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    考虑电话：0769-26621306    网址：www.dgzq.com.cn    (77)称呼：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    考虑电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com                           第 33 页 共 157 页    (78)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    考虑电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (79)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    考虑电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (80)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    考虑电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (81)称呼：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一说念 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    考虑电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (82)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    考虑电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (83)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    考虑电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (84)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    考虑电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (85)称呼：中国国际金融股份有限公司                           第 34 页 共 157 页    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    考虑电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (86)称呼：银泰证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼    考虑电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (87)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    考虑电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (88)称呼：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    考虑电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (89)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    考虑电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (90)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    考虑电话：95548    网址：www.citics.com    (91)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦    考虑电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (92)称呼：西南证券股份有限公司                            第 35 页 共 157 页  注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号  考虑电话：86-23-63786433  网址：hwww.swsc.com.cn  (93)称呼：中邮证券有限职责公司  注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)  考虑电话：86-10-67017788*8008  网址：www.cnpsec.com  (94)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层  考虑电话：4008909998  网址：www.jnlc.com  (95)称呼：北京肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157  考虑电话：95118、400 098 8511 (个东说念主业务)400 088 8816 (企业业务)  网址：kenterui.jd.com  (96)称呼：北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  考虑电话：95055  网址：https://www.duxiaoman.com/  (97)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)  考虑电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com  (98)称呼：上海挖财金融信息服务有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼  考虑电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  (99)称呼：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室                          第 36 页 共 157 页 考虑电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (100)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 考虑电话：4000-766-123，95188-8 网址：www.fund123.cn (101)称呼：上海长量基金销售投资咨询人有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 考虑电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (102)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 考虑电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn (103)称呼：通华金钱(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 考虑电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com (104)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 考虑电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (105)称呼：宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 考虑电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ (106)称呼：北京格上富信投资咨询人有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 考虑电话：010-82350618、400-080-5828 网址：www.igesafe.com                        第 37 页 共 157 页 (107)称呼：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 考虑电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (108)称呼：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 考虑电话：400-808-1016 网址：http://www.fundhaiyin.com (109)称呼：济安金钱(北京)本钱治理有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 考虑电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (110)称呼：上海联泰资产治理有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 考虑电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com (111)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 考虑电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ (112)称呼：泰信金钱投资治理有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 考虑电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com (113)称呼：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 考虑电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com/ (114)称呼：上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室                         第 38 页 共 157 页    考虑电话：400-6767-523    网址：www.zzwealth.cn    (115)称呼：深圳新兰德证券投资筹商有限公司    注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#    考虑电话：400-166-1188    网址：http://www.new-rand.cn/    (116)称呼：中国东说念主寿保障（集团）公司    注册地址：北京市西城区金融大街 17 号    考虑电话：010-66009999    网址：www.chinalife.com.cn    (117)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    考虑电话：400-920-0022，010-85650688    网址：www.hexun.com    (118)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    考虑电话：95177    网址：www.snjijin.com    (119)称呼：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    考虑电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (120)称呼：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491    考虑电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    (121)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    考虑电话：4000-555-671                         第 39 页 共 157 页  网址：https://www.hgccpb.com/  (122)称呼：奕丰金融服务（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司）  考虑电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  (123)称呼：大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  考虑电话：4000-899-100  网址：https://www.yibaijin.com  (124)称呼：上海云湾基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层  考虑电话：4008201515  网址：www.zhengtongfunds.com  (125)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司  注册地址：深圳市南山区粤海街说念科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼  考虑电话：400-9302-888  网址：http://www.jfzinv.com/  (126)称呼：北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  考虑电话：400-159-9288  网址：https://danjuanapp.com/  (127)称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室  考虑电话：400-700-9700  网址：https://www.qiangungun.com/  (128)称呼：上海大聪慧金钱治理有限公司  注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层  考虑电话：021-20219931，021-20292031  网址：https://www.wg.com.cn/                          第 40 页 共 157 页    (129)称呼：诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    考虑电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (130)称呼：深圳众禄基金销售有限公司    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    考虑电话：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (131)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    考虑电话：4001818188    网址：www.1234567.com.cn    (132)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元    考虑电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/    (133)称呼：华瑞保障有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座    考虑电话：021-68595755    网址：https://www.huaruisales.com    (134)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    考虑电话：400-921-7755，400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    (135)称呼：嘉实金钱治理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元    考虑电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn                            第 41 页 共 157 页     (136)称呼：北京创金启富投资治理有限公司     注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A     考虑电话： 010-66154828     网址：www.5irich.com     (137)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）     考虑电话：0755-23964670     网址：www.xintongfund.com     (138)称呼：上海万得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     考虑电话：021-20700800     网址：www.520fund.com.cn     (139)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室     考虑电话：400-066-9355、86-010-62675369     网址：fund.sina.com.cn/     (140)称呼：上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     考虑电话：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     (141)称呼：博时金钱基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     考虑电话：4006105568     网址：www.boserawealth.com     (142)称呼：上海攀赢基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼     网址：http://www.pytz.cn/                            第 42 页 共 157 页 代销华安成长鼎新羼杂 C（基金代码：016099) (1)称呼：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 考虑电话：95566 网址：www.boc.cn (2)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 考虑电话：95558 网址：www.citicbank.com (3)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 考虑电话：95561 网址：www.cib.com.cn (4)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 考虑电话：95580 网址：www.psbc.com (5)称呼：吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 考虑电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (6)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 考虑电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (7)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 考虑电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (8)称呼：江苏苏州农村生意银行股份有限公司                        第 43 页 共 157 页   注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号   考虑电话：956111   网址：www.szrcb.com   (9)称呼：长沙银行股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   考虑电话：0731-96511   网址：www.bankofchangsha.com   (10)称呼：福建海峡银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 358 号海峡银行大厦   考虑电话：400-893-9999   网址：www.fjhxbank.com   (11)称呼：泉州银行股份有限公司   注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号   考虑电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   (12)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼   考虑电话：400,999,887,795,384   网址：www.webank.com   (13)称呼：华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座   考虑电话：952303   网址：http://www.my1000.cn/   (14)称呼：贵州银行股份有限公司   考虑电话：400696655   网址：bgzchina.com   (15)称呼：北京农村生意银行股份有限公司   考虑电话：010-96198；4008896198   网址：www.bjrcb.com                         第 44 页 共 157 页    (16)称呼：招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦    考虑电话：95555    网址：www.cmbchina.com    (17)称呼：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    考虑电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (18)称呼：国盛证券有限职责公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    考虑电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (19)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    考虑电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (20)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    考虑电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (21)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济本领斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室    考虑电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (22)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    考虑电话：86-591-38507869,86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (23)称呼：中泰证券股份有限公司                          