华安安华纯真配置搀和型证券投资基金     更新的招募说明书    （2024 年第 1 号）  基金管束东说念主：华安基金管束有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司     二〇二四年九月二旬日       第 0 页 共 134 页                    要害领导   华安安华纯真配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据《华 安安华保本搀和型证券投资基金基金合同》的约定，由华安安华保本搀和型证 券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。华安安华保本搀和型证券投资基 金为契约型怒放式证券投资基金，经中国证监会 2016 年 1 月 5 日《对于准予华 安安华保本搀和型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]21 号）准予注 册，第一个保本周期到期后经中国证券监督管束委员会备案，自 2018 年 8 月 型证券投资基金”。 本基金基金合同自 2018 年 8 月 11 日肃穆成效。   基金管束东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经 中国证监会备案，但中国证监会对华安安华保本搀和型证券投资基金的注册以 过火转型为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永久投资用具，其主邀功能是 分散投资，贬抑投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等粗略提供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金在投资运作过程中可能面对各式风险，包括但不限于阛阓风险、管 理风险、流动性风险、到期赎回风险、技艺风险、说念德风险、合规风险、不可 抗力风险等等。   基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制 以及走动王法等各别带来的私有风险，包括但不限于退市风险、阛阓风险、流 动性风险、聚拢度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或阛阓环境的变化，采用将部分基金资产投资于科创板股票或采用不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金投资于北京证券走动所上市股票，北京证券走动所主要服务于革命 型中小企业，在刊行、上市、走动、退市等方面的王法与其他走动场所存在差 异，本基金须承受与之有计划的私有风险，包括：中小企业筹备风险、股价波动 风险、流动性风险、聚拢度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权各别                   第 1 页 共 134 页 安排可能激发的风险、监管王法变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充 分洞悉和了解北京证券走动所上市股票的特质和刊行、上市、走动、退市等方 面的王法，在感性判断的基础上作念出投资采用。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较 大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制有计划的风险。    本基金为搀和型基金，预期收益和风险水平高于货币阛阓基金和债券型基 金，低于股票型基金。    投资者应当讲求阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品尊府概要 等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期 限、投资教悔、资产景况等自主判断基金是否和投资者的风险承受才能相适合， 并自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金的过往事迹并不预示其改日阐发。    基金管束东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则管束和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净 值高下并不预示其改日事迹阐发，基金管束东说念主管束的其他基金的事迹亦不组成 对本基金事迹阐发的保证。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原 则，在作出投资决策后，基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职责。    投资者应当通过基金管束东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构认/申购和 赎回基金份额，基金销售机构名单详见基金管束东说念主网站公示名单。    本招募说明书中波及与基金托管东说念主有计划的基金信息依然与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书有计划信息更新截止日为 2024 年 9 月 20 日，有计划财务数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，净值阐发截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 134 页                                                       目          录                                               第 3 页 共 134 页                一、绪论   《华安安华纯真配置搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管束办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》（以下简称“《信 息露馅办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束轨则》 （以下简称“《流动性风险管束轨则》”）过火他有计划轨则以及《华安安华灵 活配置搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性陈述或者紧要 遗漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府肯求召募的。本基金管束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他有计划轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 4 页 共 134 页                      二、释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金招募说明书》过火更新 基金合同》及对该基金合同的任何灵验雠校和补充 配置搀和型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验雠校和补充 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不致力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时时作念出的雠校 施的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校 作念出的雠校 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校 年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束轨则》及颁 布机关对其时时作念出的雠校                     第 5 页 共 134 页 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回 购与银行按时进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开辟行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或走动的债券等 员会 义务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经有计划政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额的申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务 基金销售业务阅历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基 金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理                 