华安新答复天真配置混杂型证券投资基金     更新的招募诠释书    （2024 年第 2 号）  基金不停东说念主：华安基金不停有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司     二〇二四年九月二旬日       第 0 页 共 151 页                       要害请示    华安新答复天真配置混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安 基金不停有限公司（以下简称“基金不停东说念主”）依护士想法律法例及约定发起， 并经中国证券监督不停委员会 2015 年 5 月 4 日《对于准予华安新答复天真配置 混杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]802 号）准予注册。本基 金的基金合同和招募诠释书已通过指定媒介进行了公开败露。本基金的基金合 同自 2015 年 5 月 19 日庄重奏效。    基金不停东说念主保证招募诠释书的内容果然、准确、无缺。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是 分散投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等鄙俗提供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    本基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，包括但不限于市集风险、管 理风险、流动性风险、资产配置风险、期间风险、说念德风险、合规风险、不可 抗力风险等。此外，本基金的投资范围中包括中小企业私募债券和股指期货， 可能增多本基金总体风险水平。    基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及往还功令等各异带来的疏淡风险，包括但不限于退市风险、市集风险、流 动性风险、聚拢度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创板股票或选拔不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。    本基金投资于北京证券往还所上市股票，北京证券往还所主要服务于窜改 型中小企业，在刊行、上市、往还、退市等方面的功令与其他往还场面存在差 异，本基金须承受与之联系的疏淡风险，包括：中小企业策划风险、股价波动 风险、流动性风险、聚拢度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权各异 安排可能激励的风险、监管功令变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充 分瞻念察和了解北京证券往还所上市股票的特质和刊行、上市、往还、退市等方                      第 1 页 共 151 页 面的功令，在感性判断的基础上作念出投资选拔。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。    本基金为混杂型基金，其风险与预期收益高于债券型基金和货币市集基金、 低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。    投资者应当发扬阅读基金合同、招募诠释书、基金居品贵府概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教授、资产情景等判断基金是否和投资者的风险承受才智相妥当。    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐述。    基金不停东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤奋的原则不停和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩极端净 值上下并不预示其畴昔功绩阐述，基金不停东说念主不停的其他基金的功绩亦不组成 对本基金功绩阐述的保证。基金不停东说念主提醒投资者基金投资的“买者温情”原 则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行包袱。    投资者应当通过基金不停东说念主或具有基金销售业务资历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见基金不停东说念主网站公示名单。    本招募诠释书中触及与基金托管东说念主联系的基金信息也曾与基金托管东说念主复核。 本次招募诠释书联系信息更新截止日为 2024 年 9 月 20 日，预想财务数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，净值阐述截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 151 页                                                       目          录                                               第 3 页 共 151 页                 一、序论   《华安新答复天真配置混杂型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“本 招募诠释书”或“招募诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售不停办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露不停办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不停 轨则》（以下简称“《流动性风险不停轨则》”）极端他预想轨则以及《华安 新答复天真配置混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或 “《基金合同》”）编写。   基金不停东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记载、误导性述说或者首要 遗漏，并对其果然性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府央求召募的。本基金不停东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同极端他预想轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详确查阅基金合同。                第 4 页 共 151 页                      二、释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金招募诠释书》极端更新 金基金合同》及对该基金合同的任何有用改进和补充 活配置混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 份额发售公告》 司法解释、行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有箝制力的决定、决议、文书 等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 实施的《证券投资基金销售不停办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不停轨则》及颁                     第 5 页 共 151 页 布机关对其时常作念出的改进 员会 义务的法律主体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经预想政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金不停东说念主签订了基金销售 服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等 有限公司或接受华安基金不停有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所不停的基金份额余额极端变动情况的账户                 第 6 页 共 151 页 机构办理认购、申购、赎回、周折及转托管、依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金不停东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面 阐明的日历 财产清理完结，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得卓越 3 个月 的怒放日 是表率基金不停东说念主所不停的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 不停东说念主和投资东说念主共同遵照 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告轨则的条件，央求将其持有基金不停东说念主不停的、某一基金的基金份额周折为 基金不停东说念主不停的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作                   第 7 页 共 151 页 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 数加上基金周折中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金周折中转 入央求份额总和后的余额）卓越上一怒放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 缓和 收款项极端他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 事件 政区、澳门特别行政区和台湾地区 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开拓行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行 转让或往还的债券等 金居品贵府概要》极端更新                 第 8 页 共 151 页 及基金份额持有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额 入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额                 第 9 页 共 151 页                      三、基金不停东说念主    （一）基金不停东说念主概况    （二）注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资不停股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资不停有限公司                        12%      上海上国投资产不停有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会    朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职咨询，上海财                        第 10 页 共 151 页 政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限职责公司党委布告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 不停有限公司党委布告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品往还模子风险主管、中国银行业监督不停委员会银行监 管三部副主任、中原基金不停有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席膨胀官。现任华安基金不停有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院布告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部花样司理；上投投资不停有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产不停有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产不停有限公司党支部布告、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产不停有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主办作事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主办作事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委布告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资不停股份有限公司党委布告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 征询有限公司副总司理；毕博不停征询（上海）公司征询咨询人；上海工业投资 集团资产不停有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副布告（主 持作事）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席膨胀官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产不停有限公司膨胀董事、总司理，上海锦江国际投资不停有限公司膨胀                第 11 页 共 151 页 董事、首席膨胀官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  孤独董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市建造局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合鼓动说念主。   严弘先生，博士研究生学历，进修。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理进修、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券往还委员会及好意思国联邦储备局走访学者、长江商学院和香港大学客座进修、 亚洲金融学会会刊《金融国际批驳》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学进修、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖 学者花样（GES）学术主任。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委布告、预算 不停委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金不停有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特征询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金不停有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安资产不停（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教授。历任华安 基金不停有限公司监察稽核部高等监察员，聚拢往还部总监。现任华安基金管 理有限公司聚拢往还部高等总监。   （3）高等不停东说念主员   朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教授。历任武警上海警卫局 首级处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限职责 公司党委布告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责                  第 12 页 共 151 页 公司董事长。现任华安基金不停有限公司党委布告、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教授。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品往还模子风险主管、中 国银行业监督不停委员会银行监管三部副主任、中原基金不停有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席膨胀官。现任华安基金不停有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，29 年金融、证券、基金行业从业教授。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金不停有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金不停有限公司副总司理、首席投资官。      杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管作事教授。历任上海市 东说念主民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金不停有限公司看守长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教授。历任香港 恒生银行上海分行往还员，中原基金不停有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金不停有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金不停有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，24 年金融、基金行业从业教授。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金不停有限 公司市集业务二部大区司理、居品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金不停有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，3 年证券、基金行业从业教授。历任洛阳播送 电视局记者、主办东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金不停有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教授。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息期间部系统开拓、帮忙和分析岗、国泰君安证券交                  第 13 页 共 151 页 易期间总监、总司理助理兼窜改业务总监、副总司理兼窜改业务主管、副总经 理兼服务体系开拓主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 不停有限公司首席信息官。   朱才敏女士,硕士研究生，17 年基金行业从业经历。2007 年 7 月应届生毕 业投入华安基金，历任金融工程部风险不停员、居品司理、固定收益部研究员 等职务。2014 年 11 月至 2017 年 7 月，同期担任华安月月鑫短期理会债券型证 券投资基金、华安季季鑫短期理会债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理会 债券型证券投资基金的基金司理。2014 年 11 月至 2022 年 2 月，同期担任华安 汇财通货币市集基金的基金司理。2014 年 11 月起，同期担任华安双债添利债 券型证券投资基金的基金司理。2015 年 5 月起，同期担任华安新答复天真配置 混杂型证券投资基金的基金司理。2016 年 4 月至 2018 年 10 月，同期担任华安 安禧保本混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月至 2023 年 1 月，同期 担任华安安禧天真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2016 年 9 月至 2018 年 1 月，同期担任华安新金钱天真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2016 年 11 月至 2017 年 12 月，同期担任华安新但愿天真配置混杂型证券投资基金的 基金司理。2016 年 12 月至 2023 年 7 月，同期担任华安新泰利天真配置混杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2020 年 11 月，同期担任华安睿沉静 期怒放混杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 5 月至 2022 年 2 月，同期担 任华安鼎信 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月至 2021 年 3 月，同期担任华安日日鑫货币市集基金的基金司理。2019 年 8 月至 2021 年 3 月，同期担任华安年年丰一年依期怒放债券型证券投资基金的基 金司理。2021 年 3 月至 2022 年 6 月，同期担任华安科创主题 3 年禁闭运作灵 活配置混杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 6 月起，同期担任华安智联混 合型证券投资基金（LOF）（由华安科创主题 3 年禁闭运作天真配置混杂型证券 投资基金转型而来）的基金司理。2021 年 3 月至 2023 年 3 月，同期担任华安 添颐混杂型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月起，同期担任华安添 和一年持有期债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月至 2024 年 8 月， 同期担任华安年年盈依期怒放债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起， 同期担任华悠闲健答复混杂型证券投资基金的基金司理。                   第 14 页 共 151 页   历任基金司理   贺涛先生，自 2015 年 5 月 19 日至 2017 年 7 月 3 日担任本基金的基金司理。 如下：  张霄岭先生，总司理  翁启森先生，副总司理、首席投资官  杨明先生，投资研究部高等总监  许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监  贺涛先生，固定收益部高等总监  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼十足收益投资部高等总监  胡宜斌先生，基金投资部总监   上述东说念主员之间不存在支属关系。   结果 2024 年 6 月 30 日，公司咫尺共有职工 523 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的推行操作教授。通盘上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关不停部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、空洞行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金不停东说念主的职责   根据《基金法》的轨则，基金不停东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                    第 15 页 共 151 页 其他法律步履；   （五）基金不停东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及联系法律法例的步履的发生； 家预想法律法例及行业表率，真挚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法策划；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒接、扰乱、破损或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽职守、毁坏权利，不按照轨则履行职责；  （7）浮现在职职期间瞻念察的预想证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事联系的往还行为；  （8）其他法律法例以及中国证监会阴事的步履。  基金不停东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照真挚信用、勤 勉尽责的原则，严格遵护士想法律法例和中国证监会发布的监管轨则，陆续更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依护士想法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持                 第 16 页 共 151 页 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 不当利益；  （3）不浮现在职职期间瞻念察的预想证券、基金的生意微妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事联系的往还行为。   （六）基金不停东说念主的里面控制轨制      （1）健全性原则      里面控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 膨胀、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则   通过科学的里面控制妙技和方法，建立合理的里面控制程序，帮忙内控制 度的有用膨胀。   （3）孤独性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的策划不停方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最好的里面控制效率。   公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以兑现 对公司从决策层到不停层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面控制系统和支撑其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司策划不停行为、董事和 公司不停层的步履愚弄监督权。                  第 17 页 共 151 页   （3）看守长：看守长对董事会平直负责。对公司的日常策划不停行为进行 合规性监督和查验，平直向公司董事会和中国证监会叙述。   （4）合规与风险不停委员会：合规与风险不停委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的相配设机构，以召开例会面目开展作事，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规叙述、风险不停叙述以 极端他风险控制首要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面控制轨制的膨胀情 况进行合规性监督查验，对看守长负责。   （6）各业务部门：里面控制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险控制。诸君 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本不停轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面控制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基 本不停轨制的提要和统治，里面控制大纲应当明确内控主义、内控原则、控制 环境、内控措施等内容。   基本不停轨制包括风险控制轨制、投资不停轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息期间不停轨制、公司财务轨制、贵府档案不停制 度、功绩评估窥伺轨制和进犯应变轨制等。   部门业务规章是在基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体诠释。   里面控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制行为、信息相通、 里面监控。   （1）控制环境   控制环境组成公司里面控制的基础，包括公司治理结构体系和里面控制体 系。公司里面控制体系又包括公司的策划理念和内控文化、里面控制的组织体 系、里面控制的轨制体系、职工的说念德操守和教授等内容。                第 18 页 共 151 页   公司自成立以来，通过陆续加强公司不停层和职工对里面控制的相识和控 制毅力，尽力于从公司文化、组织结构、不停轨制等方面营造精采的控制环境 氛围，使风险毅力流畅到公司各个部门、各个岗亭和各个业务设施。徐徐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规控制建造，建立了公司里面控制体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务进程、策划运作行为进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按要害性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对主义的影响进度，评估咫尺的控制进度和风险上下，找出引致风险产 生的原因，采用定性定量的妙技分析考量风险的上下和危害进度。