第 45 页 共 157 页 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 考虑电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (24)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 考虑电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (25)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 考虑电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (26)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 考虑电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (27)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 考虑电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (28)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 考虑电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (29)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 考虑电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (30)称呼：华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 考虑电话：0591-87278701                       第 46 页 共 157 页   网址：http://www.hfzq.com.cn   (31)称呼：东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   考虑电话：021-63325888   网址：www.dfzq.com.cn   (32)称呼：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   考虑电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (33)称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   考虑电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (34)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   考虑电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (35)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   考虑电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (36)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   考虑电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (37)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   考虑电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com                         第 47 页 共 157 页    (38)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    考虑电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (39)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    考虑电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (40)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    考虑电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (41)称呼：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    考虑电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (42)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     考虑电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (43)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    考虑电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (44)称呼：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    考虑电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com                          第 48 页 共 157 页    (45)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    考虑电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (46)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    考虑电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    (47)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    考虑电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (48)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    考虑电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (49)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    考虑电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (50)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    考虑电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (51)称呼：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一说念 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    考虑电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com                           第 49 页 共 157 页    (52)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    考虑电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (53)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    考虑电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (54)称呼：银泰证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼    考虑电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (55)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    考虑电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (56)称呼：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    考虑电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (57)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    考虑电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (58)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    考虑电话：95548    网址：www.citics.com                          第 50 页 共 157 页  (59)称呼：国投证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦  考虑电话：86-10-83321376  网址：www.essence.com.cn  (60)称呼：西南证券股份有限公司  注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号  考虑电话：86-23-63786433  网址：hwww.swsc.com.cn  (61)称呼：北京肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157  考虑电话：95118、400 098 8511 (个东说念主业务)400 088 8816 (企业业务)  网址：kenterui.jd.com  (62)称呼：北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  考虑电话：95055  网址：https://www.duxiaoman.com/  (63)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)  考虑电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com  (64)称呼：上海挖财金融信息服务有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼  考虑电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  (65)称呼：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室  考虑电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (66)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司                          第 51 页 共 157 页 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 考虑电话：4000-766-123，95188-8 网址：www.fund123.cn (67)称呼：上海长量基金销售投资咨询人有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 考虑电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (68)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 考虑电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn (69)称呼：通华金钱(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 考虑电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com (70)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 考虑电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (71)称呼：宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 考虑电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ (72)称呼：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 考虑电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (73)称呼：济安金钱(北京)本钱治理有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 考虑电话：400-075-6663，400-673-7010                        第 52 页 共 157 页 网址：www.jianfortune.com (74)称呼：上海联泰资产治理有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 考虑电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com (75)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 考虑电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ (76)称呼：泰信金钱投资治理有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 考虑电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com (77)称呼：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 考虑电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com/ (78)称呼：上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 考虑电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn (79)称呼：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 考虑电话：95177 网址：www.snjijin.com (80)称呼：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 考虑电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (81)称呼：珠海盈米基金销售有限公司                         第 53 页 共 157 页    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491    考虑电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    (82)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    考虑电话：4000-555-671    网址：https://www.hgccpb.com/    (83)称呼：奕丰金融服务（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司）    考虑电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    (84)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    考虑电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (85)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层    考虑电话：4008201515    网址：www.zhengtongfunds.com    (86)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼    考虑电话：400-9302-888    网址：http://www.jfzinv.com/    (87)称呼：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507    考虑电话：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    (88)称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司                            第 54 页 共 157 页  注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室  考虑电话：400-700-9700  网址：https://www.qiangungun.com/  (89)称呼：上海中原金钱投资治理有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  考虑电话：400-817-5666  网址：www.amcfortune.com  (90)称呼：洪泰金钱（青岛）基金销售有限职责公司  注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室  考虑电话：400-8189-598  网址：https://www.hongtaiwealth.com/  (91)称呼：上海大聪慧金钱治理有限公司  注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层  考虑电话：021-20219931，021-20292031  网址：https://www.wg.com.cn/  (92)称呼：诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  考虑电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  (93)称呼：深圳众禄基金销售有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元  考虑电话：4006788887  网址：www.zlfund.cn  (94)称呼：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  考虑电话：4001818188  网址：www.1234567.com.cn  (95)称呼：大河金钱基金销售有限公司  注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层                          第 55 页 共 157 页    考虑电话：0851-88235678    网址：http://www.urainf.com/    (96)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元    考虑电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/    (97)称呼：贵州众惠基金治理有限公司    注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济斥地区 C 栋模范 厂房    考虑电话：13823013259    网址：    (98)称呼：华瑞保障有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座    考虑电话：021-68595755    网址：https://www.huaruisales.com    (99)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    考虑电话：400-921-7755，400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    (100)称呼：嘉实金钱治理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元    考虑电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    (101)称呼：北京创金启富投资治理有限公司    注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A    考虑电话： 010-66154828    网址：www.5irich.com    (102)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司                          第 56 页 共 157 页     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）     考虑电话：0755-23964670     网址：www.xintongfund.com     (103)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室     考虑电话：400-066-9355、86-010-62675369     网址：fund.sina.com.cn/     (104)称呼：上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     考虑电话：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     (105)称呼：博时金钱基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     考虑电话：4006105568     网址：www.boserawealth.com     (106)称呼：上海攀赢基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼     网址：http://www.pytz.cn/     (107)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限职责公司     考虑电话：400-680-3928     网址：www.simuwang.com     基金治理东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金治理东说念主 网站公示。     