第 6 页 共 134 页 和交收、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 有限公司或接受华安基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管束的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理申购、赎回、转变及转托管等业务而引起本基金的基金份额变动及结 余情况的账户 成效之日 财产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 的怒放日 是表率基金管束东说念主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 管束东说念主和投资东说念主共同遵守 肯求购买基金份额的行径 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告轨则的条件，肯求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额转变为 基金管束东说念主管束的其他基金基金份额的行径                   第 7 页 共 134 页 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 数加上基金转变中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转变中转 入肯求份额总额后的余额）卓著上一怒放日基金总份额的 10% 收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除有计划用度后的余额；基金 已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 事件 政区、澳门尽头行政区和台湾地区 居品尊府概要》过火更新 及基金份额持有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并分离公布基金份额净值                 第 8 页 共 134 页 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额                第 9 页 共 134 页                      三、基金管束东说念主    （一）基金管束东说念主概况    （二）注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资管束股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江外洋投资管束有限公司                        12%      上海上国投资产管束有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 10 页 共 134 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限职责公司党委布告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 管束有限公司党委布告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品走动模子风险主管、中国银行业监督管束委员会银行监 管三部副主任、中原基金管束有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实施官。现任华安基金管束有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院布告员、助理审判员； 上海外洋信托投资公司金融三部技俩司理；上投投资管束有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海外洋集团资产管束有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海外洋集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管束有限公司党支部布告、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联外洋投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产管束有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理管事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理管事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委布告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管束股份有限公司党委布告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 咨询有限公司副总司理；毕博管束咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产管束有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副布告（主 持管事）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江外洋（集团）有限公司金融行状部常务 副总司理，上海锦江外洋实业投资股份有限公司首席实施官，锦江外洋（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江外洋（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 11 页 共 134 页 江资产管束有限公司实施董事、总司理，上海锦江外洋投资管束有限公司实施 董事、首席实施官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  安谧董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市成立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，陶冶。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理陶冶、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券走动委员会及好意思国联邦储备局探访学者、长江商学院和香港大学客座陶冶、 亚洲金融学会会刊《金融外洋驳倒》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学陶冶、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球交易领袖 学者技俩（GES）学术主任。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委布告、预算 管束委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管束有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金管束有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监， 华安资产管束（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教悔。历任华安 基金管束有限公司监察稽核部高档监察员，聚拢走动部总监。现任华安基金管 理有限公司聚拢走动部高档总监。   （3）高档管束东说念主员   朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教悔。历任武警上海警卫局 首级处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限职责                  第 12 页 共 134 页 公司党委布告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 公司董事长。现任华安基金管束有限公司党委布告、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教悔。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品走动模子风险主管、中 国银行业监督管束委员会银行监管三部副主任、中原基金管束有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实施官。现任华安基金管束有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，29 年金融、证券、基金行业从业教悔。