在风险评估 后，确定应进一步采用的对应措施，对里面控制轨制、功令、公司政策等进行 改进和完善，并监督各个设施的改进实施。   （3）控制行为   公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、改进的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、司帐控制。   ① 组织结构控制   公司各个部门的树立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互合营与制 衡的原则。基金投资不停、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互孤独、相互牵制况且有孤独的叙述系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：   以各岗亭主义职责制为基础的第一说念监控防地：各部门里面作事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的岗亭之间形成一 种相互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各联系部门、联系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在联系部 门、联系岗亭之间建立模范化的业务操作进程、要害业务处理表单传递及信息 相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作控制   公司制定了一系列的基本不停轨制，如风险控制轨制、投资不停轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息期间不停制               第 19 页 共 151 页 度、贵府档案不停轨制、功绩评估窥伺轨制和进犯应变轨制等，控制日常运作 和策划中的风险。公司各业务部门在推行操作中受命实施。   ③ 司帐控制   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账不停，孤独核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所不停的不同基金分别成立账户，分账不停，以确保每只基金和基金资产的 无缺孤独。   基本的司帐控制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府不停轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确计较基金资产净 值，采用科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反应基金在估值时点 的价值。   （4）信息相通   为了实时兑现信息的相通，有用地达成从下到上的叙述和从上至下的反馈， 公司采用以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信拒接 流渠说念，保证公司各级不停东说念主员和职工不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递妥当的东说念主员进行处理。   制定了不停和业务叙述轨制，包括依期叙述和不依期叙述轨制。按既定的 叙述阶梯和叙述频率，在妥当的时分向妥当的里面东说念主员和外部机构进行叙述。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面控制体系筹画合感性和运行有用性的过程，对控制 环境、控制行为等进行持续的锻练和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监作事，促使公司职工积极参与和谨守里面控制 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面控制轨制的实施情况进行持续的检 查。锻练其是否合适筹画要求，并实时地充实和完善，反应政策法例、市集环 境、组织诊治等要素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金不停东说念主声明以上对于里面控制轨制的败露果然、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来陆续完善里面风险控制轨制。                 第 20 页 共 151 页 第 21 页 共 151 页                    四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时分：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   预想东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行庄重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港连合 往还所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往还所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银巨匠》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行兑现净利润(包摄于母公司鼓动)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年 基金、证券和银行的从业教授，具备基金从业资历，以及经济师、司帐师、工 程师和讼师等中高等专科期间职称，职工的学历脉络较高，专科分散合理，职 业技能优良，职业说念德教授过硬，是一支真挚勤奋、积极跳动、开拓窜改、奋 发进取的资产托管从业东说念主员军队。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、膨胀董事，高等经济师。                      第 22 页 共 151 页    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月 代为履行行长职责）、膨胀董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长 （其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、膨胀董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执 行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有 限公司非膨胀董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往还 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 不停部总司理、湖北省分行行长、风险不停部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建造银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造 银行信贷不停委员会办公室、信贷风险不停部作事。任先生 1988 年于清华大学 获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、膨胀董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 持作事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校 研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银 行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业 务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务策划情况    结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产不停磋商、证券公司客户资产不停磋商、 理会居品、相信磋商、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保 险基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障不停基金、企业年金基金、职 业年金基金、期货公司资产不停磋商、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东说念主的里面控制轨制                      第 23 页 共 151 页   （一）里面控制主义   交通银行严格遵照国度法律法例、行业规章及行内联系不停轨则，加强内 部不停，托管部业务轨制健全并确保贯彻膨胀各项规章，通过对各式风险的识 别、评估、控制及缓释，有用地兑现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面控制原则 管要求，并流畅于托管业务策划不停行为弥远。 部控制机制，隐敝各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、膨胀、监 督、反馈等各个策划设施，建立全面的风险不停监督机制。 通银行的自有资产相互孤独，对不同的受托基金资产分别树立账户，孤独核算， 分账不停。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施 舍弃里面控制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面控制决策机制、膨胀机制和监督机制，通过 行之有用的控制进程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控不停目 标被有用膨胀。 节的风险控制要求相妥当，尽量裁减策划运作成本，以合理的控制成本兑现最 佳的里面控制主义。   （三）里面控制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行 资产托管业务诱骗》等法律法例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资 基金托管不停规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务不停办法》、《交通银行资产托管业务风险不停办 法》、《交通银行资产托管业务生意微妙不停轨则》、《交通银行资产托管业               第 24 页 共 151 页 务从业东说念主员步履表率》、《交通银行资产托管业务运营档案不停办法》等，并 根据市集变化和基金业务的发展陆续加以完善。作念到业务单干科学合理，期间 系统不停表率，业务不停轨制健全，中枢功课区实行禁闭不停，落实各项安全 阻隔措施，联系信息败露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中控制和过后查验措施 兑现全进程、全链条的风险不停，聘用国际闻明司帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际模范的里面控制评审。   三、基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和程序   交通银行动作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作不停办法》和预想证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金不停东说念主酬谢的 计提和支付、基金托管东说念主酬谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行动作基金托管东说念主，发现基金不停东说念主有违背《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作不停办法》等预想证券法例和《基金合同》的行 为，实时文书基金不停东说念主给予纠正，基金不停东说念主收到文书后实时阐明并进行调 整。交通银行有权对文书县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对 交通银行文书的违法事项未能实时纠正的，交通银行按轨则叙述中国证监会。   交通银行动作基金托管东说念主，发现基金不停东说念主有首要违法步履，按轨则叙述 中国证监会，同期文书基金不停东说念主限期纠正。              第 25 页 共 151 页                         五、联系服务机构     一、基金份额发售机构     （1）华安基金不停有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     客户服务统一征询电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金不停有限公司电子往还平台     华安电子往还网站：www.huaan.com.cn     智高手机 APP 平台：iPhone 往还客户端、Android 往还客户端     华安新答复 A （基金代码：001311）     (1)称呼：交通银行股份有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号     预想电话：95559     网址：www.bankcomm.com     (2)称呼：兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市湖东路 154 号     预想电话：95561     网址：www.cib.com.cn     (3)称呼：上海银行股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 168 号     预想电话：95594     网址：www.bosc.cn                           第 26 页 共 151 页 (4)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 预想电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (5)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 预想电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (6)称呼：上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 预想电话：021-962999 网址：www.srcb.com (7)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 预想电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (8)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 预想电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (9)称呼：东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 预想电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (10)称呼：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 预想电话：96528 网址：www.bojx.com (11)称呼：江苏常熟农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪正途 58 号                       第 27 页 共 151 页 预想电话：956020 网址：www.csrcbank.com (12)称呼：江苏苏州农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 预想电话：956111 网址：www.szrcb.com (13)称呼：江苏江南农村生意银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 预想电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (14)称呼：江苏昆山农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 预想电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn (15)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 预想电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (16)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 358 号海峡银行大厦 预想电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (17)称呼：广东南海农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街说念南海正途北 26 号 预想电话：96138 网址：www.nanhaibank.com (18)称呼：东海期货有限职责公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号 预想电话：95531 网址：www.qh168.com.cn                         第 28 页 共 151 页   (19)称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   预想电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   (20)称呼：泉州银行股份有限公司   注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号   预想电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   (21)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼   预想电话：400,999,887,795,384   网址：www.webank.com   (22)称呼：华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座   预想电话：952303   网址：http://www.my1000.cn/   (23)称呼：九江银行股份有限公司   预想电话：95316   网址：www.jjccb.com   (24)称呼：招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   预想电话：95555   网址：www.cmbchina.com   (25)称呼：东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   预想电话：86-0519-81595100   网址：www.longone.com.cn   (26)称呼：万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层                           第 29 页 共 151 页    预想电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (27)称呼：国盛证券有限职责公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    预想电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (28)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    预想电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (29)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    预想电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (30)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济期间开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室    预想电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (31)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    预想电话：86-591-38507869,86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (32)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    预想电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (33)称呼：天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新期间开拓区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层    预想电话：86-27-87618867                          第 30 页 共 151 页 网址：http://www.tfzq.com (34)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 预想电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (35)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 预想电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (36)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 预想电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (37)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 预想电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (38)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 预想电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (39)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号 预想电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (40)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 预想电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (41)称呼：华福证券有限职责公司                       第 31 页 共 151 页    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    预想电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (42)称呼：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼    预想电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (43)称呼：正直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    预想电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (44)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    预想电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (45)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    预想电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (46)称呼：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）    预想电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    (47)称呼：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    预想电话：86-755-82130188    网址：www.guosen.com.cn    (48)称呼：招商证券股份有限公司                           第 32 页 共 151 页   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号   预想电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (49)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   预想电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (50)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   预想电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (51)称呼：宏信证券有限职责公司   注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   预想电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665   网址：www.hxzq.cn   (52)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   预想电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (53)称呼：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   预想电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (54)称呼：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   预想电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (55)称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层                         第 33 页 共 151 页    预想电话：010-83561000    网址：www.cctgsc.com.cn    (56)称呼：太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    预想电话：86-871-68898121    网址：www.tpyzq.com    (57)称呼：大同证券有限职责公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    预想电话：486-4007121212,86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (58)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    预想电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (59)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    预想电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (60)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    预想电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (61)称呼：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    预想电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (62)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    预想电话：86-21-33389888                           第 34 页 共 151 页    网址：http://www.swhysc.com    (63)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    预想电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (64)称呼：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    