二、登记机构     称呼：华安基金治理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东说念主：朱学华                            第 57 页 共 157 页    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    考虑东说念主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东说念主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    考虑东说念主：刘佳    承办讼师：刘佳、姜亚萍    四、司帐师事务所和承办注册司帐师    称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东说念主：李丹    考虑电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    考虑东说念主：宋甲杰    承办注册司帐师：单峰、宋甲杰                       第 58 页 共 157 页                      六、基金的召募    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过火他联系轨则，并经中国证监会 2019 年 5 月 10 日证监许可 【2019】876 号文注册召募。    本基金自 2019 年 6 月 5 日起向全社会公开召募，为止 2019 年 6 月 25 日募 集服务获胜扫尾。    本基金为契约型怒放式，基金存续期间为不依期。    本基金的发售对象为适当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者以及法 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    经普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的净认购 金额为 520,667,574.74 元东说念主民币，认购资金在召募期间产生的银行利息共计 东说念主中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购总户数为 4,644 户。按照每份基金份额驱动发售面值 金 份 额 ， 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为 138,534.43 份 基 金 份 额 。 两 项 合 计 共 金份额持有东说念主通盘。其中，本公司基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 基金治理东说念主运用固有资金认购 0 份，占本基金总份额的比例为 0%。按照联系法 律轨则，本基金合同见效前的讼师费、司帐师费、信息败露费由基金治理东说念主承 担，不从基金资产中支付。                         第 59 页 共 157 页              七、基金合同的见效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的联系轨则，本基金本次召募适当联系条件，本基金治理东说念主已向中国证监 会办理结束基金备案手续，并于 2019 年 6 月 27 日获取中国证监会的书面证据， 基金合同自该日起见效。自基金合同见效之日起，本基金治理东说念主正经脱手治理 本基金。                 第 60 页 共 157 页        八、基金份额的申购、赎回与调度   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 治理东说念主在本招募说明书或其他考虑公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   （二）申购和赎回的怒放日实时候   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候（若本基金参与港股通交易且 该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不怒放申购、赎回，并按轨则进行 公告），但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时候变更或 其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的救济， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月脱手办理申购，具体业务 办理时候在申购脱手公告中轨则。   基金治理东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务 办理时候在赎回脱手公告中轨则。   在详情申购脱手与赎回脱手时候后，基金治理东说念主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回或转 换肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一怒放 日该类基金份额申购、赎回或调度的价钱。                第 61 页 共 157 页   （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 次第赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待； 处理规则等在慑服基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体 轨则为准。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救济。基金治理 东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公 告。   （四）申购与赎回的步骤   投资东说念主必须根据销售机构轨则的步骤，在怒放日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回肯求见效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能收敛的成分影响业务处理流 程，则赎回款项的支付时候可相应顺延。在发生多量赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系 条件处理。                  第 62 页 共 157 页   基金治理东说念主应以交易时候扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不 获胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金治理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行救济，并在救济实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售 机构确乎摄取到肯求。申购和赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投 资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构 对最低申购名额及交易级差有其他轨则的，以各代销机构的业务轨则为准。投 资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为 东说念主民币 10 万元。投资者当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金 额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 基金治理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金治理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采用上述措施对基金限制 给以收敛。具体见基金治理东说念主考虑公告。 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在救济实施前依照《信息败露办法》的联系                第 63 页 共 157 页 轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其 他投资东说念主实施死别化的申购费率。通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养 老金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购 费率随申购金额的增多而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔区别计较；其他投资东说念主申购的具体费率如下表所示：  申购金额 M（元）（含申购费）                      A 类份额申购费率         M       M≥500 万                         每笔 1000 元  申购金额 M（元）（含申购费）                      C 类份额申购费率            -                               0   申购用度在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基 金的商场推行、销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费率随肯求份额持未必候的增多而递减，具体费率如下表所 示：      持未必候（天）                          A 类份额赎回费率         Y＜7 天                            1.5%                      第 64 页 共 157 页         Y≥6 个月                           0        持未必候(天)                       C 类份额赎回费率          Y＜7 天                          1.5%         Y≥30 天                           0   注：1 个月 30 天。   赎回用度由赎回本基金各样基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额 持有东说念主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，宝石续持有期少于 30 日的投 资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期长于 30 日但少于 3 个月的 投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产； 宝石续持有期长于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金 财产。对于 C 类基金份额，宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额 计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在规 定媒介上公告。 额持有东说念主利益无本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销辩论，针 对基金投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错适当调低基金销售费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵从考虑法律法例以 及监管部门、自律规则的轨则。   （七）申购份额与赎回金额的计较                     第 65 页 共 157 页   （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额，申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例三：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可 得到的申购份额计较如下：   净申购金额＝100,000/（1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.0150＝97,066.18 份   例四：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可 得到的申购份额计较如下：   净申购金额＝100,000-500＝99,500.00 元   申购份额＝99,500/1.0150＝98,029.56 份   （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例五：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计较如下：   申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份   本基金赎回金额的计较公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例六：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期三个月，对应赎 回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的                      第 66 页 共 157 页 赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50 元   例七：某投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期为 45 天，对应 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的赎 回金额计较如下：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0＝0.00 元   赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元   T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经履行适当步骤，不错适当蔓延计较或公告。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额区别成立基金代码，并区别公布基金 份额净值。各样基金份额净值的计较公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类 基金资产净值/T 日发售在外的该类基金份额总和。   本基金各样基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单 位为份。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实验证据的有用赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金获胜后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续。                      第 67 页 共 157 页   投资者 T 日赎回基金获胜后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   基金治理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行救济， 并于脱手实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相闪避 50%麇集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金治理东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东说念主应实时规复申 购业务的办理。                 第 68 页 共 157 页   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 基金资产净值； 格且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金治理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金治理东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的考虑条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日 可能未获受理部分给以打消。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额 总和后的余额)跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时，                 第 69 页 共 157 页 按正常赎回步骤履行。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有不毛或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎 回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类别的基金份额净值为基础计较 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明 确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求跳跃上一怒放日 基金总份额的 10%，基金治理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10%的赎 回肯求实施宽限办理，即自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止； 而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回 肯求按前述条件处理，即基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。 遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。具体见考虑公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金治理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书轨则的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明联系处 理方法，并依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告                第 70 页 共 157 页 介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。 联系轨则，最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告； 也不错根据实验情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再 另行发布再行怒放的公告。   （十三）基金调度   基金治理东说念主不错根据考虑法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 考虑规则由基金治理东说念主届时根据考虑法律法例及基金合同的轨则制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与考虑机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关轨则的方式处理。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的考虑贵寓，对于适当条件的非交易过户肯求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。                第 71 页 共 157 页   （十六）依期定额投资辩论   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资辩论，具体规则由基金治理东说念主 另行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金治理东说念主在考虑公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资辩论最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法例或监管部门另有轨则的除外。   如考虑法律法例允许基金治理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金治理东说念主将制定和实施相应的业务规则。   （十八）基金份额的交易和转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 交易所上市交易，或者依照法律法例轨则和基金合同约定在中国证监会招供的 交易场所或者通过其他方式进行转让，具体规则由基金治理东说念主另行轨则，并在 业求实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （十九）在不违背考虑法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的前提下，基金治理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及磋生意务的安 排进行补充和救济并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 72 页 共 157 页                九、基金的投资   （一）投资方针   在严格收敛风险的前提下，力求杀青基金资产的恒久稳健增值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存 托凭证）、内地与香港股票商场交易互联互通机制下允许投资的轨则范围内的 香港连络交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国 债、方位政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券 （含分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支 持证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用(但须适当中国证监会考虑轨则)。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适 当步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；投资 于成长鼎新考虑股票不低于非现款基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例 不跳跃全部股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期 货过火他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则履行。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金治理东说念主在履行适当步骤后，本 基金的投资比例相应救济。   （三）投资策略   本基金采用相对矫健的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的 相对矫健，幸免因过于主动的仓位救济带来额外的风险。在具体大类资产配置                第 73 页 共 157 页 过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏不雅经济、国度政策、 资金面和商场厚谊等可能影响证券商场的舛误成分进行研究和预测，结合使用 公司自主研发的多因子动态资产配置模子、基于投资时钟表面的资产配置模子 等经济模子，分析和比拟股票、债券等商场和不同金融器用的风险收益特征， 详情合适的资产配置比例，动态优化投资组合。   