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管束有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金管束有限公司副总司理、首席投资官。      杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管管事教悔。历任上海市 东说念主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管束有限公司守护长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教悔。历任香港 恒生银行上海分行走动员，中原基金管束有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管束有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管束有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，24 年金融、基金行业从业教悔。历任广发 银行客户司理，京华山一外洋（香港）有限公司高档司理，华安基金管束有限 公司阛阓业务二部大区司理、居品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管束有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，3 年证券、基金行业从业教悔。历任洛阳播送 电视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金管束有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教悔。历任原国                  第 13 页 共 134 页 泰证券、国泰君安证券信息技艺部系统开辟、帮忙和分析岗、国泰君安证券交 易技艺总监、总司理助理兼革命业务总监、副总司理兼革命业务主管、副总经 理兼服务体系开辟主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 管束有限公司首席信息官。   刘畅畅女士,硕士研究生，14 年基金行业从业教悔。2010 年 7 月应届毕业 加入华安基金，历任投资研究部研究员、基金投资部基金司理助理。2020 年 1 月起，担任华安文学健康主题纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月起，同期担任华安安华纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起，同期担任华顺产业精选搀和型证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华安品性甄选搀和型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理   高钥群女士，自 2019 年 11 月 8 日至 2021 年 3 月 15 日担任本基金的基金 司理。   谢昌旭先生，自 2019 年 11 月 8 日至 2021 年 8 月 10 日担任本基金的基金 司理。   贺涛先生，自 2016 年 2 月 3 日至 2018 年 8 月 10 日担任华安安华保本搀和 型证券投资基金的基金司理；2018 年 8 月 11 日至 2018 年 8 月 13 日担任本基 金的基金司理。   廖发达先生，自 2016 年 2 月 18 日至 2018 年 8 月 10 日担任华安安华保本 搀和型证券投资基金的基金司理；2018 年 8 月 11 日至 2018 年 8 月 13 日担任 本基金的基金司理。   谢振东先生，自 2018 年 8 月 13 日至 2019 年 11 月 8 日担任本基金的基金 司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监                    第 14 页 共 134 页   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高档总监   胡宜斌先生，基金投资部总监   上述东说念主员之间不存在支属关系。   抛弃 2024 年 6 月 30 日，公司咫尺共有职工 523 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的履行操作教悔。统统上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管束部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、玄虚行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管束东说念主的职责   根据《基金法》的轨则，基金管束东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行径；   （五）基金管束东说念主的承诺                  第 15 页 共 134 页 华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 金法》及有计划法律法则的行径的发生； 家有计划法律法则及行业表率，老诚信用、费力尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法筹备；  （2）违背基金合同或托管合同；  （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金有计划机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）绝交、阻挠、禁闭或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽职守、奢靡权力，不按照轨则履行职责；  （7）涌现在职职时代洞悉的有计划证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事有计划的走动行为；  （8）其他法律法则以及中国证监会回绝的行径。  基金管束东说念主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照老诚信用、勤 勉尽责的原则，严格遵守有计划法律法则和中国证监会发布的监管轨则，不竭更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照有计划法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；  （3）不涌现在职职时代洞悉的有计划证券、基金的交易神秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事有计划的走动行为。   （六）基金管束东说念主的里面阻挡轨制                 第 16 页 共 134 页   （1）健全性原则   里面阻挡包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 实施、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则   通过科学的里面阻挡妙技和方法，建立合理的里面阻挡圭表，帮忙内阻挡 度的灵验实施。   （3）安谧性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安谧，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹备管束方法贬抑运作成本，提高经济效益，以合理的 阻挡成本达到最好的里面阻挡效率。   公司的里面阻挡组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青 对公司从决策层到管束层、操作层的全面监督和阻挡。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面阻挡系统和撑持其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司王法对公司筹备管束行为、董事和 公司管束层的行径愚弄监督权。   （3）守护长：守护长对董事会奏凯负责。对公司的日常筹备管束行为进行 合规性监督和检查，奏凯向公司董事会和中国证监会申报。   （4）合规与风险管束委员会：合规与风险管束委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风崎岖挡而成立的相配设机构，以召开例会时势开展管事，向公 司总司理负责。主要职责是按时和不按时审议公司合规申报、风险管束申报以 过火他风崎岖挡紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面阻挡轨制的实施情 况进行合规性监督检查，对守护长负责。                 第 17 页 共 134 页   （6）各业务部门：里面阻挡是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风崎岖挡。