预想电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (65)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    预想电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (66)称呼：国海证券股份有限公司    注册地址：广西桂林市辅星路 13 号    预想电话：86-771-5539038,86-771-5532512    网址：www.ghzq.com.cn    (67)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开拓区控股中心 19、22、23 层    预想电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (68)称呼：江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    预想电话：86-451-82269280*510,86-4006668822,86-451-82337289    网址：www.jhzq.com.cn    (69)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    预想电话:86-731-84403396                           第 35 页 共 151 页    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    (70)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    预想电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (71)称呼：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    预想电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com    (72)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    预想电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (73)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    预想电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (74)称呼：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷全部 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    预想电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (75)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    预想电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (76)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    预想电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com                           第 36 页 共 151 页    (77)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    预想电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (78)称呼：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    预想电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (79)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    预想电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (80)称呼：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    预想电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (81)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 13 层    预想电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (82)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    预想电话：95548    网址：www.citics.com    (83)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦    预想电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn                            第 37 页 共 151 页       (84)称呼：西南证券股份有限公司       注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号       预想电话：86-23-63786433       网址：hwww.swsc.com.cn       (85)称呼：中邮证券有限职责公司       注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)       预想电话：86-10-67017788*8008       网址：www.cnpsec.com       (86)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司       注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层       预想电话：4008909998       网址：www.jnlc.com       (87)称呼：北京肯特瑞基金销售有限公司       注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157       预想电话：95118、400 098 8511 (个东说念主业务)400 088 8816 (企业业务)       网址：kenterui.jd.com       (88)称呼：北京广源达信基金销售有限公司       注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室       预想电话：400-616-7531       网址：https://www.niuniufund.com/       (89)称呼：厦门市鑫昌盛控股有限公司       注册地址：福建省厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广场西座 1501-1504       预想电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533-       网址：www.qihuobuliezhe.com       (90)称呼：北京度小满基金销售有限公司       注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼       预想电话：95055       网址：https://www.duxiaoman.com/       (91)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司                             第 38 页 共 151 页  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)  预想电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com  (92)称呼：上海挖财金融信息服务有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼  预想电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  (93)称呼：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室  预想电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (94)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  预想电话：4000-766-123，95188-8  网址：www.fund123.cn  (95)称呼：上海长量基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  预想电话：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  (96)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室  预想电话：4008-773-772  网址：www.ijijin.cn  (97)称呼：北京展恒基金销售有限公司  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号  预想电话：4008886661  网址：www.myfp.cn  (98)称呼：通华金钱(上海)基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室                          第 39 页 共 151 页 预想电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com (99)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室 预想电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (100)称呼：宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 预想电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ (101)称呼：北京格上富信投资咨询人有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 预想电话：010-82350618、400-080-5828 网址：www.igesafe.com (102)称呼：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 预想电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (103)称呼：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 预想电话：400-808-1016 网址：http://www.fundhaiyin.com (104)称呼：济安金钱(北京)成本不停有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 预想电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (105)称呼：上海联泰资产不停有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 预想电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com                       第 40 页 共 151 页 (106)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 预想电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ (107)称呼：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 预想电话：021-34013999 网址：https://www.hotjijin.com (108)称呼：泰信金钱投资不停有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 预想电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com (109)称呼：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 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预想电话：021-20219931，021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/                         第 43 页 共 151 页    (128)称呼：诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    预想电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (129)称呼：深圳众禄基金销售有限公司    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    预想电话：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (130)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    预想电话：4001818188    网址：www.1234567.com.cn    (131)称呼：大河金钱基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层    预想电话：0851-88235678    网址：http://www.urainf.com/    (132)称呼：玄元保障代理有限公司      注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元      预想电话：400-080-8208      网址：https://www.licaimofang.com/    (133)称呼：贵州众惠基金不停有限公司      注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开拓区 C 栋模范 厂房      预想电话：13823013259      网址：      (134)称呼：华瑞保障有限公司      注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座      预想电话：021-68595755                            第 44 页 共 151 页     网址：https://www.huaruisales.com     (135)称呼：上海利得基金销售有限公司     注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 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 网址：http://www.pytz.cn/  (1)称呼：交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号  预想电话：95559  网址：www.bankcomm.com  (2)称呼：中国星河证券股份有限公司  注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  预想电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608  网址：www.chinastock.com.cn  (3)称呼：北京肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157  预想电话：95118、400 098 8511 (个东说念主业务)400 088 8816 (企业业务)  网址：kenterui.jd.com  (4)称呼：北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  预想电话：95055  网址：https://www.duxiaoman.com/  (5)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)  预想电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555                        第 46 页 共 151 页 网址：www.tenganxinxi.com (6)称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 预想电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (7)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 预想电话：4000-766-123，95188-8 网址：www.fund123.cn (8)称呼：上海长量基金销售投资咨询人有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 预想电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (9)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 预想电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn (10)称呼：上海联泰资产不停有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 预想电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com (11)称呼：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 预想电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (12)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 预想电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (13)称呼：奕丰金融服务（深圳）有限公司                        第 47 页 共 151 页    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司）    预想电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    (14)称呼：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507    预想电话：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    (15)称呼：诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    预想电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (16)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    预想电话：4001818188    网址：www.1234567.com.cn    (17)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室    预想电话：400-066-9355、86-010-62675369    网址：fund.sina.com.cn/    基金不停东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金不停东说念主 网站公示。    二、登记机构    称呼：华安基金不停有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    预想东说念主：赵良                            第 48 页 共 151 页 客户服务中心电话：40088-50099 三、出具法律办法书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 预想东说念主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合股） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 膨胀事务合鼓动说念主：毛鞍宁 预想电话：010-58153000 传真：010-85188298 预想东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、费泽旭                     第 49 页 共 151 页                    六、基金的召募      本基金由基金不停东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》极端他预想轨则，经中国证监会 2015 年 5 月 4 日证监许可【2015】    本基金自 2015 年 5 月 15 日起向全社会公开召募，结果 2015 年 5 月 15 日 为止召募作事班师收尾。    本基金为混杂型证券投资基金。运作方式为契约型怒放式，存续期限不定 期。    本基金发售对象为合适法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资 者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东说念主。    经安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合股）验资，本次召募的有用净认购 金额为 6,614,837,467.15 元东说念主民币，折合基金份额 6,614,837,467.15 份；认 购款项在基金验资阐明日之前产生的银行利息共计 0 元东说念主民币，折合基金份额 交通银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次召募有用认购户数为 14,233 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币计较，本次召募资金极端产生的利 息结转的基金份额共计 6,614,837,467.15 份，已分别计入各基金份额持有东说念主的 基金账户，归各基金份额持有东说念主通盘。按护士想法律轨则，本基金召募期间所 发生的信息败露费、司帐师费、讼师费以极端他用度由本基金不停东说念主承担，不 从基金资产中列支。                      第 50 页 共 151 页              七、基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的预想轨则，本基金本次召募合适预想条件，本基金不停东说念主已向中国证监 会办理完结基金备案手续，并于 2015 年 5 月 19 日取得中国证监会的书面阐明， 基金合同自该日起奏效。自基金合同奏效之日起，本基金不停东说念主庄重运行不停 本基金。                 第 51 页 共 151 页         八、基金份额的申购、赎回与周折   （一）申购、赎回与周折场面   本基金的申购、赎回与周折将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将 由基金不停东说念主在本招募诠释书或其他联系公告中列明。基金不停东说念主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金不停东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购、赎回与周折。   若基金不停东说念主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等往还方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行申购、赎回与周折，具体办法由基金不停东说念主另行公 告。   （二）申购、赎回与周折的怒放日实时分   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购、赎回与周折，具体办理时分为上海 证券往还所、深圳证券往还所的泛泛往还日的往还时分，但基金不停东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回与周折时除 外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往还市集、证券往还所往还时分变更或 其他特殊情况，基金不停东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的诊治， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的预想轨则在指定媒介上公告。   本基金已于 2015 年 5 月 25 日起，运行办理申购、赎回与周折业务。   投资者在怒放日的怒放时分办理基金份额的申购、赎回、周折和依期定额 业务，本基金的怒放时分为上海证券往还所、深圳证券往还所的泛泛往还日的 往还时分，但基金不停东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则 公告暂停申购、赎回或周折时除外。   基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者周折。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或转 换央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金                  第 52 页 共 151 页 份额申购、赎回的价钱。      （三）申购、赎回与周折的原则 类基金份额净值为基准进行计较； 央求； 法例赎回； 时分、处理功令等在遵照基金合同和招募诠释书轨则的前提下，以各销售机构 的具体轨则为准。   基金不停东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金不停 东说念主必须在新功令运行实施前依照《信息败露办法》的预想轨则在指定媒介上公 告。   （四）申购、赎回与周折的程序   投资者必须根据销售机构轨则的程序，在怒放日的具体业务办理时老实提 出申购、赎回与周折的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额拜托申购款项，投资东说念主拜托申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回或周折成立；登记机构阐明赎回或转 换时，赎回或周折奏效。投资东说念主赎回或周折央求班师后，基金不停东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇往还所或往还市集数据传输蔓延、通信 系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不停东说念主及基金托管东说念主所能控制 的要素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生大都赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付                  第 53 页 共 151 页 办法参照基金合同预想要求处理。   在办理基金周折业务时，基金周折用度由基金份额持有东说念主承担。   基金不停东说念主应以往还时分收尾前受理有用申购、赎回与周折央求确今日作 为申购、赎回与周折央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的确 认情况。若申购不班师，则申购款项退还给投资东说念主。   基金不停东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行诊治，并在诊治实施前依照《信息败露办法》的预想轨则在指定媒介上 公告。   销售机构对申购、赎回与周折央求的受理并不代表央求一定班师，而仅代 表销售机构照实继承到央求。申购、赎回与周折的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于央求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然， 由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购、赎回与周折的数额限制 基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元。各代销机构对最低申购名额及交 易级差有其他轨则的，以各代销机构的业务轨则为准。投资者通过直销机构 （电子往还平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主民币 10 万元。