本基金将通过定量分析和定性分析，从下到上地精选具有恒久不时成长性 且估值合理的成长型上市公司及具备鼎新本领的上市公司进行投资。具体而言， 本基金对于成长鼎新型公司的界定，是指适当经济发展趋势或产业升级转型方 向，具有行业配景邃密、生意模式表示、公司治理优良、竞争上风突出、盈利 矫健增长、估值合理等脾气，具有恒久不时的成长性或者掌抓受商场高度招供 的中枢要津本领的上市公司。   （1）个股投资策略   开首，本基金基于公司财务目的分析公司的基本面，遴聘财务目的和资产 景况邃密且畴昔发展空间较大的公司。具体的覆按目的包括估值目的（括 PE、 PB、PCF、PS 和 PEG 等）、成长目的（ROE、主营业务收入增长率、息税折旧前 利润增长率、销售净利率、现款流）、盈利目的（EPS、毛利率、净资产收益率、 投资申诉率、企业净利润率）等目的。结合考虑财务模子的分析，形成对标的 股票的初步判断。   通过定量的基本面分析，本基金将深度挖掘成长鼎新型股票的投资契机， 并根据以下条件建立基础库。知足以下一项或多项条件的股票不错入选基础库： 高度招供的高精尖本领。要点关怀以下产业界限的高精尖本领：大数据、云计 算、东说念主工智能、航空航天、生物医药、软件和集成电路、高端装备制造、光电 芯片、信息本领、新材料、新动力汽车、节能环保、新动力和智能制造等高新 本领产业和计谋性新兴产业。   其次，公司投资研究东说念主员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深                  第 74 页 共 157 页 入理会影响公司畴昔投资价值的驱动成分，要点从以下几个方面进行研究： 不错为企业的编削提供邃密的外部环境； 和本领改造； 于开首水平； 发展的内在需求且存在本领壁垒； 的中枢竞争力，野心公司长期发展。   （2）行业配置   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国 表里宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周 期救济的长远研究，挖掘畴昔受益于行业成长的投资契机。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金将通过内地与香港股票商场互联互通机制投资于香港股票商场，不 使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点关 注： 为商场龙头；   （1）资产配置策略   本基金将通过对宏不雅经济运行情况、国度货币及财政政策、本钱商场资金 环境等舛误成分的研究和预测，结合投资时钟表面并利用公司研究斥地的多因 子模子等数目器用，优化基金资产在利率债、信用债以及货币商场器用等各样 固定收益类金融器用之间的配置比例。                第 75 页 共 157 页   （2）利率类品种投资策略   本基金对国债等利率品种的投资，是在对国表里宏不雅经济运行景况及政策 环境等进行分析和预测基础上，研究利率期限结构变化趋势和债券商场供求关 系变化趋势，长远分析利率品种的收益和风险，预测救济债券组合的平均久期， 并通过运用统计和数目分析本领，遴聘合适的期限结构的配置策略。在合理控 制风险的前提下，概括推敲组合的流动性，决定投资品种。   （3）信用债投资策略   本基金将在长远的宏不雅研究基础上，概括分析各样信用债刊行主体所处行 业环境、刊行东说念主所处的商场面位、财务景况、治理水对等成分后，结合具体发 行契约，对债券进行信用评级。在此基础上，建立信用类债券池，积极发掘信 用利差具有相对投资契机的个券进行投资。   （4）可转债投资策略   可调度债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有造反下行风险、 共享股票价钱高潮收益的脾气。本基金在对可调度公司债券条件和刊行债券公 司基本面进行长远分析研究的基础上，概括推敲可调度债券的债性和股性，利 用可调度公司债券订价模子进行估值分析，并最终遴聘合适的投资品种。   本基金投资资产搭救证券将概括运用久期治理、收益率弧线、个券遴聘和 把抓商场交易契机等积极策略，在严格慑服法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性治理，遴聘经风险救济后相对价值较高的品种进行投资，以 期获取恒久矫健收益。   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于流动 性好、交易活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，开首将基于对质券商场总体行情的判断和 组合风险收益的分析详情投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体限制和风险系数决定 股指期货的投资比例；其次，本基金将在概括推敲证券商场和期货商场运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 遴聘，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。                  第 76 页 共 157 页   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的长远研究判断，采用定量与定性相结合的分析方法，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。   （四）事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中证 800 成长指数收益率×70%＋恒生指数收益率 ×10%+中债概括全价指数收益率×20%。   中证 800 成长指数是由中证指数有限公司编制，该指数以中证 800 指数为 样本空间，从中考取成长因子评分最高的 250 只股票手脚样本股，该指数编制 合理、透明，商场笼罩率较广，不易被垄断，标的股票成长格调与本基金投资 策略、投经验调比拟匹配，妥贴营为本基金股票投资的事迹比拟基准。恒生指 数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市股票为成 份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价幅趋势 最有影响的一种股价指数，故本基金遴聘该指数来斟酌港股投资部分的绩效。 中债概括全价指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 范围愈加全面，具有日常的商场代表性，涵盖主要交易商场（银行间商场、交 易所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期 等），粗略很好地反馈中国债券商场总体价钱水温暖变动趋势，妥贴营为本基 金债券投资的事迹比拟基准。   本基金是羼杂型基金，在概括推敲了上述指数的泰斗性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述事迹比拟基准粗略使本基 金投资东说念主感性判断本基金家具的风险收益特征，合理地斟酌比拟本基金的事迹 阐扬。   如果今后法律法例发生变化，或上述事迹比拟基准指数罢手编制或更更名 称，或者有更泰斗的、更能为商场遍及接受的事迹比拟基准推出，或者是商场 上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的指数时，基金治理东说念主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，详情变更基金的比拟基准或其权重组成。事迹比拟基 准的变更需经基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致报中国证监会备案后实时公告， 并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有东说念主大会。                 第 77 页 共 157 页    （五）风险收益特征    本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金。    （六）投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；投资于成长鼎新考虑股票不 低于非现款基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不跳跃全部股票资产的    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）基金参与股指期货交易，应当慑服下列要求： 资产净值的 10%； 不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等。 股票总市值的 20%； 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定。 得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%。    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并计较）不跳跃基金资产净值的 10%；    （5）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证                 第 78 页 共 157 页 券的 10%；    （6）基金治理东说念主治理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期 的依期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；    （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产搭救证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （8）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （9）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产搭救证券的比例，不得跳跃 该资产搭救证券限制的 10%；    （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支 持证券，不得跳跃其各样资产搭救证券悉数限制的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资模范，应在 评级讲明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不缓期；    （14）本基金参与融资交易的，应当慑服下列要求：每个交易日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的    （15）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净 值的 15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的 成分致使基金不适当前款所轨则比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；                   第 79 页 共 157 页   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与 境内上市交易的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项情形之外，因证券、期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资 比例不适当上述轨则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行救济， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有轨则的，从其规 定。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行适当步骤后，则本基金投资不再受考虑限制或以变更后的轨则为准，但 须提前公告。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拒接的其他行径。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实 际收敛东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵从基                第 80 页 共 157 页 金份额持有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公说念合理价钱履行。考虑交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以败露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。     法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拒接性轨则，如适用于本基金， 基金治理东说念主在履行适当步骤后，则本基金投资不再受考虑限制或以变更后的规 定为准。     （七）基金治理东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     （八）基金投资组合讲明     基金治理东说念主的董事会及董事保证本讲明所载贵寓不存在空幻纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。     基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 7 月 内容不存在空幻纪录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合讲明所载数据为止 2024 年 6 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比             样子               金额（元） 号                                              例（%）                     第 81 页 共 157 页      其中：股票                  899,919,733.75           90.70      其中：债券                               -                -      资产搭救证券                              -                -      其中：买断式回购的买入返                                          -                -      售金融资产      注：讲明期末本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为      （1）讲明期末按行业分类的境内股票投资组合                                                  占基金资产净值 代码         行业类别            公允价值（元）                                                   比例（%）  A   农、林、牧、渔业                                -            -  B   采矿业                                     -            -  C   制造业                        393,906,834.38       40.04                     第 82 页 共 157 页 D   电力、热力、燃气及水分娩     和供应业                                       -       - E   建筑业                                        -       - F   批发和零卖业                         34,848,040.50    3.54 G   交通运输、仓储和邮政业                    10,750,410.00    1.09 H   住宿和餐饮业                         26,259,575.40    2.67 I   信息传输、软件和信息本领     服务业                            77,328,807.12    7.86 J   金融业                                        -       - K   房地产业                                       -       - L   租出和商务服务业                                   -       - M   科学研究和本领服务业                                 -       - N   水利、环境和大众设施治理     业                                  20,077.68    0.00 O   住户服务、修理和其他服务     业                                          -       - P   莳植                                         -       - Q   卫生和社会服务                                    -       - R   文化、体育和文娱业                                  -       - S   概括                                         -       -     悉数                        543,113,745.08       55.21     （2）讲明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                   第 83 页 共 157 页      行业类别             公允价值（东说念主民币）               占基金资产净值比例                                                    （%） 动力                                        -                   - 原材料                                       -                   - 工业                                        -                   - 非日常生涯消耗品                      40,762,227.33                4.14 日常消耗品                                     -                   - 医疗保健                          87,147,989.07                8.86 金融                                        -                   - 信息本领                          69,480,005.63                7.06 通敬佩务                        159,415,766.64                16.20 公用事迹                                      -                   - 房地产                                       -                   - 悉数                          356,805,988.67                36.27     （1）讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细       股票代                数目         公允价值         占基金资产净值比例 序号             股票称呼         码               （股）          （元）            （%）                         第 84 页 共 157 页      本基金本讲明期末未持有债券投资。 细      本基金本讲明期末未持有债券。 券投资明细      本基金本讲明期末未持有资产搭救证券。 明细      本基金本讲明期末未持有贵金属投资。 细      本基金本讲明期末未持有权证投资。      （1）讲明期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本讲明期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本讲明期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据 风险治理的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于流动性好、交易活跃的 股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，开首将基于对质券商场总体行                          第 85 页 共 157 页 情的判断和组合风险收益的分析详情投资时机以及套期保值的类型（多头套期 保值或空头套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体限制和风 险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在概括推敲证券商场和期货 商场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进 行投资品种遴聘，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。      （1）本期国债期货投资政策      根据本基金基金合同，本基金不成投资于国债期货。      （2）讲明期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      本基金本讲明期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      无。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在讲明编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形      本讲明期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观望 的,也莫得在讲明编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号        称呼                        金额（元）                    第 86 页 共 157 页     （4）讲明期末持有的处于转股期的可调度债券明细     本基金本讲明期末未持有处于转股期的可调度债券。     （5）讲明期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明     本基金本讲明期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                 第 87 页 共 157 页                             十、基金的事迹      基金治理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、勤奋尽责的原则治理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。      下述基金事迹目的不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 实验收益水平要低于所列数字。      （一）基金净值阐扬      历史各时候段基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟      （截止时候 2024 年 6 月 30 日）                                                  业                               净        事迹                       净值                       绩比拟                             值增长 比 较 基                      ① －     ②      阶段           增 长 率                        基准收                             率模范 准 收 益                  ③         －④                   ①                            益率标                             差②      率③                                                准差④ 自基金合同生 效 日 （ 2019- 自      2020-1-1 至      2020-12-   26.14%    1.53%   27.85%     1.16%   -1.71%    0.37% 自      2021-1-1 至      2021-12-   41.77%    1.26%   -4.86%     1.03%   46.63%    0.23% 自      2022-1-1                   -13.10%   1.51%   -20.94%    1.19%   7.84%     0.32% 至      2022-12-                               第 88 页 共 157 页 自    2023-1-1 至    2023-12-   -6.71%    1.41%   -14.86%     0.78%   8.15%     0.63% 自    2024-1-1                 -12.89%   1.78%   -3.94%      0.99%   -8.95%    0.79% 至 2024-6-30                                                 业                             净        事迹                                               绩比拟                    净 值 值增长 比 较 基                          ① －     ②      阶段                                       基准收                 增长率①      率模范 准 收 益                   ③         －④                                               益率标                           差②      率③                                               准差④ 自 2022 年 8 月 11 日 （ C 类份额见效                 -6.53%    1.23%   -9.84%      1.07%   3.31%     0.16% 日 ） 起 至 自    2023-1-1 至    2023-12-   -7.25%    1.41%   -14.86%     0.78%   7.61%     0.63% 自    2024-1-1                 -13.16%   1.78%   -3.94%      0.99%   -9.22%    0.79% 至 2024-6-30 注：华安成长鼎新羼杂型证券投资基金自 2022 年 8 月 11 日起新增 C 类基金份 额。 基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。                              第 89 页 共 157 页                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款 项以过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据考虑法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相孤苦。   （四）基金财产的维持和刑事职责   本基金财产孤苦于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主维持。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章打消或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制履行。                 第 90 页 共 157 页              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金考虑的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在详情考虑金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业 司帐准则》、监管部门联系轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应采用最近交易日的报价详情公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近交易日的报价不成真确反馈公允价值的，应报答价进行救济，确 定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中推敲不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该 限制手脚特征推敲。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量持有考虑资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息搭救的估值本领详情公允价值。采用估值本领详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得考虑资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估                第 91 页 共 157 页 值进行救济并详情公允价值。   （四）估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧 变化成分，救济最近交易市价，详情公允价钱。   （2）在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）交易所上市交易的可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，救济最近交易市价，详情公允价钱。   （4）对在交易所商场挂牌转让的资产搭救证券，估值日不存在活跃商场时 采用估值本领详情其公允价值进行估值。如成本粗略近似体现公允价值，基金 治理东说念主应不时评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当救济。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘 价）估值。   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，采用估值本领详情公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经救济的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬商场报价进行                 第 92 页 共 157 页 救济，证据计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下， 则采用估值本领详情公允价值。   （4）流畅受限的股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司股 东公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会有 关轨则详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据 利息收入。   本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算 价估值。 值。 价钱数据。 交所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投 资上市流畅的繁衍品按估值日在港交所的收盘价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值波及到港币、好意思元、 英镑、欧元、日元等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银 行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。               第 93 页 共 157 页 及的境社交易场所所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收轨则救济或其他原因导致基金实验交征税金 与估算的应交税金有互异的，基金将在考虑税金救济日或实验支付日进行相应 的估值救济。 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 按国度最新轨则估值。   当发生大额申购或赎回时，基金治理东说念主不错采用舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 步骤及考虑法律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经考虑各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金治理东说念主对基金净值的计较结果按轨则对外给以公布。   （五）估值步骤 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。基金治理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急救济机制。国度另有 轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主于每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个服务日对基金资产估值后，                 第 94 页 共 157 页 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 治理东说念主按轨则对外公布。   （六）估值乖谬的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值乖谬时，视为该类基金份额净值乖谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的舛错形成估值乖谬，导致其他当事东说念主际遇损失的， 舛错的职责东说念主应当对由于该估值乖谬际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值乖谬处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乖谬职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值乖谬发生的用度由估值乖谬职责方承 担；由于估值乖谬职责方未实时更正已产生的估值乖谬，给当事东说念主形成损失的， 由估值乖谬职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值乖谬职责方已经积极谐和， 而且有协助义务确当事东说念主有挥霍的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值乖谬职责方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值 乖谬已得到更正。   （2）估值乖谬的职责方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责， 而且仅对估值乖谬的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乖谬而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乖谬职责方仍应酬估值乖谬负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 乖谬职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥 得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经                第 95 页 共 157 页 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值乖谬职责 方。   （4）估值乖谬救济采用尽量规复至假定未发生估值乖谬的正确情形的方式。   估值乖谬被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值乖谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值乖谬发生 的原因详情估值乖谬的职责方；   （2）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖谬形成的损失 进行评估；   （3）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖谬的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值乖谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乖谬的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现乖谬时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施细心损失进一步扩大。   （2）乖谬偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；乖谬偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 格且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金治理东说念主应当暂停估值；                  第 96 页 共 157 页   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金治理东说念主应于每个服务日交易扫尾后计较当日的基金资产净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核确 认后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对各样基金份额净值按轨则给以公布。   （九）特殊情况的处理 错误不手脚基金资产估值乖谬处理。 据乖谬等，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然已经采用必要、适当、合理的措施进 行查验，但未能发现乖谬的，由此形成的基金资产估值乖谬，基金治理东说念主和基 金托管东说念主免除补偿职责。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施 放松或排斥由此形成的影响。                 第 97 页 共 157 页              十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 考虑用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金治理东说念主发布的公告。   在不违抗法律法例及基金合同的轨则、且对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下救济基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益                 第 98 页 共 157 页 分拨决议详情后，由基金治理东说念主按照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介 公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务规则》履行。              第 99 页 共 157 页             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金治理东说念主在法律轨则的范围内参照公允的商场价钱详情， 法律法例另有轨则时从其轨则。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。治理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。                    第 100 页 共 157 页   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日基金资产净值的 0.6%的年费率计提。销售服务费计提的计较方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照 指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应 公约轨则，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 101 页 共 157 页 目。   （四）基金税收   本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。基金财产投资的考虑税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。              第 102 页 共 157 页                十五、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 磋生意务经验的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的联系轨则在指定媒介公告。                     第 103 页 共 157 页            十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《流动性风险治理轨则》、《基金合同》过火他联系轨则。考虑法律 法例对于信息败露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主 和犯警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会轨则的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及轨则互联 网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者粗略按照 《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的， 基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民                第 104 页 共 157 页 币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的规则及具体步骤，说明基金家具的脾气等波及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少 每年更新一次。基金休止运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产维持及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓概要的信息发生重 大变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载 在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生 变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金治理东说念主不再更 新基金家具贵寓概要。   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基 金合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主                  第 105 页 共 157 页 应当至少每周在轨则网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将 年度讲明登载在轨则网站上，并将年度讲明教唆性公告登载在轨则报刊上。基 金年度讲明中的财务司帐讲明应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的 司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明， 并将中期讲明登载在轨则网站上，并将中期讲明教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度讲明登载在轨则网站上，并将季度讲明教唆性公告登载在轨则报刊 上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲明、 中期讲明或者年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在依期讲明“影响投资者 决策的其他舛误信息”项下败露该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、 讲明期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金治理东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中败露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。               