诸位 职工根据国度法律法则、公司规章轨制、说念德表率和行径准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本管束轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面阻挡大纲是对公司王法轨则的内控原则的细化和张开，是各项基 本管束轨制的提要和统治，里面阻挡大纲应当明确内控方位、内控原则、阻挡 环境、内控循序等内容。   基本管束轨制包括风崎岖挡轨制、投资管束轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技艺管束轨制、公司财务轨制、尊府档案管束制 度、事迹评估考核轨制和进犯应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面阻挡的基本要素包括：阻挡环境、风险评估、阻挡行为、信息相易、 里面监控。   （1）阻挡环境   阻挡环境组成公司里面阻挡的基础，包括公司治理结构体系和里面阻挡体 系。公司里面阻挡体系又包括公司的筹备理念和内控文化、里面阻挡的组织体 系、里面阻挡的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过不竭加强公司管束层和职工对里面阻挡的通晓和控 制意志，致力于从公司文化、组织结构、管束轨制等方面营造细腻的阻挡环境 氛围，使风险意志流畅到公司各个部门、各个岗亭和各个业务设施。冉冉完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规阻挡成立，建立了公司里面阻挡体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务历程、筹备运作行为进行分析、测试检查，发 现风险，将风险进行分类、按要害性排序，找出风险散播点，分析其发生的可 能性及对方位的影响进度，评估咫尺的阻挡进度和风险高下，找出引致风险产                第 18 页 共 134 页 生的原因，遴选定性定量的妙技分析考量风险的高下和危害进度。在风险评估 后，详情应进一步遴选的对应循序，对里面阻挡轨制、王法、公司政策等进行 雠校和完善，并监督各个设施的改进实施。   （3）阻挡行为   公司的一系列规章轨制、业务王法在制定、雠校的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构阻挡、操作阻挡、司帐阻挡。   ① 组织结构阻挡   公司各个部门的设立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此互助与制 衡的原则。基金投资管束、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作彼此安谧、彼此牵制况且有安谧的申报系统，形成权责分明、严 格灵验的三说念监控防地：   以各岗亭方位职责制为基础的第整个监控防地：各部门里面管事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗亭之间形成一 种彼此检查、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各有计划部门、有计划岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念防地：公司在有计划部 门、有计划岗亭之间建立圭表化的业务操作历程、要害业务处理表单传递及信息 相易轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作阻挡   公司制定了一系列的基本管束轨制，如风崎岖挡轨制、投资管束轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息技艺管束制 度、尊府档案管束轨制、事迹评估考核轨制和进犯应变轨制等，阻挡日常运作 和筹备中的风险。公司各业务部门在履行操作中谨守实施。   ③ 司帐阻挡   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管束，安谧核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管束的不同基金分离设立账户，分账管束，以确保每只基金和基金资产的 齐全安谧。   基本的司帐阻挡措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、尊府管束轨制；               第 19 页 共 134 页 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确打算基金资产净 值，遴选科学、明确的资产估值方法和估值圭表，公允地反馈基金在估值时点 的价值。   （4）信息相易   为了实时杀青信息的相易，灵验地达成从下到上的申报和从上至下的反馈， 公司遴选以下循序：   建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信绝交 流渠说念，保证公司各级管束东说念主员和职工不错充分了解与其职责有计划的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   制定了管束和业务申报轨制，包括按时申报和不按时申报轨制。按既定的 申报阶梯和申报频率，在适当的时期向适当的里面东说念主员和外部机构进行申报。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面阻挡体系瞎想合感性和运行灵验性的过程，对阻挡 环境、阻挡行为等进行持续的试验和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监管管事，促使公司职工积极参与和谨守里面阻挡 轨制，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面阻挡轨制的实施情况进行持续的检 查。试验其是否稳妥瞎想要求，并实时地充实和完善，反馈政策法则、阛阓环 境、组织治疗等身分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金管束东说念主声明以上对于里面阻挡轨制的露馅信得过、准确，并承诺公司将 根据阛阓变化和业务发展来不竭完善里面风崎岖挡轨制。                 第 20 页 共 134 页                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息露馅负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月到手地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票 代码：600036），是国内第一家遴选外洋司帐圭表上市的公司。2006 年 9 月又 到手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌走动（股票代码：3968）， 本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.20%，权重法 下成本充足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务管束团队、居品研发团队、风险管束团队、系统与数据团队、技俩维持团 队、运营管束团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务阅历， 成为国内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，肃穆办理基金托管                       第 21 页 共 134 页 业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金托 管、受托投资管束托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托 管、存托凭证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和革命精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，致力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为引导，以“值 得相信的巨匠、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+ 方位”，以革命的“服务居品化”为方法论，全方位助力资管机构杀青可持续 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不竭革命托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务玄虚系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内 首个托管大数据平台，到手托管国内第一只券商取悦资产管束打算、第一只 FOF、第一只信托资金打算、第一只股权私募基金、第一家杀青货币阛阓基金赎 回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N”基金专户开心、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑持，杀青从单一 