投 资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 低于 1 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回、转出时或赎回、转出后在销售机构 （网点）单个往还账户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在 赎回时需同期全部赎回。各销售机构对赎回名额有其他轨则的，以各销售机构 的业务轨则为准。 基金不停东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、                第 54 页 共 151 页 拒接大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体轨则请参见联系公告。 定申购金额和赎回、转出份额的数目限制。基金不停东说念主必须在诊治实施前依照 《信息败露办法》的预想轨则在指定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取申购费。C 类基金份额不收取申 购用度。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施永别化的申购费率。通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老 金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费 率随申购金额的增多而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按 单笔分别计较；其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的具体费率如下表所示：  申购金额 M（元）（含申购费）                         申购费率           M         M≥500 万                        每笔 1000 元   申购用度在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基 金的市集膨胀、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率随央求份额持偶然分的增多而递减，具体 费率如下表所示：        持偶然分（天）                           赎回费率                        第 55 页 共 151 页           Y＜7 天                        1.5%           Y≥2 年                          0 注：1 年指 365 天，2 年为 730 天 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：         持偶然分（天）                        赎回费率            Y＜7 天                        1.5%            Y≥30 天                         0    赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回基金份额时收取。坚持续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计 入基金财产；坚持续持有期少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 费中不低于总额的 50%计入基金财产；坚持续持有期长于 6 个月的投资东说念主收取 的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付 登记费和其他必要的手续费。本基金 C 类基金份额，坚持续持有期少于 30 日的 投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的预想轨则在指 定媒介上公告。 据市集情况制定基金促销磋商，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促                       第 56 页 共 151 页 销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金不停东说念主不错妥当调低 基金销售费率。   （七）申购份额、赎回金额与周折份额的计较   （1）若投资者选拔申购本基金 A 类基金份额，则本基金的申购金额包括申 购用度和净申购金额，申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到 的申购份额计较如下：   净申购金额＝100,000/（1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.015＝97,066.18 份   例：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，其 申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得 到的申购份额计较如下：   净申购金额＝100,000-500＝99,500.00 元   申购份额＝99,500/1.015＝98,029.56 份   （2）若投资者选拔申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计较如下：   申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份   本基金赎回金额的计较公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值                      第 57 页 共 151 页     赎回用度＝赎回总额×赎回费率     赎回金额＝赎回总额－赎回用度     例：某投资者赎回本基金 10 万份基金份额 A 类基金份额，持有期三个月， 对应赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.015 元，则其可得 到的赎回金额为：     赎回总额＝100,000×1.015＝101,500.00 元     赎回用度＝101,500.00×0.5%＝507.50 元     赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50 元     基金周折的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费。     转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日该类基金份额净值×转出基金 赎回费率     转出金额=转出份额×转出基金当日该类基金份额净值-转出基金赎回费     基金周折申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计较收取，具体 计     算公式如下：     基金周折申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），     转入金额 = 转出金额—基金周折申购补差费     转入份额 = 转入金额÷转入基金当日该类基金份额净值     转入份额的计较结果四舍五入保留到极少点后两位。     其中：     转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）] 或转入基金固定收费金额     转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）] 或转出基金固定收费金额     注 1：转入份额的计较结果四舍五入，保留到极少点后两位，由此产生的 舛讹计入基金资产。     注 2：本基金暂未通畅明端收费模式的基金周折业务。     注 3：对于周折用度的其他联系要求请详见公司网站的预想临时公告。                        第 58 页 共 151 页   T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，根据基金合同约定或经中国证监会甘愿，不错妥当蔓延计较或公告。   本基金各样基金份额净值的计较公式为：T 日各样基金份额净值＝T 日该类 基金资产净值/T 日发售在外的该类基金份额总和。   本基金各样基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单 位为份。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购、赎回与周折的登记   投资者 T 日申购基金班师后，泛泛情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续。   投资者 T 日赎回基金班师后，泛泛情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   投资者周折基金班师后，基金注册与过户登记东说念主在 T+1 作事日为投资东说念主办 理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同期办理联系爱册与过户登 记手续，投资者于 T+2 作事日起（含该日）起不错赎回或转出该转入部分的基 金份额。   基金不停东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行诊治， 并于运行实施前依照《信息败露办法》的预想轨则在指定媒介公告。   （九）拒接或暂停申购、周折转入的情形及处理方式   发生下列情况时，基金不停东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购央求：                 第 59 页 共 151 页 基金资产净值； 能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形； 畸形情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行； 份额数的比例达到或者卓越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相 躲闪前述 50%比例要求的情形时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金不停东说念主应当暂停接受申购央求；   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购或周折转入情形之一且基金 不停东说念主决定暂停接受投资者的申购或周折转入央求时，基金不停东说念主应当根据有 关轨则在指定媒介上刊登暂停申购或周折转入公告。如果投资东说念主的申购央求被 拒接，被拒接的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购或周折转入的情况舍弃 时，基金不停东说念主应实时收复申购或周折转入业务的办理。   （十）暂停赎回、周折转出或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回、周折转出央求或 减慢支付赎回款项： 基金资产净值；                 第 60 页 共 151 页 畸形情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行； 东说念主的赎回央求； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金不停东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   发生上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停接受赎回、周折转出央求或减慢 支付赎回款项的，基金不停东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求， 基金不停东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎、 周折转出回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予放弃。在暂停赎回、转 换转出的情况舍弃时，基金不停东说念主应实时收复赎回、周折转出业务的办理并予 以公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金周折中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金周折中转入央求份 额总和后的余额）卓越前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都 赎回。   当基金出现大都赎回时，基金不停东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按泛泛赎回程序膨胀。   （2）部分延期赎回：当基金不停东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫困或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大                 第 61 页 共 151 页 波动时，基金不停东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎 回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被放弃。延期的赎回央求与下一怒放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔， 投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。     若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求卓越上一怒放日 基金总份额的 20%，基金不停东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎 回央求实施延期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回申 请与其他投资者的赎回央求按前述要求处理，具体见联系公告。     （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金不停 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得卓越 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。     当发生上述大都赎回并延期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募诠释书轨则的其他方式在 3 个往还日内文书基金份额持有东说念主，诠释预想处 理方法，并依照《信息败露办法》的预想轨则在指定媒介上公告。     （十二）暂停申购、赎回或周折的公告和再行怒放申购、赎回或周折的公 告 指定媒介上刊登暂停公告。 的基金份额净值。 法》的预想轨则，最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放申购、赎回或 周折的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行怒放申购、赎回或转                  第 62 页 共 151 页 换的时分，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十三）基金周折   基金不停东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金不停东说念主不停的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费， 联系功令由基金不停东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   （十四）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制膨胀等情 形而产生的非往还过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往还过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关轨则的方式处理。   袭取是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制膨胀是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条件的非往还过户央求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   （十六）依期定额投资磋商   基金不停东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资磋商，具体功令由基金不停东说念主 另行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金不停东说念主在联系公告或更新的招募诠释书中所轨则的定 期定额投资磋商最低申购金额。                第 63 页 共 151 页   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律法例或监管部门另有轨则的除外。   当基金份额处于冻结状态时，登记机构或其他机构有权拒接该部分基金份 额的赎回、转出、非往还过户以及基金的转托管央求。              第 64 页 共 151 页              九、基金的投资   （一）投资主义   本基金在严格控制风险的前提下，通过大类资产的优化配置和高安全边缘 的证券精选，追求超越功绩比较基准的投资答复和资产的耐久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板极端他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、权证、股指期货、债券等固定收益类金融用具（包括国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、所在政府债券、中期票 据、可周折债券（含分离往还可转债）、短期融资券、资产维持证券、债券回 购、银行进款等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但 须合适中国证监会联系轨则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0-95%；每个往还日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货极端他金融用具的投资比例依照 法律法例或监管机构的轨则膨胀。   （三）投资策略   本基金采用相对天真的资产配置策略，通过将基金资产在权益类、固定收 益类用具之间天真配置，并妥当借用金融繁衍品的投资来追求基金资产的耐久 稳健升值。在具体大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相勾通的研 究方法对宏不雅经济、国度政策、资金面和市集神气等可能影响证券市集的要害 要素进行研究和预计，勾通使用公司自主研发的多因子动态资产配置模子、基 于投资时钟表面的资产配置模子等经济模子，分析和比较股票、债券等市集和                  第 65 页 共 151 页 不同金融用具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。   （1）行业配置策略   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国 表里宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周 期诊治的深切研究，领受价值理念与成长理念相勾通的方法来对行业进行筛选。   （2）个股投资策略   本基金将主要领受“从下到上”的个股选拔方法，在拟配置的行业里面通 过定量与定性相勾通的分析方法选筛选个股。   定量的方法主如若通过公司自有个股分析模子，通过对价值方针、成长指 标、盈利方针等公开数据的精细分析，检会上市公司的盈利才智、盈利质料、 成长才智、运营才智以及欠债水对等方面，初步筛选出财务健康、成长性精采 的优质股票。   定性的方法主如若在定量分析的基础上，由公司的研究东说念主员领受案头研究 和实地调研相勾通的办法对拟投资公司的投资价值、中枢竞争力、主营业务成 长性、公司治理结构、策划不停才智、生意模式、等进行定性分析以确定最终 的投资主义。   本基金可投资于国债、金融债、企业债、可周折债券、中期单子和中小企 业私募债等债券品种，基金司理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价 等要素的空洞评估，合理分派固定收益类证券组合中投资于各样债券居品的比 例，构造债券组合。   在选拔利率债品种时，本居品将重心分析利率债品种所蕴含的利率风险和 流动性风险，根据利率预计模子构造最好期限结构的利率债券组合；在选拔信 用债品种时，本基金将重心分析债券的市集风险以及刊行东说念主的信用天禀，信用 天禀主要检会刊行机构及担保机构的财务结构安全性、历史爽约、担保记录等。 本基金还将关爱可转债价钱与其所对应股票价钱的相对变化，空洞筹商可转债 的市集流动性等要素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利契机。   对于中小企业私募债而言，由于其采用非公开方式刊行和往还，并限制投 资者数目上限，全体流动性相对其它信用债品种而言较差。同期，中小企业私                第 66 页 共 151 页 募债的发借主体资产规模较小、策划波动性较高、信用基本面自如性较差，进 而全体的信用风险相对较高。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中 将采用更为严慎的投资策略。    本基金将根据风险不停的原则，以套期保值为目的，有选拔地投资于流动 性好、往还活跃的股指期货合约。    本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券市集总体行情的判断和 组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股 指期货的投资比例；其次，本基金将在空洞筹商证券市集和期货市集运行趋势 以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选 择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。    本基金在兑现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，勾通权 证订价模子寻求其合理估值水平，严慎地进行投资，以追求较为自如的收益。    本基金投资资产维持证券将空洞运用久期不停、收益率弧线、个券选拔和 把合手市集往还契机等积极策略，在严格遵照法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性不停，选拔经风险诊治后相对价值较高的品种进行投资，以 期取得耐久自如收益。    本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深切研究判断，采用定量与定性相勾通的分析方法，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。    （四）功绩比较基准    本基金功绩比较基准：中国东说念主民银行公布的一年期依期进款利率（税后） +3%。    如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广宽接受的业 绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加妥当用于本基金的功绩基准的指数时，                 第 67 页 共 151 页 基金不停东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准 或其权重组成。功绩比较基准的变更需经基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致报 中国证监会备案后实时公告，并在更新的招募诠释书中列示，无需召开基金份 额持有东说念主大会。    （五）风险收益特征    本基金为混杂型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市集 基金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。    （六）投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 0-95%；    （2）每个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；    （4）本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3%；    （6）本基金不停东说念主不停的全部基金持有的归并权证，不得卓越该权证的    （7）本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得卓越上一往还日基金资 产净值的 0.5%；    （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓越基金资产净值的    （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券规模的 10%；                    第 68 页 共 151 页   （11）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支 持证券，不得卓越其各样资产维持证券所有这个词规模的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在 评级叙述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越 基金资产净值的 40%；   （15）基金参与股指期货往还的，应当遵照下列要求：本基金在职何往还 日日终，持有的买入股指期货合约价值不得卓越基金资产净值的 10%，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和不得卓越基金资产净值的 95%，其中有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何往还日日终， 持有的卖出期货合约价值不得卓越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职 何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一往还 日基金资产净值的 20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，所有这个词（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的预想约定；   （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓越基金资产净 值的 10%；   （17）基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；   （18）基金不停东说念主不停的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公 司可流通股票的 15%；本基金不停东说念主不停的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓越本基金资产 净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不停东说念主之外的 要素致使基金不合适前款所轨则比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；                 第 69 页 共 151 页   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还 敌手开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票膨胀，与 境内上市往还的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券或期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金不停东说念主之外的要素致使基金投资比例不 合适上述轨则投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个往还日内进行诊治。法律法 规或监管部门另有轨则时，从其轨则。   基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的预想约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。   为帮忙基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、把握证券往还价钱极端他不正直的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阴事的其他行为。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、实 际控制东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往还的，应当合适本基金的投资主义和投资策略，谨守 基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公道合理价钱膨胀。联系往还必须预先得到基金托管东说念主甘愿，                第 70 页 共 151 页 合适中国证监会的轨则，并履行败露义务。     