第 106 页 共 157 页   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的 轨则编制临时讲明书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金治理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的实验收敛 东说念主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金治理东说念主高等治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （10）基金治理东说念主的董事最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金治理东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十；   （11）波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高等治理东说念主员、基金司理因基金治理业务考虑行动 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务考虑行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股股 东、实验收敛东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外   （14）基金收益分拨事项；   （15）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、                 第 107 页 共 157 页 计提方式和费率发生变更；   （16）某一类基金份额净值计价乖谬达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）本基金变更份额类别成立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项救济或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （24）基金治理东说念主采用舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场好意思丽传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤 基金份额持有东说念主权益的，考虑信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公 开澄莹，并将联系情况立即讲明中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   基金合同出现休止情形的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在 轨则网站上，并将计帐讲明教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东说念主应在基金年报及中期讲明中败露其持有的资产搭救证券总额、 资产搭救证券市值占基金净资产的比例和讲明期内通盘的资产搭救证券明细。 基金治理东说念主应在基金季度讲明中败露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证 券市值占基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前                第 108 页 共 157 页   本基金将在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既 定的投资政策和投资方针等。   本基金应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险过火治理情况等。   基金治理东说念主应当在基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明等依期报 告和招募说明书（更新）等文献中败露港股通标的股票的投资情况。法律法例 或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   （六）信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门 及高等治理东说念主员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会考虑基金信 息败露内容与样子准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照考虑法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期讲明、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐 讲明等公开败露的考虑基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或 电子证据。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证考虑报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他大众媒介败露信息，然则其他大众媒介不得早于轨则媒介败露信息，                 第 109 页 共 157 页 而且在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。    基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质料。具体要求应当 适当中国证监会考虑轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲明、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将考虑档案至少保存到《基金合同》休止后    （七）信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照考虑法律 法例轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延败露基金信息的情形 业时；               第 110 页 共 157 页                 十七、风险揭示   （一）商场风险   本基金主要投资于证券商场，商场价钱可能会因为国际国内务治环境、宏 不雅和微不雅经济成分、国度政策、投资者风险收益偏好和商场流动性进程等各式 成分的变化而波动，从而产生商场风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致商场波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及证券刊行东说念主的盈利水 平也呈周期性变化，从而影响到证券商场走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的债券价钱和债券利息的损失，包括价 格风险和再投资风险。利率风险是债券投资所濒临的主要风险，息票利率、期 限和到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。   信用风险是指刊行东说念主是否粗略杀青刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级详情，信用品级的变化 或商场对某一信用品级水平下债券收益率的变化都会速即的改变债券的价钱， 从而影响到基金资产。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现款形势来分拨，而现款可能因为通货膨 胀成分而使其购买力下降。   证券刊行东说念主的筹办景况受多种成分的影响，如筹办决策、本领更新、新产 品研究斥地、高等专科东说念主才流动、国际竞争加重等风险。如果基金所投资的证 券其刊行东说念主基本面或发展出路产生变化，导致其所刊行的证券价钱下落，将使 基金预期的投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统性                 第 111 页 共 157 页 风险，但不成完全闪避。   （二）治理风险   基金治理东说念主的治理水平、治理妙技和治理本领等成分，会影响其对信息的 占有和对经济步地、商场走势和证券价值的判断，从而影响本基金的投资有用 性和收益水平。   （三）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 其中“股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；投资于成长鼎新考虑股票不 低于非现款基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不跳跃全部股票资产的 的市值悉数不得跳跃基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例设 置适当《流动性风险治理轨则》。   总而言之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相 对可控。   （3）多量赎回情形下的流动性风险治理措施   当本基金出现多量赎回情形时，本基金治理东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险治理器用对赎回肯求进行限度救济，以 应酬流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：                  第 112 页 共 157 页   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十一） 多量赎回的情形及处理方式”的考虑内容。   （4）实施备用的流动性风险治理器用的情形、步骤及对投资者的潜在影响   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险治理器用，对赎 回肯求等进行限度救济，手脚特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的辅助措 施，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十一） 多量赎回的情形及处理方式”的考虑内容。   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形”及“（十一）多量赎回的情形及处理 方式”的考虑内容。   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停基金估值，并采用减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回肯求的措施。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主可采用舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率遵从考虑法律法例以及监管 部门、自律规则的轨则。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足通盘投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   （四）本基金的特定风险                  第 113 页 共 157 页   本基金为羼杂型基金，一般情况下将保持股票配置比例的相对矫健。由于 商场环境、公司治理、轨制确立、投资才能等成分的不同影响，可能导致本基 金资产配置比例偏离最优水平，给基金投资组合绩效带来风险。   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于轨则模范、上市公司信息败露或者表率运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；履行模范更严，显著丧失不时筹办才能，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意本色的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市； 且不再成立暂停上市、规复上市和再行上市方法，上市公司退市风险更大。   （2）商场风险   科创板个股麇集来悔改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新本领和计谋新兴产业界限。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现款流、估值均存在省略情趣，与传统二级商场投资存在互异， 合座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，合座板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现过火他考虑流动性风险。   （4）麇集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易麇集投资于少量个股， 商场可能存在高麇集度景况，合座存在麇集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技鼎新企业，在企业筹办及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股考虑性较高，商场阐扬欠安时，系统性风险将更 为权贵。   （6）政策风险                  第 114 页 共 157 页   国度对高新本领产业补助力度及喜欢进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济步地变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   北京证券交易所主要服务于鼎新型中小企业，在刊行、上市、交易、退市 等方面的规则与其他交易场所存在互异，本基金须承受与之考虑的独有风险。 包括：   （1）中小企业筹办风险   北京证券交易所上市企业为鼎新型中小企业，该类企业时时具有限制小、 对本领依赖高、迭代快、议价才能不彊等脾气，抗商场风险和行业风险才能较 弱，存在因家具、筹办模式、考虑政策变化而出现筹办失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有 较大省略情趣，或濒临较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券交易所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交易所上市中小企业 省略情趣更大的风险，本基金投资于北京证券交易所上市企业濒临无法盈利甚 至可能导致较大损失的风险。   （2）股价波动风险   北京证券交易所上市企业多聚焦行业细分界限，事迹受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易 所的轨制规则存在一定死别，包括北京证券交易所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日脱手涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的互异可能导致挂牌股 票股价波动较大。   （3）流动性风险   北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券交易所上市企业限制小，部分企业股权较为麇集，若投资者在特定阶段 对北京证券交易所上市股票形成一致预期，由此可能导致合座流动性相对较弱、 基金濒临无法实时变现过火他考虑流动性风险。   （4）麇集度风险   北京证券交易所为新设寰宇性证券交易所，北京证券交易所上市企业主要 属于鼎新成长型中小企业，其生意模式、盈利才能、筹办风险等特征较为相似，                 第 115 页 共 157 页 且初期可投标的较少，投资者容易麇集投资于少量个股，商场可能存在高麇集 度景况，合座存在麇集度风险。   （5）转板风险   本基金所投资北京证券交易所上市的公司在知足《中华东说念主民共和国证券法》 和中国证监会轨则的基本上市条件和适当交易所轨则的具体上市条件可肯求转 板上市。交易所需审核并作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板成 功，均可能引起基金净值波动。   （6）退市风险   根据商场过往运行情况，北京证券交易所上市企业存在相对 A 股考虑商场 更大的退市风险，由此对基金流动性治理、资产处置带来了更大的风险治理压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。   （7）由于存在表决权互异安排可能激励的风险   北京证券交易所允许上市公司存在表决权互异安排。根据此项安排，上市 公司可能存在收敛权相对麇集，以及因每一极端表决权股份领有的表决权数目 大于每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对 公司日常筹办等事务的影响力受到限制。   （8）监管规则变化的风险   北京证券交易所考虑法律、行政法例、部门规章、表纵情文献和交易所业 务规则，可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务 规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应救济变化。   综上，本基金主要投资于北京证券交易所上市股票，当上述股票阐扬欠安 时，本基金的净值将会受到较大影响以致产生损失。投资者投资于本基金前， 须充分瞻念察和了解北京证券交易所上市股票的脾气和刊行、上市、交易、退市 等方面的规则，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。   金融繁衍品是一种金见识约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时常具 有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，未必候要承担比投资标的资产更 高的风险。而且由于繁衍品订价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面                  第 116 页 共 157 页 临损失风险。     股指期货采用保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益际遇较大损失。同期，股 指期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时候内补足保证金，按规 定将被强制平仓，从而增多本基金总体风险水平。     本基金拟投资资产搭救证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、商场 风     险和流动性风险外，还濒临资产搭救证券的独有风险：提前赎回或宽限支 付风险，可能形成基金财产损失。     本基金资产可投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及交易规则等互异带来的独有风险，包括港股商场股价波动较大的 风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不成正常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的 流动性风险）等。具体而言：     （1）港股通机制考虑风险     港股通在商场准入、投资额度、可投资对象、交易税费等方面都有一定的 限制，而且此类限制可能会不断救济，这些限制成分过火变化可能对本基金进 入或退出当地商场形成艰苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生顺利或 曲折的影响。举例，港股通业务试点期间存在逐日额度，在额度不及的情况下， 本基金将濒临不成实时通过港股通进行买入交易的风险。     （2）汇率风险     本基金以东说念主民币销售与结算，港币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基 金港股投资部分的资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险；也即是说，本 基金在境外取得的港币计价的投资收益可能会因为东说念主民币增值被部分侵蚀，带 来汇率风险。     （3）境外商场风险                    第 117 页 共 157 页   香港地区在税务方面的法律法例与境内存在一定互异，基金投资香港商场 可能会就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动可能 会使基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收轨则可能发生变化，或者 实施具有回首力的矫正，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或 者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   基金投资于港股的部分将受到香港商场宏不雅经济运行情况、产业景气轮回 周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种成分的影响，上述成分的波动和 变化可能会使基金资产濒临潜在风险。此外，香港证券商场对于负面的特定事 件、独有的政事成分、法律法例、商场景况、经济发展趋势的反应较 A 股证券 商场可能有诸多不同，从而带来商场风险的增多。   香港商场在交易规则、交易时候、计帐交收安排等交易轨制方面有别于 A 股商场, 可能会给本基金投资带来特殊交易风险，包括但不限于无法实时捕捉 考虑投资契机或闪避投资风险、净值波动幅度增大以及更高的操作风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制考虑的风险，包括存托凭证持有 东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不时信息败露监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境互异可能导 致的其他风险。   （五）其他风险                  第 118 页 共 157 页   当计较机、通信系统、交易网罗等本领保障系统或信息网罗搭救出现极端 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限高慢产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。   由于东说念主员的契机主义行动等主不雅成分带来的风险，如内幕交易、讹诈、舞 弊等行动可能给基金资产带来顺利损失或挫伤基金治理东说念主声誉从而挫伤本基金 投资东说念主利益。   由于操作武断、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因形成基金运 作违背考虑轨则的风险。这种风险可能表当今基金合座的投资组合治理上，例 如资产配置、类属配置不适当基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的选 择不适当本基金的投经验统一投资方针等。   来回、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产际遇损失；同期，证券及期 货商场、基金治理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常服务，从而有影 响基金在怒放期内正常申购和赎回的风险。              第 119 页 共 157 页    十八、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日起见效，自决议见效后依照《信息败露办法》的联系轨则 在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行考虑步骤后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货磋生意务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金；                 第 120 页 共 157 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲明出具法律意见书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、 期货磋生意务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算讲明登载在指定网站上，并将计帐讲明教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                第 121 页 共 157 页        十九、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄详见附件一。            