法律法例或监管部门取消上述阴事性轨则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制。     （七）基金不停东说念主代表基金愚弄联系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。     （八）基金投资组合叙述     基金不停东说念主的董事会及董事保证本叙述所载贵府不存在伪善记载、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的果然性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。     基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 7 月 内容不存在伪善记载、误导性述说或者首要遗漏。     本投资组合叙述所载数据结果 2024 年 6 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              花样              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                               -                -                     第 71 页 共 151 页         其中：债券                52,954,362.00     97.67         资产维持证券                           -          -         其中：买断式回购的买入返                                          -          -         售金融资产         （1）叙述期末按行业分类的境内股票投资组合         本基金本叙述期末未持有股票。         （2）叙述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本叙述期末未持有港股通股票。         （1）叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细         本基金本叙述期末未持有股票投资。 序号           债券品种   公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                     第 72 页 共 151 页            其中：政策性金融            债            可转债（可交换            债） 细           债券代                    数目        公允价值          占基金资产净值比例 序号                   债券称呼             码                   （张）         （元）             （%）                       CD029                       永续债                                 第 73 页 共 151 页 券投资明细     本基金本叙述期末未持有资产维持证券。 明细     本基金本叙述期末未持有贵金属投资。 细     本基金本叙述期末未持有权证投资。     （1）叙述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本叙述期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本叙述期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据 风险不停的原则，以套期保值为主要目的，有选拔地投资于股指期货。套期保 值将主要领受流动性好、往还活跃的期货合约。              本基金在进行股指期货投 资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并勾通股指期货的订价 模子寻求其合理的估值水平。       本基金不停东说念主将充分筹商股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置、品种选拔，严慎进行投资，以裁减投资组 合的全体风险。    法律法例对于基金投资股指期货的投资策略另有轨则的， 本基金将按法律法例的轨则膨胀。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）叙述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本叙述期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。                   第 74 页 共 151 页      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在叙述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中国农业银行股份有限公司在叙述 编制日前一年内曾受到国度金融监督不停总局、国度外汇不停局北京市分局的 处罚;中国光大银行股份有限公司在叙述编制日前一年内曾受到国度金融监督管 理总局的处罚;长沙银行股份有限公司在叙述编制日前一年内曾受到国度金融监 督不停总局湖南监管局的处罚;青岛银行股份有限公司在叙述编制日前一年内曾 受到国度金融监督不停总局青岛监管局的处罚;广发银行股份有限公司在叙述编 制日前一年内曾受到国度金融监督不停总局的处罚;中国民生银行股份有限公司 在叙述编制日前一年内曾受到国度金融监督不停总局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策程序合适公司投资轨制的轨则。      叙述期内,本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查的,也莫得在叙述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称呼                     金额（元）      （4）叙述期末持有的处于转股期的可周折债券明细                  第 75 页 共 151 页                                                  占基金资产净值比例 序号    债券代码     债券称呼          公允价值（元）                                                     （%）     （5）叙述期末前十名股票中存在流通受限情况的诠释     本基金本叙述期末前十名股票中不存在流通受限情况。                           第 76 页 共 151 页                        十、基金的功绩    基金不停东说念主依照恪尽责守、真挚信用、勤奋尽责的原则不停和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔阐述。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金功绩方针不包括持有东说念主认购或往还基金的各项用度，计入用度后 推行收益水平要低于所列数字。    （一）基金净值阐述    历史各时分段基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较（截止 时分 2024 年 6 月 30 日）。      新答复 A                                           功绩比                        份额净     功绩比                份额净                        较基准                        值增长     较基准     阶段         值增长                        收益率     ①－③      ②－④                        率模范     收益率                率①                         模范差                        差②        ③                                            ④  自基金成立 （2015-5-19）    3.60%   0.06%   3.00%      0.01%   0.60%    0.05% 至 2015-12-31 自 2016-1-1 至 自 2017-1-1 至 自 2018-1-1 至 自 2019-1-1 至   8.65%   0.18%   4.50%      0.01%   4.15%    0.17%                          第 77 页 共 151 页 自 2020-1-1 至 自 2021-1-1 至 自 2022-1-1 至                -3.25%   0.17%   4.50%      0.01%   -7.75%   0.16% 自 2023-1-1 至 自 2024-1-1 至    新答复 C                                            功绩比                         份额净      功绩比                份额净                         较基准                         值增长      较基准      阶段        值增长                         收益率     ①－③      ②－④                         率模范      收益率                 率①                         模范差                          差②        ③                                              ④  悛改增 C 类份  额（2024-6-    注：华安新答复天真配置混杂型证券投资基金自 2024 年 6 月 18 日起新增 C 类基金份额。    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐述。                           第 78 页 共 151 页                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款 项极端他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户 相孤独。   （四）基金财产的支撑和刑事职责   本基金财产孤独于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主支撑。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。   基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章放弃或者被照章宣告破产等 原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金不停东说念主不停运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不停东说念主不停运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                 第 79 页 共 151 页             十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金 申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往还场面的往还日以及国度法 律法例轨则需要对外败露基金净值的非往还日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （四）估值方法   往还所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往还 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未 发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 首要变化要素，诊治最近往还市价，确定公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开拓行未上市的股票和权证，领受估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开拓行有明确锁依期的股票，归并股票在往还所上市后，按交               第 80 页 共 151 页 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会预想轨则确定公允价值。 所及中国证监会认同的其他往还所上市往还或挂牌转让的国债、中央银行债、 政策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、生意银行金融债、 可周折债券、中小企业私募债、证券公司短期债、资产维持证券、非公开定向 债务融资用具、同行存单等债券品种，下同）的估值   （1）对在往还所市集上市往还或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往还所市集上市往还的可周折债券，按估值日收盘价减去可周折 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往还的， 且最近往还日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价 格的首要事件的，按最近往还日收盘价减去可周折债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 首要变化要素，诊治最近往还市价，确定公允价钱；   （3）对在往还所市集挂牌转让的资产维持证券和私募债券，领受估值期间 确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，以活跃市集上未经诊治的报价动作计量日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行诊治以阐明计量日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，领受估值期间确定 其公允价值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往还日结                 第 81 页 共 151 页 算价估值。 金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 程序及联系法律法例的轨则或者未能充分帮忙基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据预想法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不停 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金预想 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的办法， 按照基金不停东说念主对基金净值的计较结果对外给予公布。   （五）估值程序 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有轨则的，从其轨则。   每个作事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金不停东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停 东说念主对外公布。   （六）估值弱点的处理   基金不停东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值弱点时，视为该类基金份额净值弱点。   本基金基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                 第 82 页 共 151 页      本基金运作过程中，如果由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的间隙变成估值弱点，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 间隙的职责东说念主应当对由于该估值弱点遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值弱点处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弱点职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点职责方承 担；由于估值弱点职责方未实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主变成损失的， 由估值弱点职责方对平直损失承担补偿职责；若估值弱点职责方也曾积极谐和， 况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值弱点职责方应酬更正的情况向预想当事东说念主进行阐明，确保估值 弱点已得到更正。   （2）估值弱点的职责方对预想当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值弱点的预想平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弱点而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值弱点职责方仍应酬估值弱点负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 弱点职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当 得利确当事东说念主享有要求拜托不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主也曾 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上已 经取得的不当得利返还的总和卓越其推行损失的差额部分支付给估值弱点职责 方。   （4）估值弱点诊治领受尽量收复至假定未发生估值弱点的正确情形的方式。   估值弱点被发现后，预想确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值弱点发生 的原因确定估值弱点的职责方；                 第 83 页 共 151 页   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点变成的损失 进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弱点的更正向预想当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现弱点时，基金不停东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施忽闪损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不停东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金不停东说念主应当暂停基金估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金不停东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金不停东说念主应于每个怒放日往还收尾后计较当日的基金资产净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核确 认后发送给基金不停东说念主，由基金不停东说念主对基金净值给予公布。   （九）特殊情形的处理                第 84 页 共 151 页 差不动作基金资产估值弱点处理。 据弱点，或国度司帐政策变更、市集功令变更等，基金不停东说念主和基金托管东说念主虽 然也曾采用必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现弱点的，由此变成 的基金资产估值弱点，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金不停东说念主、 基金托管东说念主应当积极采用必要的措施缩小或舍弃由此变成的影响。               第 85 页 共 151 页              十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额持有东说念主可对本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额分别选拔不同的分成方式；   在不违罪人律法例及基金合同的轨则、且对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，基金不停东说念主经与托管东说念主协商一致，可在中国证监会允许的 条件下诊治基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益 分派决策确定后，由基金不停东说念主按照《信息败露办法》的预想轨则在指定媒介 公告。                 第 86 页 共 151 页   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时 间不得卓越 15 个作事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务功令》膨胀。                  第 87 页 共 151 页             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金不停东说念主在法律轨则的范围内参照公允的市集价钱确定， 法律法例另有轨则时从其轨则。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。不停费的计较 方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金不停东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计                   第 88 页 共 151 页 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内从基金财产 中一次性支取，基金不停东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托 管东说念主根据与基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付，基金不停东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据预想法例及相应 条约轨则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                    第 89 页 共 151 页   （四）基金不停费、基金托管费、销售服务费的诊治   基金不停东说念主和基金托管东说念主可协商酌情裁减基金不停费率、基金托管费率、 销售服务费率。裁减基金不停费率、基金托管费率、销售服务费率，不消召开 基金份额持有东说念主大会。基金不停东说念主必须依照《信息败露办法》的预想轨则于新 的费率实施前在指定媒介上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 膨胀。              第 90 页 共 151 页                十五、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按护士想轨则编制基金司帐报表； 并以托管条约约定方式阐明。   （二）基金的年度审计 联系业务资历的司帐师事务所极端注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的预想轨则在指定媒介公告。                     第 91 页 共 151 页            十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《基金合同》极端他预想轨则。联系法律法例对于信息败露的轨则发 生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和行恶 东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的果然性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时老实，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者鄙俗按照 《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除特别诠释外，货币单元为东说念主民 币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                第 92 页 共 151 页   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体程序，诠释基金居品的秉性等触及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项， 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的 信息发生首要变更的，基金不停东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募诠释书 并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少 每年更新一次。基金绝行运作后，基金不停东说念主不再更新基金招募诠释书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金不停东说念主在基金财产支撑及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如若基金招募诠释书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生重 大变更的，基金不停东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生 变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作后，基金不停东说念主不再更 新基金居品贵府概要。   基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。   基金不停东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基 金合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主 应当至少每周在指定网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的各样 基金份额净值和各样基金份额累计净值。                第 93 页 共 151 页   基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金不停东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及预想申购、赎回费率，并保证投资者鄙俗在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金不停东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将 年度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述请示性公告登载在指定报刊上。基 金年度叙述中的财务司帐叙述应当经过具有证券、期货联系业务资历的司帐师 事务所审计。   基金不停东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述， 将中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述请示性公告登载在指定报刊上。   基金不停东说念主应当在季度收尾之日起十五个作事日内，编制完成基金季度报 告，将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述请示性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度叙述、 中期叙述或者年度叙述。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组合 资产情况极端流动性风险分析等。   基金运作期间，如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金 总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在基金定 期叙述“影响投资者决策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、叙述期 末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及居品的疏淡风险，中国证监 会认定的特殊情形除外。   法律法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   本基金发生首要事件，预想信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的 轨则编制临时叙述书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱               第 94 页 共 151 页 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金清理；   （3）周折基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金不停东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金不停东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不停东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的推行控制 东说念主；   （8）基金不停东说念主高等不停东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （9）基金不停东说念主的董事最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金不停东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十；   （10）基金召募期延长；   （11）触及基金财产、基金不收歇务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不停东说念主或其高等不停东说念主员、基金司理因基金不收歇务联系步履 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主极端控股股 东、推行控制东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联来旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金不停费、基金托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等费 用计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）某一类基金份额净值估值弱点达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；                  第 95 页 共 151 页   （18）本基金发生大都赎回并延期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）本基金变更份额类别树立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）本基金发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等 首要事项时；   （24）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集漂后传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开 阐明，并将预想情况立即叙述中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   基金合同出现圮绝情形的，基金不停东说念主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理叙述。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在 指定网站上，并将清理叙述请示性公告登载在指定报刊上。   本基金将在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募诠释书（更 新）等文献中败露股指期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否合适既 定的投资政策和投资主义等。   基金不停东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个往还日内，在中国证监 会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募诠释书                 第 96 页 共 151 页 （更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   基金不停东说念主应在基金年报及中期叙述中败露其持有的资产维持证券总额、 资产维持证券市值占基金净资产的比例和叙述期内通盘的资产维持证券明细。   基金不停东说念主应在基金季度叙述中败露其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产维持证券明细。   （六）信息败露事务不停   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露不停轨制，指定专门部门 及高等不停东说念主员负责不停信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信 息败露内容与风物准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金不停东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期叙述、更新的招募诠释书、基金居品贵府概要、基金清理 叙述等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金不停东说念主进行书面或 电子阐明。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证联系报送信息的果然、准确、无缺、实时。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他人人媒介败露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介败露信息， 况且在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影 响基金泛泛投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当 合适中国证监会联系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从 基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律办法书的                    第 97 页 共 151 页 专科机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后    （七）信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延信息败露的情形 业时； 进犯事故的任何情况时；    （九）法律法例或中国证监会对信息败露另有轨则的，从其轨则。                第 98 页 共 151 页                 十七、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，市集价钱可能会因为国际国内务治环境、宏 不雅和微不雅经济要素、国度政策、投资者风险收益偏好和市集流动性进度等各式 要素的变化而波动，从而产生市集风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致市集波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及证券刊行东说念主的盈利水 平也呈周期性变化，从而影响到证券市集走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的债券价钱和债券利息的损失，包括价 格风险和再投资风险。利率风险是债券投资所濒临的主要风险，息票利率、期 限和到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。   信用风险是指刊行东说念主是否鄙俗兑现刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般觉得：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用品级的变化 或市集对某一信用品级水平下债券收益率的变化都会飞快的改变债券的价钱， 从而影响到基金资产。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现款面目来分派，而现款可能因为通货膨 胀要素而使其购买力下降。   证券刊行东说念主的策划情景受多种要素的影响，如策划决策、期间更新、新产 品研究开拓、高等专科东说念主才流动、国际竞争加重等风险。如果基金所投资的证 券其刊行东说念主基本面或发展出路产生变化，导致其所刊行的证券价钱着落，将使 基金预期的投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统性                 第 99 页 共 151 页 风险，但弗成完全躲闪。   （二）不停风险   基金不停东说念主的不停水平、不停妙技和不停期间等要素，会影响其对信息的 占有和对经济时局、市集走势和证券价值的判断，从而影响本基金的投资有用 性和收益水平。   （三）流动性风险   本基金濒临的证券市集流动性风险主要表当今几个方面：基金建仓贫困， 或建仓成本很高；基金资产弗成飞快转变成现款，或变现成本很高；弗成应付 可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。 这些风险的主要形成原因是： 等诸多要素的影响，在某些时期成交活跃，流动性相配好，而在另一些时期， 则可能成交转变，流动性差。在市集流动性相对不实时，本基金的建仓或变现 都有可能因流动性问题而增多建仓成本或变现成本，对本基金的资产净值变成 不利影响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时阐述尤为杰出。 在各异，即使在市集流动性比较好的情况下，一些个券或个股的流动性可能仍 然比较差，这种情况的存在使得本基金在进行个券或个股操作时，可能难以按 磋商买入或卖出相应的数目，或者买入卖出步履对个券或个股价钱产生比较大 的影响，增多个券或个股的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个券或个股 停牌或涨跌停板等情况时阐述得尤为杰出。 按轨则实时向投资者败露本基金主要的流动性风险及应酬措施。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“八、基金份额的申购、赎回 与周折”章节。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估                  第 100 页 共 151 页 其中“股票占基金资产的比例为 0-95%”，从投资范围上看，基金资产的流动 性精采； 的市值所有这个词不得卓越本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例 树立合适《流动性风险轨则》。   要而论之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精采，流动性风险相 对可控。   （3）大都赎回情形下的流动性风险不停措施   为应酬大都赎回情形下可能发生的流动性风险，基金不停东说念主在觉得支付投 资东说念主的赎回央求有贫困或觉得因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能 会对基金资产净值变成较大波动时，可能采用延期支付部分赎回款项或者对赎 回比例过高的单一投资者延期办理部分赎回央求的流动性风险不停措施。具体 措施详见招募诠释书“八、基金份额的申购、赎回与周折”中“（十一）大都 赎回的情形及处理方式”的联系内容。   （4）实施备用的流动性风险不停用具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险不停用具，对赎 回央求等进行控制诊治，动作特定情形下基金不停东说念主流动性风险不停的辅助措 施，包括但不限于：   上述具体措施，详见招募诠释书“八、基金份额的申购、赎回与周折”中 “（十）暂停赎回、周折转出或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式”的相 关内容。   具体措施，详见招募 诠释书“八、基金份额的申购、赎回与周折”中 “（十一）大都赎回的情形及处理方式”的联系内容。   收取短期赎回费的情形和程序详见招募诠释书“八、基金份额的申购、赎 回与周折”中第（六）条第 2 款的联系约定。                  第 101 页 共 151 页   暂停估值的情形详见招募诠释书“十二、基金资产的估值”章节第（七） 条的联系约定，若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金 托管东说念主协商阐明后，实施暂停基金估值，基金不停东说念主相应会采用减慢支付赎回 款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时欢乐通盘投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   （四）本基金的特定风险   本基金为天真配置的混杂型基金，投资方面侧首要类资产的配置。由于市 场环境、公司治理、轨制建造、投资才智等要素的不同影响，可能导致本基金 资产配置比例偏离最优水平，给基金投资组合绩效带来风险。   本基金可投资于中小企业私募债券，其与一般信用债券比拟，存在更大的 信用风险和流动性风险。更大的信用风险在于该类债券刊行主体的资产规模较 小、策划的波动性较大，信息败露不透明，也大大提高了分析并追踪发借主体 信用基本面的难度；更大的流动性风险在于该类债券采用非公开方式刊行和交 易，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能会裁减市集对该类债 券的认同度，从而影响该类债券的市集流动性。这些特质使得中小企业私募债 券可能出现因信用水平波动而引起的价钱较大幅度波动，从而影响基金总体投 资收益；同期，流动性差导致的变现贫困，也会给基金总体投资组合带来流动 性冲击。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时常具 有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，偶然候要承担比投资标的资产更 高的风险。况且由于繁衍品订价相配复杂，不妥当的估值有可能使基金资产面 临损失风险。                 第 102 页 共 151 页   股指期货领受保证金往还轨制，由于保证金往还具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资者权益遭逢较大损失。同期，股 指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时老实补足保证金，按规 定将被强制平仓，从而增多本基金总体风险水平。   （五）投资科创板风险   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于轨则模范、上市公司信息败露或者表率运作存在首要缺 陷导致退市的情形；膨胀模范更严，彰着丧失持续策划才智，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意本色的关联往还支撑收入的上市公司可能会被退市； 且不再树立暂停上市、收复上市和再行上市设施，上市公司退市风险更大。   科创板个股聚拢来悛改一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新期间和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异， 全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现极端他联系流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股， 市集可能存在高聚拢度情景，全体存在聚拢度风险。   科创板企业均为市集认同度较高的科技窜改企业，在企业策划及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集阐述欠安时，系统性风险将更 为权臣。                第 103 页 共 151 页   国度对高新期间产业缓助力度及爱重进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时局变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （六）投资于北京证券往还所上市股票的风险   北京证券往还所主要服务于窜改式中小企业，在刊行、上市、往还、退市 等方面的功令与其他往还场面存在各异，本基金须承受与之联系的疏淡风险。 包括：   北京证券往还所上市企业为窜改式中小企业，该类企业时常具有规模小、 对期间依赖高、迭代快、议价才智不彊等特质，抗市集风险和行业风险才智较 弱，存在因居品、策划模式、联系政策变化而出现策划失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有 较大不确定性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券往还所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券往还所上市中小企业 不确定性更大的风险，本基金投资于北京证券往还所上市企业濒临无法盈利甚 至可能导致较大亏欠的风险。   北京证券往还所上市企业多聚焦行业细分领域，功绩受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券往还所在证券刊行、往还、投资者妥当性等方面与沪深证券往还 所的轨制功令存在一定永别，包括北京证券往还所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日运行涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的各异可能导致挂牌股 票股价波动较大。   北京证券往还所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券往还所上市企业规模小，部分企业股权较为聚拢，若投资者在特定阶段 对北京证券往还所上市股票形成一致预期，由此可能导致全体流动性相对较弱、 基金濒临无法实时变现极端他联系流动性风险。                 第 104 页 共 151 页   北京证券往还所为新设寰宇性证券往还所，北京证券往还所上市企业主要 属于窜改成长型中小企业，其生意模式、盈利才智、策划风险等特征较为相似， 且初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股，市集可能存在高聚拢 度情景，全体存在聚拢度风险。   本基金所投资北京证券往还所上市的公司在欢乐《中华东说念主民共和国证券法》 和中国证监会轨则的基本上市条件和合适往还所轨则的具体上市条件可央求转 板上市。往还所需审核并作念出是否甘愿上市的决定。不管上市公司是否转板成 功，均可能引起基金净值波动。   根据市集过往运行情况，北京证券往还所上市企业存在相对 A 股联系市集 更大的退市风险，由此对基金流动性不停、资产处置带来了更大的风险不停压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。   北京证券往还所允许上市公司存在表决权各异安排。根据此项安排，上市 公司可能存在控制权相对聚拢，以及因每一特别表决权股份领有的表决权数目 大于每一庸碌股份领有的表决权数目等情形，而使庸碌投资者的表决权利及对 公司日常策划等事务的影响力受到限制。   北京证券往还所联系法律、行政法例、部门规章、表随性文献和往还所业 务功令，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务 功令，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应诊治变化。   综上，本基金主要投资于北京证券往还所上市股票，当上述股票阐述欠安 时，本基金的净值将会受到较大影响致使产生亏欠。投资者投资于本基金前， 须充分瞻念察和了解北京证券往还所上市股票的特质和刊行、上市、往还、退市 等方面的功令，在感性判断的基础上作念出投资选拔。   （七）存托凭证的投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金                 第 105 页 共 151 页 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有 东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托条约自动箝制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里证券往还机制、法律轨制、监管环境各异可能导 致的其他风险。   （八）其他风险   当计较机、通信系统、往还网罗等期间保障系统或信息网罗维持出现畸形 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按泛泛时限暴露产生净值、基金的投资往还指示无法实时传输等风 险。   由于东说念主员的契机主义步履等主不雅要素带来的风险，如内幕往还、讹诈、舞 弊等步履可能给基金资产带来平直损失或损伤基金不停东说念主声誉从而损伤本基金 投资东说念主利益。   由于操作强项、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因变成基金运 作违背联系轨则的风险。这种风险可能表当今基金全体的投资组合不停上，例 如资产配置、类属配置不合适基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的选 择不合适本基金的投资立场和投资主义等。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭逢损失；同期，证券及期 货市集、基金不停东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法泛泛作事，从而有影 响基金在怒放期内泛泛申购和赎回的风险。              第 106 页 共 151 页     十八、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主 和基金托管东说念主甘愿后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息败露办法》的预想轨则在指 定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。                       第 107 页 共 151 页   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）聘用司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 叙述出具法律办法书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的预想首要事项须实时公告；基金财产清理叙述经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及预想文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）基金的合并   本基金与其他基金合并，应当按照法律法例轨则的程序进行。                 第 108 页 共 151 页        十九、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄详见附件一。            第 109 页 共 151 页      二十、基金托管条约的内容摘抄 基金托管条约的内容摘抄详见附件二。            第 110 页 共 151 页          二十一、对基金投资东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东说念主的需要和市集的变化，应时对服务花样进行诊治。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）电话征询服务   客服热线提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户往还情况、基金居品 与服务等信息的自助查询。   客服热线东说念主工座次在往还日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过热线取得 业务征询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。   （三）网罗在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、往还操作中 的各式问题进行征询互动或留言。   （四）信息定制服务  投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者平直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。   （五）投诉受理服务  投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或办法。本公司将在收到投 诉之日起 3 个作事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得卓越 20 日，并实时奉告投诉东说念主延耐久限及事理。  （六）网站往还服务   依据联系的招募诠释书、基金合同的约定以及《业务功令》的轨则，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销往还服务。具体业务功令详 见基金不停东说念主网站诠释。  （七）基金不停东说念主客户服务预想方式  客户服务热线：40088-50099（免远程话费）                 第 111 页 共 151 页  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层  邮政编码：200120 （八）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请预想基金不停东说念主 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式预想基金不停东说念主。请确保投资前， 您/贵机构也曾全面领会了本招募诠释书。                       第 112 页 共 151 页                 二十二、其他应败露事项 会及工商、财税等预想机关的处罚。 序            公告事项                信息败露媒介称呼    败露日历 号      华安新答复天真配置混杂          中国证监会基金电子败露网      华安基金不停有限公司对于公        《证券时报》，中国证监会      事宜的公告                      站      对于基金电子直销平台延长         《证券时报》，中国证监会      行为的公告                      站      对于基金电子往还平台延长工        《证券时报》，中国证监会      的公告                        站      华安新答复天真配置混杂          中国证监会基金电子败露网                           《证券时报》，中国证监会      华安基金不停有限公司对于副      总司理任职的公告                                 站      华安基金不停有限公司旗下部        《证券时报》，中国证监会      示性公告                       站      华安新答复天真配置混杂型证        中国证监会基金电子败露网      券投资基金 2023 年年度叙述        站和公司网站      华安基金不停有限公司旗下部        《证券时报》，中国证监会      的请示性公告                     站      华安新答复天真配置混杂          中国证监会基金电子败露网                       第 113 页 共 151 页      华安新答复天真配置混杂 A 基   中国证监会基金电子败露网      金居品贵府概要更新            站和公司网站      华安新答复天真配置混杂 C 基   中国证监会基金电子败露网      金居品贵府概要更新            站和公司网站      华安新答复天真配置混杂基金     中国证监会基金电子败露网      合同(更新)               站和公司网站      华安新答复天真配置混杂托管     中国证监会基金电子败露网      条约(更新)               站和公司网站    对于华安新答复天真配置混杂                        《证券时报》，中国证监会    增设 C 类份额、诊治基金净值    计较位数并修改基金合同等法                              站    律文献的公告    华安新答复天真配置混杂更新                        中国证监会基金电子败露网                           站和公司网站    号）                   第 114 页 共 151 页       二十三、招募诠释书存放及查阅方式   照章必须败露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时老实取得上述文献的复制件或复印件。              