第 122 页 共 157 页      二十、基金托管公约的内容摘抄 基金托管公约的内容摘抄详见附件二。            第 123 页 共 157 页          二十一、对基金投资东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东说念主的需要和商场的变化，应时对服务样子进行救济。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）电话筹商服务   客服热线提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金家具 与服务等信息的自助查询。   客服热线东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过热线获取 业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵寓修改等专项服务。   （三）网罗在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的各式问题进行筹商互动或留言。   （四）信息定制服务  投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。   （五）投诉受理服务  投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念淡薄投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得跳跃 20 日，并实时示知投诉东说念主延恒久限及意义。  （六）网站交易服务   依据考虑的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的轨则，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详 见基金治理东说念主网站说明。  （七）基金治理东说念主客户服务考虑方式  客户服务热线：40088-50099（免远程话费）                 第 124 页 共 157 页  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层  邮政编码：200120 （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请考虑基金治理东说念主 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式考虑基金治理东说念主。请确保投资前， 您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。                       第 125 页 共 157 页                 二十二、其他应败露事项 会及工商、财税等联系机关的处罚。 序           公告事项               信息败露媒介称呼    败露日历 号      华安成长鼎新羼杂 2023 年第   中国证监会基金电子败露网      华安基金治理有限公司对于公      《上海证券报》，中国证监      事宜的公告                   网站      华安基金治理有限公司对于旗      《上海证券报》，中国证监      公告（京仪装备）                网站      华安基金治理有限公司对于旗      《上海证券报》，中国证监      公告（锦江航运）                网站      华安基金治理有限公司对于旗      《上海证券报》，中国证监      公告（永达股份）                网站      对于基金电子直销平台延长       《上海证券报》，中国证监      行径的公告                   网站      对于基金电子交易平台延长工      《上海证券报》，中国证监      的公告                     网站      华安基金治理有限公司对于旗      《上海证券报》，中国证监      公告（永兴股份）                网站      华安成长鼎新羼杂 2023 年第   中国证监会基金电子败露网      华安基金治理有限公司对于旗      《上海证券报》，中国证监      下基金投资关联方承销证券的      会基金电子败露网站和公司                     第 126 页 共 157 页      公告（北自科技）                         网站    华安基金治理有限公司对于旗        《上海证券报》，中国证监    公告（肯特股份）                  网站    华安基金治理有限公司对于旗        《上海证券报》，中国证监    公告（龙旗科技）                  网站                         《上海证券报》，中国证监    华安基金治理有限公司对于副    总司理任职的公告                              网站    华安基金治理有限公司旗下部        《上海证券报》，中国证监    示性公告                      网站      华安成长鼎新羼杂型证券投资      中国证监会基金电子败露网      基金 2023 年年度讲明         站和公司网站      华安成长鼎新羼杂 2024 年第   中国证监会基金电子败露网    华安基金治理有限公司旗下部        《上海证券报》，中国证监    的教唆性公告                    网站      华安成长鼎新羼杂 C 基金家具    中国证监会基金电子败露网      贵寓概要更新                站和公司网站    华安基金治理有限公司对于旗        《上海证券报》，中国证监    公告（键邦股份）                  网站    华安基金治理有限公司对于旗        《上海证券报》，中国证监    公告（国科天成）                  网站                     第 127 页 共 157 页       二十三、招募说明书存放及查阅方式   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照考虑法律 法例轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。              第 128 页 共 157 页             二十四、备查文献   （一）备查文献   （二）存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金治理东说念主 的住所。   （三）查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                 华安基金治理有限公司                                 二〇二四年九月二旬日               第 129 页 共 157 页             附件一：基金合同内容摘抄   第一部分 基金份额持有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》休止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                  第 130 页 共 157 页   二、基金治理东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并治理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的考虑行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调度 肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在适当联系法律、法例的前提下，制订和救济业务规则，包括但不 限于联系基金认购、申购、赎回、调度、非交易过户、转托管、依期定额投资                 第 131 页 共 157 页 和收益分拨等的业务规则和内容，在法律法例和本基金合同轨则的范围内与基 金托管东说念主协商决定和救济基金的考虑费率结构和收费方式；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备挥霍的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此孤苦，对所治理的不同基金分 别治理，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则，履行信息披 露及讲明义务；   （12）保守基金生意玄妙，不表示基金投资辩论、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予 守秘，不向他东说念主表示；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；                  第 132 页 共 157 页   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 考虑贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，并 且保证投资者粗略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临拆伙、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 括但不限于：                第 133 页 共 157 页   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失 的情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据考虑商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备挥霍的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金区别成立账户，孤苦核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金治理东说念主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主表示，向审计、法律 等外部专科咨询人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份               第 134 页 共 157 页 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见， 说明基金治理东说念主在各舛误方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 如果基金治理东说念主有未履行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他考虑贵寓 15 年以 上；   （12）从基金治理东说念主或其托福的登记机构处摄取基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作考虑账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临拆伙、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监 会和银行监管机构，并文书基金治理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金治理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基                 第 135 页 共 157 页 金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不诞生辰常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有轨则的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调高基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步骤；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金治理费、基金托管费以过火他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）救济本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；                  第 136 页 共 157 页   （6）增多、减少或救济基金份额类别及界说；   （7）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构救济联系基金申购、赎回、转 换、转托管、基金交易、非交易过户、依期定额投资、收益分拨等业务规则；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 淡薄书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金 治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主淡薄书面提议。基金治理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提 议的基金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前                第 137 页 共 157 页 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东说念主大见识知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过火 考虑方式和考虑东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效用。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现               第 138 页 共 157 页 场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解适当法律法例、《基金 合同》和会议文书的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金治理东说念主理有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份 额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的 1/3（含 1/3）。 形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布考虑教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；若本 东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金份 额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；                  第 139 页 共 157 页      （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明适当法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相 符。 东说念主也不错采用网罗、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式进行表决，会议步骤比照现场开会和通信开会的步骤进行；或者采用网 络、电话等其他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定休止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开首由大会主理东说念主按照下列第七条文定步骤详情和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 1/2 以上（含 1/2）选举产生别称基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委                 第 140 页 共 157 页 托东说念主姓名（或单元称呼）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以极端决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例或基金合同另有约定 外，调度基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提 交适当会议文书中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适当会议文书轨则的表决意见视为有用表决，表决意见污秽不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会                 第 141 页 共 157 页 议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息败露办法》的联系轨则 在指定媒介上公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有 东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 治理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或 监管规则修改导致考虑内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和救济，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   第三部分基金合同肃清和休止的事由、步骤以及基金财产计帐方式                 第 142 页 共 157 页   一、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行考虑步骤后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主相连的；   二、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货磋生意务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲明出具法律意见书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   三、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。                 第 143 页 共 157 页   四、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   五、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、 期货磋生意务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算讲明登载在指定网站上，并将计帐讲明教唆性公告登载在指定报刊上。   六、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   第四部分争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费、讼师费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续针织、勤奋、尽 责地履行基金合同轨则的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   第五部分基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                 第 144 页 共 157 页                附件二：托管公约内容摘抄     第一部分托管公约当事东说念主     （一）基金治理东说念主（或简称“治理东说念主”）     称呼：华安基金治理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东说念主: 朱学华     成立时候：1998 年 6 月 4 日     批准诞欲望关：中国证监会     批准诞生文号：证监基字[1998]20 号     组织形势：有限职责公司     注册本钱：1.5 亿元东说念主民币     筹办范围：发起诞生基金、基金治理及中国证监会批准的其他业务     存续期间：不时筹办     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主：葛海蛟     成立时候：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织形势：股份有限公司     注册本钱： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     筹办范围： 摄取东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同 业外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；发 行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价                       第 145 页 共 157 页 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的 刊行及付款；资信观望、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属 买卖；外洋分支机构筹办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地国法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业 务。   存续期间： 不时筹办   第二部分基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则对基金治理东说念主的下列投资运作 进行监督： 鼎新考虑股票库的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金治理东说念主不错根据实验 情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和救济，并实时文书基金托管 东说念主。   基金托管东说念主根据以下投资范围对基金的投资进行监督：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存 托凭证）、内地与香港股票商场交易互联互通机制下允许投资的轨则范围内的 香港连络交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国 债、方位政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券 （含分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支 持证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用(但须适当中国证监会考虑轨则)。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适 当步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；投资 于成长鼎新考虑股票不低于非现款基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例 不跳跃全部股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产                第 146 页 共 157 页 净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期 货过火他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则履行。    如果法律法例对该比例要求有变更的，基金治理东说念主在履行适当步骤后，本 基金的投资比例相应救济。    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；投资于成长鼎新考虑股票不 低于非现款基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不跳跃全部股票资产的    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）基金参与股指期货交易，应当慑服下列要求： 资产净值的 10%； 不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等。 股票总市值的 20%； 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定。 得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%。    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并计较）不跳跃基金资产净值的 10%；    （5）本基金治理东说念主治理的且在本托管东说念主处托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不跳跃该证券的 10%；    （6）基金治理东说念主治理的且在本托管东说念主处托管的全部怒放式基金(包括怒放                 第 147 页 共 157 页 式基金以及处于怒放期的依期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金治理东说念主治理的且在本托管东说念主处 托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公 司可流畅股票的 30%；    （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产搭救证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （8）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （9）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产搭救证券的比例，不得跳跃 该资产搭救证券限制的 10%；    （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支 持证券，不得跳跃其各样资产搭救证券悉数限制的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资模范，应在 评级讲明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不缓期；    （14）本基金参与融资交易的，应当慑服下列要求：每个交易日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的    （15）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净 值的 15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的 成分致使基金不适当前款所轨则比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易                   第 148 页 共 157 页 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与 境内上市交易的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项情形之外，因证券、期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资 比例不适当上述轨则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行救济， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有轨则的，从其规 定。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行适当步骤后，则本基金投资不再受考虑限制或以变更后的轨则为准，但 须提前公告。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实 际收敛东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当适当本基金的投资方针和投资策略，遵从 基金份额持有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公说念合理价钱履行。考虑交易必须事前得到基金托管东说念主同意， 并按法律法例给以败露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分拨、考虑信息败露登载基金事迹阐扬数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管               第 149 页 共 157 页 理东说念主违背上述第（一）、（二）款约定，应实时教唆基金治理东说念主，并依照法律 法例的轨则向中国证监会讲明。基金治理东说念主收到教唆后应实时以书面形势回复 基金托管东说念主并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基 金治理东说念主对基金托管东说念主教唆的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应及 时向中国证监会讲明。   （四）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违背法律法例、本公约的规 定，应当拒却履行，实时教唆基金治理东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国 证监会讲明。基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易步骤已经见效的指示违背法 律法例、本公约轨则的，应当实时教唆基金治理东说念主，并依照法律法例的轨则及 时向中国证监会讲明。   （五）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不 限于：在轨则时候内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证，提供考虑数据贵寓和轨制等。   第三部分基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本公约的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托 管东说念主慑服考虑法律法例过火行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托 管东说念主履行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安 全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金治理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办 理计帐交收、考虑信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账治理、无正大意义未履行或蔓延履行基金治理东说念主资金划拨指示、表示基金 投资信息等违背法律法例、《基金合同》及本公约联系轨则时，应实时以书面 形势文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文书的违法事项未能在限 期内纠正的，基金治理东说念主应依照法律法例的轨则讲明中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行动，包括但不限于：提 交考虑贵寓以供基金治理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在轨则时候内答 复基金治理东说念主并改正。              第 150 页 共 157 页   第四部分基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 律法例、《基金合同》及本公约另有轨则，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的 任何财产。 其他账户。 整与孤苦。 《基金合同》及本公约另有约定外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 金召募行动扫尾前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主通盘。基金召募期产生的利息的数额 以登记机构的记录为准。 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等联系轨则 的，由基金治理东说念主在法依期限内聘用具有从事磋生意务经验的司帐师事务所对 基金进行验资，并出具验资讲明，出具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和治理 印鉴由基金托管东说念主维持和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户                 第 151 页 共 157 页 进行。 托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和治理   基金治理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的维持和使用。在上述账户开 立和账户考虑信息变更过程中，基金治理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账 户变更所需的考虑贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和治理 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限职责公司的轨则履行。 的，波及考虑账户的开设、使用的，若无考虑轨则，则基金托管东说念主应当比照上 述对于账户开设、使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和治理   基金合同见效后，基金治理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参预寰宇银行 间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；由基金治理东说念主负责向中国 东说念主民银行报备，在上述手续办理结束之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中 央国债登记结算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债 券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的维持               第 152 页 共 157 页   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善维持。基金托管东说念主对其除外机构实验有用收敛的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的维持   基金托管东说念主按照法律法例维持由基金治理东说念主代表基金签署的与基金联系的 要紧合同及联系凭证。基金治理东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同 原本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有轨则外，基 金治理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以 上的原本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。要紧合 同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自维持至少 15 年。法律法例或监管部门 另有轨则的从其轨则。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同 原件查对一致并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原 件不得滚动。   第五部分基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核 计较日基金资产净值除以计较日该基金份额总和后的价值，精准到 0.0001 元， 一丝点后第五位四舍五入。基金治理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度应 急救济机制。国度另有轨则的，从其轨则。 或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证 券投资基金司帐核算业务疏导》过火他法律法例的轨则。用于基金信息败露的 基金净值信息由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个 服务日扫尾后计较得出当日的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值计较结果进行复核，并以两边约定的方 式将复核结果传送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。                第 153 页 共 157 页 法、步骤以及考虑法律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。 生差错时，视为基金份额净值估值乖谬。当基金份额净值出现乖谬时，基金管 理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并采用合理的措施细心损失进一步 扩大；当计价乖谬达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；当计价乖谬达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理 东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对 前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 基金份额持有东说念主的实验损失，基金治理东说念主应酬此承担职责。若基金托管东说念主计较 的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主计较的净 值数据也不正确，则基金托管东说念主也快乐担部分未正确履行复核义务的职责。如 果上述乖谬形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金治理东说念主及基 金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金治理东说念主应负责向欠妥得利之主体主张 返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金治理东说念主和基金托管东说念主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 他不可抗力原因等，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然已经采用必要、适当、合理 的措施进行查验，然则未能发现该乖谬的，由此形成的基金资产估值乖谬，基 金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施放松或排斥由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金治理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外 给以公布，基金托管东说念主不错将考虑情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的团结 记账方法和司帐处理原则，区别独速即成立、登记和维持基金的全套账册，对                 第 154 页 共 157 页 两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月区别孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。《基金合同》见效后，招募说明书 的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并 登载在指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更 新一次；基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金家具贵寓概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点。基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金治理东说念主不再更新招募说明书和基金家具贵寓概要。基金 治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明 登载在指定网站上，并将年度讲明教唆性公告登载在指定报刊上。基金治理东说念主 应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登载 在指定网站上，并将中期讲明教唆性公告登载在指定报刊上。基金治理东说念主应当 在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲明，将季度讲明登载在 指定网站上，并将季度讲明教唆性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不及 两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管 理东说念主。基金治理东说念主在季度讲明完成当日，将联系讲明提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管 理东说念主。基金治理东说念主在中期讲明完成当日，将联系讲明提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管 理东说念主。基金治理东说念主在年度讲明完成当日，将联系讲明提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金治理 东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传果真方式或两边约定               第 155 页 共 157 页 的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行救济，救济以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金治理东说念主提供的讲明上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。如果基金治理东说念主与基 金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就考虑报抒发成一致，基金治理东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就考虑情况报证监会备案。   第六部分基金份额持有东说念主名册的维持   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金治理东说念主应在每 半年度扫尾后 5 个服务日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期扫尾时的 基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持 有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金治理东说念主应在考虑的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的维持   基金托管东说念主应妥善维持基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存 持有东说念主名册，基金治理东说念主应实时向中国证监会讲明，并代为履行维持基金份额 持有东说念主名册的职责。基金托管东说念主应酬基金治理东说念主由此产生的维持费给予补偿。   第七部分托管公约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更                第 156 页 共 157 页   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。变更后的新公约应当报中国证 监会备案。   （二）托管公约的休止   发生以下情况，本托管公约应当休止：   （三）基金财产的计帐   基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法例的轨则对本 基金的财产进行计帐。   第八部分适用法律与争议处理方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港特 别行政区、澳门极端行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金治理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约联系的争 议可通过友好协商处理。但若自一方书面淡薄协商处理争议之日起 60 日内争议 未能以协商方式处理的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终 局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度、 讼师费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他规 定。                 第 157 页 共 157 页

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