第 115 页 共 151 页             二十四、备查文献   （一）备查文献   （二）存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金不停东说念主 的住所。   （三）查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                 华安基金不停有限公司                                 二〇二四年九月二旬日               第 116 页 共 151 页             附件一：基金合同内容摘抄   （一）基金份额持有东说念主、基金不停东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》极端他预想轨则，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》极端他预想轨则，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责；                 第 117 页 共 151 页   （1）根据《基金法》、《运作办法》极端他预想轨则，基金不停东说念主的权利 包括但不限于： 不停基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度预想法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》轨则的用度； 请； 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利； 和转融通； 实施其他法律步履； 供服务的外部机构； 赎回、周折、转托管、非往还过户、依期定额投资等方面的业务功令，在法律               第 118 页 共 151 页 法例和本基金合同轨则的范围内决定和诊治基金的除调高不停费率和托管费率 之外的联系费率结构和收费方式；   （2）根据《基金法》、《运作办法》极端他预想轨则，基金不停东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策划方式不停和运作基金财产； 证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产相互孤独，对所不停的不同基金分别 不停，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的轨则，按预想轨则计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 及叙述义务； 法》、《基金合同》极端他预想轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东说念主浮现； 东说念主分派基金收益；                 第 119 页 共 151 页 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府 15 年以上； 保证投资者鄙俗按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金预想 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到预想贵府的复印件； 变现和分派； 并文书基金托管东说念主； 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担职责； 他法律步履； 奏效，基金不停东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》极端他预想轨则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于：                 第 120 页 共 151 页 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券往还资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》极端他预想轨则，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独； 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财 产； 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜； 轨则外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主浮现，因审计、法律等               第 121 页 共 151 页 外部专科咨询人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 明基金不停东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》 的轨则进行；如果基金不停东说念主有未膨胀《基金合同》及《托管条约》轨则的行 为，还应当诠释基金托管东说念主是否采用了妥当的措施； 赎回款项； 东说念主大会或配合基金不停东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 的投资运作； 分派； 和银行监管机构，并文书基金不停东说念主； 偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 务，基金不停东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金不停东说念主追偿；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和功令                第 122 页 共 151 页   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不成立日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会， 但法律法例、中国证监会和基金合同另有轨则的除外： 持有东说念主（以基金不停东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 持有东说念主大会的事项。   （2）以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会： 赎回费率；                 第 123 页 共 151 页 无本色性不利影响的情况下，增多、减少或诊治基金份额类别及界说，变更收 费方式； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 无本色性不利影响的情况下，基金不停东说念主、登记机构、基金销售机构诊治预想 基金认购、申购、赎回、周折、转托管、基金往还、非往还过户、依期定额投 资、收益分派等业务功令； 情形。   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金不停东说念主召集。   （2）基金不停东说念主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不停 东说念主建议书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不停 东说念主，基金不停东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不停东说念主建议书面提议。基金不停东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。                  第 124 页 共 151 页   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得膺惩、扰乱。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时分、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒 介公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时分和地点；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中诠释本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关及 其预想方式和预想东说念主、书面表决办法寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金不停东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管 理东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面文书基金不停东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监 督。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影 响表决办法的计票效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会等基金合同约定的方式召 开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。                第 125 页 共 151 页   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托诠释注解委 派代表出席，现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额持有东说念主大会，基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。 现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释注解合适法律法例、《基金合 同》和会议文书的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金不停东说念主办有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面面目或大会公告载明的其他方式在表决结果日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布联系请示性公告； 为基金不停东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下 按照会议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或 基金不停东说念主经文书不参加收取书面表决办法的，不影响表决效率； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原               第 126 页 共 151 页 公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面办法或授权他 东说念主代表出具书面办法； 具书面办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额持 有东说念主也不错领受网罗、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结 合的方式进行表决，会议程序比照现场开会和通信开会的程序进行；或者领受 网罗、电话等其他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额持有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召相聚议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第 7 条文定程序确定和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金不停东说念主和基金托管                 第 127 页 共 151 页 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和预想方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所轨则 的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有 约定外，周折基金运作方式、更换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合 同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释注解，不然提 交合适会议文书中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议文书轨则的书面表决办法视为有用表决，表决办法暗昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会               第 128 页 共 151 页 应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金 不停东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议 运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当马上公布再行清 点结果。 会的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效，召集东说念主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息败露办法》的预想轨则 在指定媒介上公告。   基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当膨胀奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 不停东说念主、基金托管东说念主均有箝制力。 条件等轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直                第 129 页 共 151 页 接对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同拆除和圮绝的事由、程序以及基金财产清理方式   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定圮绝的；   （2）基金不停东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金不停东说念主、 新基金托管东说念主连续的；   （3）基金份额持有东说念主数目一语气 60 个作事日少于 200 东说念主或基金资产净值连 续 60 个作事日低于 5000 万元的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）联系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个作事 日内成立清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不停东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理程序： 告出具法律办法书；                    第 130 页 共 151 页   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的预想首要事项须实时公告；基金财产清理叙述经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产清理账册及预想文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   本基金与其他基金合并，应当按照法律法例轨则的程序进行。   （四）争议处置方式   各方当事东说念主甘愿，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》预想的一切 争议，如经友好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分 会，根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东说念主具有箝制力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费、讼师 费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续古道、勤奋、尽 责地履行基金合同轨则的义务，帮忙基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式                 第 131 页 共 151 页   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。              第 132 页 共 151 页               附件二：托管条约内容摘抄    （一）托管条约当事东说念主    称呼：华安基金不停有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 8 号上海国金中心二期    法定代表东说念主：朱学华    成立时分： 1998 年 6 月 4 日    批准成立机关：中国证券监督不停委员会    批准成立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号    策划范围：基金成立，基金业务不停及中国证监会批准的其他业务    注册成本：1.5 亿元    组织面目：有限职责公司    存续期间：持续策划    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时分：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    策划范围：继承公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供支撑箱服务；经国务                      第 133 页 共 151 页 院银行业监督不停机构批准的其他业务；策划结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织面目：股份有限公司   存续期间：持续策划   （二）基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   A.基金托管东说念主对基金不停东说念主的投资步履愚弄监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板极端他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、权证、股指期货、债券等固定收益类金融用具（包括国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、所在政府债券、中期票 据、可周折债券（含分离往还可转债）、短期融资券、资产维持证券、债券回 购、银行进款等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但 须合适中国证监会联系轨则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0-95%；每个往还日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货极端他金融用具的投资比例依照 法律法例或监管机构的轨则膨胀。   基金托管东说念主对基金不停东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起 运行履行。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下轨则：   （1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 0-95%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，保持不                  第 134 页 共 151 页 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；    （4）本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3%；    （6）本基金不停东说念主不停的全部基金持有的归并权证，不得卓越该权证的    （7）本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得卓越上一往还日基金资 产净值的 0.5%；    （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓越基金资产净值的    （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券规模的 10%；    （11）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支 持证券，不得卓越其各样资产维持证券所有这个词规模的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在 评级叙述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越 基金资产净值的 40%；    （15）基金参与股指期货往还的，应当遵照下列要求：本基金在职何往还 日日终，持有的买入股指期货合约价值不得卓越基金资产净值的 10%，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和不得卓越基金资产净值的 95%，其中有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何往还日日终，                 第 135 页 共 151 页 持有的卖出期货合约价值不得卓越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职 何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一往还 日基金资产净值的 20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，所有这个词（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的预想约定；   （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓越基金资产净 值的 10%；   （17）流通受限证券投资受命《对于基金投资非公开拓行股票等流通受限 证券预想问题的文书》（证监基金字[2006]141 号）及联系轨则膨胀；   （18）本基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；   （19）基金不停东说念主不停的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公 司可流通股票的 15%；本基金不停东说念主不停的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓越本基金资产 净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不停东说念主之外的 要素致使基金不合适前款所轨则比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还 敌手开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票膨胀，与 境内上市往还的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （23）法律、法例、基金合同及中国证监会轨则的其他比例限制。   基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同 的约定。除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项外，因证券或期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金不停东说念主之外的要素致使基金投资不 合适基金合同约定的投资比例轨则的，基金不停东说念主应当在 10 个往还日内进行调 整。法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。法律法例或监管部门修改或                 第 136 页 共 151 页 取消上述限制轨则时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改其投资组合限 制轨则。   基金托管东说念主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 金投资阴事步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向本基金的基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、把握证券往还价钱极端他不正直的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阴事的其他行为。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、实 际控制东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往还的，应当合适本基金的投资主义和投资策略，谨守 基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公道合理价钱膨胀。联系往还必须预先得到基金托管东说念主甘愿， 合适中国证监会的轨则，并按法律法例给予败露。首要关联往还应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不停东说念主董事会应 至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述阴事性轨则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制。 金不停东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据预想法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金 不停东说念主参与银行间市集往还时濒临的往还敌手资信风险进行监督。   基金不停东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业模范的银行间市集往还 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐明收到该名 单。基金不停东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购往还敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或书面回函阐明，新名单自               第 137 页 共 151 页 基金托管东说念主阐明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚 未结算的往还，仍应按照条约进行结算。   （2）基金不停东说念主参与银行间市集往还时，有职责控制往还敌手的资信风险， 由于往还敌手资信风险引起的损失,基金不停东说念主应当负责向联系职责东说念主追偿。 金不停东说念主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金不停东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同 的约定，确定合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往还敌手是否合适预想轨则进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下轨则：   （1）基金不停东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的果然、准确。   （2）基金不停东说念主与基金托管东说念主应根据联系轨则，就本基金银行进款业务另 行签订书面条约，明确两边在联系条约签署、账户开设与不停、投资指示传达 与膨胀、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支撑以及进款证实书的开立、 传递、支撑等进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等预想文献，切实履行托管职 责。   （4）基金不停东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金 法》、《运作办法》等预想法律法例，以及国度预想账户不停、利率不停、支 付结算等的各项轨则。   （1）基金投资流通受限证券,应遵照《对于表率基金投资非公开拓行证券 步履的进犯文书》、《对于基金投资非公开拓行股票等流通受限证券预想问题 的文书》等预想法律法例轨则。   （2）流通受限证券,包括由《上市公司证券刊行不停办法》表率的非公开 刊行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券,不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市               第 138 页 共 151 页 证券、回购往还中的质押券等流通受限证券。   （3）基金不停东说念主应在基金初度投资流通受限证券前,向基金托管东说念主提供经 基金不停东说念主董事会批准的预想基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开拓行股票,基金不停东说念主还应提供基金不停东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投 资额度和投资比例控制情况。 基金不停东说念主应至少于初度膨胀投资指示之前两个 作事日将上述贵府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有鼓胀的时分进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个作事日内,以书面或其他两边认同的方式确 认收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前,基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的预想书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划 付时分等。基金不停东说念主应保证上述信息的果然、无缺,并应至少于拟膨胀投资指 令前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有鼓胀的时分 进行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金不停东说念主提供的预想书面信息进行审核，基金托管 东说念主觉得上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金不停东说念主在投资流通 受限证券前就该风险的舍弃或防护措施进行补充书面诠释,并保留检察基金不停 东说念主风险不停部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估叙述等备查贵府的权 利。不然,基金托管东说念主有权拒接膨胀预想指示。因拒接膨胀该指示变成基金财产 损失的,基金托管东说念主不承担任何职责,并有权叙述中国证监会。   如基金不停东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 金不停东说念主投资中小企业私募债进行监督。   基金不停东说念主根据法律、法例、监管部门的轨则，本着审慎、勤奋尽责的原 则，针对中小企业私募债券的投资，制定了联系风险控制轨制及决策进程，以 表率对中小企业私募债券的投资决策进程、风险控制，并与基金托管东说念主签订 《基金投资中小企业私募债风险控制补充条约》。               第 139 页 共 151 页   基金不停东说念主已将经董事会批准的相应风险控制轨制及决策进程提供给基金 托管东说念主，若基金不停东说念主春联系轨制进行改进，应实时提供给基金托管东说念主。基金 托管东说念主应依据届时有用的轨制文献及基金合同、本托管条约的约定，对基金管 理东说念主投资中小企业私募债券是否遵照联系轨制、决策进程、流动性风险处置预 案以及联系投资额度和投资比例、投资限制进行监督。   如今后法律法例对基金投资中小企业私募债券另有轨则的，从其轨则。   （1）基金投资中期单子应遵照《对于证券投资基金投资中期单子预想问题 的文书》等预想法律法例的轨则，并与基金托管东说念主签订《基金投资中期单子风 险控制补充条约》。   （2）基金不停东说念主应将经董事会批准的联系投资决策进程、风险控制轨制以 及基金投资中期单子联系流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 对基金不停东说念主是否遵照联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比 例的情况进行监督。   基金不停东说念主确定基金投资中期单子的，应根据《托管条约》及联系补充协 议的约定向基金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付 的金额等膨胀指示所需联系信息，并保证上述信息的果然、准确、无缺。   基金托管东说念主应酬基金不停东说念主提供的预想书面信息进行审核，基金托管东说念主认 为上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金不停东说念主在投资中期单子 前就该风险的舍弃或防护措施进行补充书面诠释,并保留检察基金不停东说念主风险管 理部门就基金投资中期单子出具的风险评估叙述等备查贵府的权利。不然,基金 托管东说念主有权拒接膨胀预想指示。因拒接膨胀该指示变成基金财产损失的,基金托 管东说念主不承担任何职责,并有权叙述中国证监会。   如基金不停东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 金投资其他方面进行监督。   B.基金托管东说念主应根据预想法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基 金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进                第 140 页 共 151 页 行监督和核查。如果基金不停东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的功绩阐述 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并有权在发 现后叙述中国证监会。   C.基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时老实 复兴并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金不停东说念主应积极配合提供联系数据 贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》及 其他预想法例、《基金合同》和本条约轨则的步履，应实时以书面面目文书基 金不停东说念主限期纠正，基金不停东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面面目 向基金托管东说念主反馈，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。 基金不停东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权叙述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主有首要违法步履，应立即叙述中国证监会，同 时文书基金不停东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示违背法律、行政法例和其他预想轨则， 或者违背《基金合同》约定的，应当拒接膨胀，立即文书基金不停东说念主，并有权 向中国证监会叙述。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据往还程序也曾奏效的指示违背法律、行政 法例和其他预想轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金不停 东说念主，并有权向中国证监会叙述。   （三）基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》极端他预想法例、《基金合同》和本条约轨则，基金不停 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全支撑基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户，是否实时、准确复核基金不停东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值， 是否根据基金不停东说念主指示办理清理交收，是否按照法例轨则和《基金合同》规 定进行联系信息败露和监督基金投资运作等步履。              第 141 页 共 151 页   基金不停东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主支撑的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供 基金不停东说念主核查托管财产的无缺性和果然性，在轨则时老实复兴并改正。   基金不停东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账不停、私自挪用基金资 产、未膨胀或无故蔓延膨胀基金不停东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约极端他预想轨则的，应实时以书面面目 文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金不停东说念主发出回函。在限期内，基金不停东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不停东说念主文书的违法事项未能在限 期内纠正的，基金不停东说念主应叙述中国证监会。对基金不停东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督叙述的，基金托管东说念主应积极配合提供联系数据贵府和 轨制等。   基金不停东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即叙述中国证监会，同 时文书基金托管东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的支撑   （1）基金托管东说念主应安全支撑基金财产，未经基金不停东说念主的指示，不得自行 运用、刑事职责、分派基金的任何资产。   （2）基金财产应孤独于基金不停东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 和债券托管账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的无缺和 孤独。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金不停东说念主负责与预想当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基 金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金不停东说念主采用 措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金不停东说念主应负责向预想当事东说念主追偿 基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责，但应酬此给予必要的协助配合。                 第 142 页 共 151 页   （6）除依据法律法例和基金合同的轨则外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托 管基金财产。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金不停东说念主聘用具有 从事证券联系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资 叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成， 基金不停东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款 账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系诠释注解文献。   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和不停。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户， 并根据中国东说念主民银行轨则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、保 管和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于欢乐开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。   （4）基金托管东说念主不错通过央求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的不停应合适《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民 币银行账户结算不停办法》、《现款不停暂行条例实施确定》、《东说念主民币利率 不停轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督不停机构的其他轨则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于欢乐开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金不停东说念主不得出借和未经对方甘愿私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金不停东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超                 第 143 页 共 151 页 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往还资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在托管东说念主处开立基金的证券往还资金结算的二级结算备付金账户。   （1）基金合同奏效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通 过后在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集清理所股份有限公司以本 基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。 基金不停东说念主负责央求基金投入寰宇银行间同行拆借市集进行往还，由基金不停 东说念主在中外洋汇往还中心开设同行拆借市集往还账户。   （2）基金不停东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主条约，条约 原来由基金不停东说念主保存。   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金不停东说念主协助基金 托管东说念主根据预想法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立预想账户。该账 户按预想功令使用并不停。   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构推行有用控制的本基金资产不承担支撑职责。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支撑。   由基金不停东说念主代表基金签署的与基金预想的首要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金不停东说念主支撑，联系业务程序另有限制除外。除本条约另有轨则外， 基金不停东说念主在代基金签署与基金预想的首要合同期应尽可能保证持有二份以上 的原来，以便基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件，基金不停 东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的支撑期限按照国度预想轨则膨胀。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得                  第 144 页 共 151 页 转变。      （五）基金资产净值计较和司帐核算      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是 按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其规 定。      基金不停东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、 《对于证券投资基金膨胀估值业务及份额净值计价预想事项的 文书》极端他法律、法例的轨则。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管 理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金不停东说念主应于每个作事日往还收尾后计较 当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较 结果复核后，将复核结果反馈给基金不停东说念主，由基金不停东说念主对基金净值给予公 布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券往还所上市的权益类证券的估值   往还所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往还 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未 发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 首要变化要素，诊治最近往还市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的权益类证券应分歧如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的归并股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监管                  第 145 页 共 151 页 机构或行业协会预想轨则确定公允价值。   （3）往还所市集往还的固定收益品种（指在上海证券往还所、深圳证券交 易所及中国证监会认同的其他往还所上市往还或挂牌转让的国债、中央银行债、 政策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、生意银行金融债、 可周折债券、中小企业私募债、证券公司短期债、资产维持证券、非公开定向 债务融资用具、同行存单等债券品种，下同）的估值 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且 最近往还日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，按最近往还日收盘价减去可周折债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了首要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化要素，诊治最近往还市价，确定公允价钱； 定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，以活跃市集上未经诊治的报价动作计量日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行诊治以阐明计量日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，领受估值期间确定其 公允价值。   （4）银行间市集往还的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，按成本估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上市集往还的，按证券所处的市集分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往还日 结算价估值。              第 146 页 共 151 页   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往还的股票膨胀。   （9）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   基金不停东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序以及联系法律法例的轨则或者未能充分帮忙基金份额持有东说念主利益时，发现方 应实时文书对方，共同查明原因，两边协商处置。   基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主承担。因此，就与 本基金预想的司帐问题，本基金的司帐职责方是基金不停东说念主。如经联系各方在 对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的办法，基金不停东说念主有权按照其对基 金净值的计较结果对外给予公布。   当发生净值计较弱点时，由基金不停东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主 和基金变成损失的，由基金不停东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。 基金不停东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以 下要求进行补偿。   （1）如领受本条约第八章“基金资产净值及基金份额净值的计较与复核” 中估值方法的第（1）－（6）、（8）、（9）进行处理时，若基金不停东说念主净值 计较出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额持有东说念主损失的， 应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支 付的补偿金额，由基金不停东说念主与基金托管东说念主按照不停费率和托管费率的比例各 自承担相应的职责；   （2）如基金不停东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额净值的计较结果，固然多 次再行计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布各样基金份额净 值的情形，以基金不停东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金 变成的损失以及因该往还日基金资产净值计较顺延弱点而引起的损失，由基金 不停东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿职责；   （3）基金不停东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所造               第 147 页 共 151 页 成的舛讹不动作基金份额净值弱点处理。   由于证券、期货往还所及登记结算公司发送的数据弱点，预想司帐轨制变 化、市集功令变更或由于其他不可抗力原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主固然已 经采用必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现该弱点的，由此变成 的基金资产估值弱点，基金不停东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施舍弃或裁减由此变成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的轨则，则按新的轨则执 行；如果行业有通行作念法，在不违罪人律法例且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   按国度预想部门制定的司帐轨制膨胀。   基金不停东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并 记账方法和司帐处理原则，分别孤独时树立、登录和支撑本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金不停东说念主的处理方法为准。   两边应每个往还日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不停东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金不停东说念主的 账册为准。   基金财务报表由基金不停东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。依期叙述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个作事日内完成；中期叙述在 基金司帐年度前 6 个月收尾后的两个月内公告；年度叙述在司帐年度收尾后三 个月内公告。基金合同奏效后，基金不停东说念主应至少每年更新并公告一次基金招 募诠释书、基金居品贵府概要。   基金不停东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以约定方式将预想报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个作事日内进行复核，并将复核结果实时以               第 148 页 共 151 页 约定方式文书基金不停东说念主。基金不停东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个作事日内进行复核，并将复核结果 反馈给基金不停东说念主。基金不停东说念主在更新招募诠释书完成当日，将预想叙述提供 基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后实时进行复核，并将复核结果反馈给基金管 理东说念主。基金不停东说念主在中期叙述完成当日，将预想叙述提供基金托管东说念主，基金托 管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金不停东说念主。基金不停东说念主 在年度叙述完成当日，将预想叙述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日 内复核，并将复核结果反馈给基金不停东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治， 诊治以两边认同的账务处理方式为准。如果基金不停东说念主与基金托管东说念主弗成于应 当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金不停东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度叙述、中期叙述或年度叙述复核完结后， 不错出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对 联系文献审核查验。   （六）基金份额持有东说念主名册的支撑   基金不停东说念主可寄托基金登记机构登记和支撑基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额 持有东说念主名册、每年终末一个往还日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和支撑，并对基金份额持有东说念主名册的果然性、无缺性和准确性负责。   基金不停东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。 日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册； 管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；               第 149 页 共 151 页 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册； 一致后，由基金不停东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版面目妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守密义务。若基金不停东说念主或基金托管 东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按预想法例轨则各自承 担相应的职责。      （七）争议处置方式      联系各方当事东说念主甘愿，因本条约而产生的或与本条约预想的一切争议，应 通过友好协商或者统一处置。托管条约当事东说念主不肯通过协商、统一处置或者协 商、统一不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会上海分会，根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市， 仲裁裁决是结尾的，并春联系各方当事东说念主均有箝制力。除非仲裁裁决另有轨则， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。      争议处理期间，联系各方当事东说念主应信守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，继 续古道、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本条约轨则的义务，帮忙基金份额 持有东说念主的正当权益。      本条约受中华东说念主民共和国法律统率。      （八）托管条约的变更与圮绝      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。      （1）《基金合同》圮绝；      （2）基金托管东说念主结果、照章被放弃、破产，被照章取消基金托管资历或因                     第 150 页 共 151 页 其他事由变成其他基金托管东说念主袭取基金财产；   （3）基金不停东说念主结果、照章被放弃、破产，被照章取消基金不停资历或因 其他事由变成其他基金不停东说念主袭取基金不停权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例轨则 的圮绝事项。              第 151 页 共 151 页

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