托管服务商向全面投资者服务机构的更始，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不竭普及,比年来赢得业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融革命 “十佳金融居品革命奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管束“金贝奖”“最好资 产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最 佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融 革命“十佳金融居品革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公 司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管束系统荣 获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、 宇宙金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经泰斗媒体《亚洲银行家》“中国                  第 22 页 共 134 页 年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》 “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机 构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖； 荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好 公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募 基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东 方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时 报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金 报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月 荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务 隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托 管银行”“最好开心托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度 隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年度 优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业 务阛阓革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金 业革命英华奖“托管革命奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中 央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估 值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董                   第 23 页 共 134 页 事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届 中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团） 公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事 长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管束有限公 司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有 限公司董事长，东说念主保成本投资管束有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责 任公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实施董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行 长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行管事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市有计划事宜之授权代表、招银外洋金融控股 有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联 破费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学 会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女 士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长， 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风崎岖挡部副司理、司理、信贷管束 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业教悔，在风险管束、信贷管束、公司金融、资产托管等领 域有深入的研究和丰富的实务教悔。   （三）基金托管业务筹备情况   抛弃 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投 资基金。                    第 24 页 共 134 页   (四)   托管东说念主的里面阻挡轨制   里面阻挡方位   招商银行确保托管业务严格遵守国度有计划法律法则和行业监管轨制，坚持 称职筹备、表率运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督 机制，谨防和化解筹备风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立故意于查错防弊、堵塞罅隙、摈弃隐患，保证业务稳健运行的风崎岖挡轨制， 确保托管业务信息信得过、准确、齐全、实时；确保内控机制、体制的不竭改进 和各项业务轨制、历程的不竭完善。   里面阻挡组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面阻挡及风险谨防体系：   一级里面阻挡及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨防 和阻挡；总行风险管束部、法律合规部、审计部安谧对资产托管业务进行评估 监督，并提议内控普及管束建议。   二级里面阻挡及风险谨防是招商银行资产托管部设立风险合规管束有计划团 队，负责部门里面风险谨防和阻挡，实时发现里面阻挡弊端，提议整改决策， 追踪整改情况，并奏凯向部门总司理室申报。   三级里面阻挡及风险谨防是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，谨守 内阻挡衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   里面阻挡原则   （1）全面性原则。里面阻挡覆盖各项业务过程和操作设施、覆盖统统团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以谨防风 险、审慎筹备为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）安谧性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对安谧， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面阻挡的检查、评 价部门安谧于里面阻挡的建立和实施部门。   （4）灵验性原则。里面阻挡灵验性包含里面阻挡瞎想的灵验性、里面阻挡 实施的灵验性。里面阻挡瞎想的灵验性是指里面阻挡的瞎想覆盖了统统应存眷 的要害风险，且瞎想的风险草率循序适当。里面阻挡实施的灵验性是指里面控 制粗略按照瞎想要求严格灵验实施。                 第 25 页 共 134 页   （5）适合性原则。里面阻挡适合招商银行托管业务风险管束的需要，并能 够跟着托管业务筹备计谋、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行雠校和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合遏止， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到 风险谨防的主见。   （7）要害性原则。里面阻挡在杀青全面阻挡的基础上，关在意要托管业务 要害事项和高风险设施。   （8）制衡性原则。里面阻挡粗略杀青在托管组织体系、机构设立、权责分 配及业务历程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   里面阻挡循序   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务管束办法和业务操 作规程。轨制结构脉络了了、管束要求明确，欢娱风险管束全覆盖的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风崎岖挡。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份循序，遴选加密、直连方式传输数据，数据实施异域实时备份， 统统的业务信息须经过严格的授权方能进行探访。   （3）客户尊府风崎岖挡。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户尊府严格守秘，除法律法则和其他有计划轨则、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东说念主涌现。   （4）信息技艺系统风崎岖挡。招商银行对信息技艺系统机房、权限管束实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，统统电脑设立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息技艺系统遴选两地三中心的救急备份管束循序等， 保证信息技艺系统的安全。   （5）东说念主力资源阻挡。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源管束及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有 效地进行东说念主力资源管束。                 第 26 页 共 134 页   （五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等有计划法律法则的轨则及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，基金托管东说念主对基 金管束东说念主发送的投资指示、基金管束东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检 查监督，对违背法律法则、基金合同的指示绝交实施，独立即通知基金管束东说念主。              第 27 页 共 134 页                     五、有计划服务机构     一、基金份额发售机构     （1）华安基金管束有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     客户服务融合咨询电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金管束有限公司电子走动平台     华安电子走动网站：www.huaan.com.cn     智高东说念主机 APP 平台：iPhone 走动客户端、Android 走动客户端     基金管束东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管束东说念主 网站公示。     二、登记机构     称号：华安基金管束有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东说念主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）33627962     有计划东说念主：赵良     客户服务中心电话：40088-50099     三、出具法律见识书的讼师事务所     称号：上海源泰讼师事务所                        第 28 页 共 134 页 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 有计划东说念主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（独特普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实施事务合伙东说念主：毛鞍宁 有计划电话：010-58153000 传真：010-85188298 有计划东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、费泽旭                     第 29 页 共 134 页                 六、基金的历史沿革   本基金由华安安华保本搀和型证券投资基金转型而来。   华安安华保本搀和型证券投资基金为契约型怒放式证券投资基金，经中国 证监会 2016 年 1 月 5 日《对于准予华安安华保本搀和型证券投资基金注册的批 复》（证监许可[2016]21 号）准予注册，基金管束东说念主为华安基金管束有限公司， 基金托管东说念主为招商银行股份有限公司。   华安安华保本搀和型证券投资基金于 2016 年 1 月 22 日至 2016 年 2 月 1 日 进行召募，并于 2016 年 2 月 3 日肃穆成立。本基金保本期为 30 个月，第一个 保本期自 2016 年 2 月 3 日至 2018 年 8 月 3 日。华安安华保本搀和型证券投资 基金第一个保本期于 2018 年 8 月 3 日到期，由于不稳妥保本基金存续条件，将 按照本基金基金合同的约定转型为非保本的搀和型基金，称号相应变更为“华 安安华纯真配置搀和型证券投资基金”。   华安安华保本搀和型证券投资基金的保本期到期操作时代为保本期到期日 及之后 5 个管事日（含第 5 个管事日），即自 2018 年 8 月 3 日（含）起至 资基金肃穆转型为华安安华纯真配置搀和型证券投资基金，转型后的《华安安 华纯真配置搀和型证券投资基金基金合同》自该日起成效。                    第 30 页 共 134 页                七、基金的续存   （一）基金合同的成效   本基金根据《华安安华保本搀和型证券投资基金基金合同》的约定由华安 安华保本搀和型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。根据《华安安 华保本搀和型证券投资基金基金合同》的约定，自 2018 年 8 月 11 日华安安华 保本搀和型证券投资基金肃穆转型为华安安华纯真配置搀和型证券投资基金， 转型后的《华安安华纯真配置搀和型证券投资基金基金合同》自该日起成效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》成效后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按时申报中给予 露馅；连气儿 60 个管事日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会申报并 提议惩处决策，如转变运作方式、与其他基金合并或者拆伙基金合同等，并召 开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                 第 31 页 共 134 页        八、基金份额的申购、赎回与转变   （一）申购、赎回与转变场所   本基金的申购、赎回与转变将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将 由基金管束东说念主在本招募说明书或其他有计划公告中列明。基金管束东说念主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购、赎回与转变。   若基金管束东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等走动方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行申购、赎回与转变，具体办法由基金管束东说念主另行公 告。   （二）申购、赎回与转变的怒放日实时期   投资者在怒放日办理基金份额的申购、赎回与转变，具体办理时期为上海 证券走动所、深圳证券走动所的平素走动日的走动时期，但基金管束东说念主根据法 律法则、中国证监会的要求或《基金合同》的轨则公告暂停申购、赎回与转变 时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时期变更或 其他独特情况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的治疗， 但应在实施日前依照《信息露馅办法》的有计划轨则在指定媒介上公告。   基金管束东说念主自《基金合同》成效之日起不卓著 3 个月脱手办理申购，具体 业务办理时期在申购脱手公告中轨则。   基金管束东说念主自《基金合同》成效之日起不卓著 3 个月脱手办理赎回，具体 业务办理时期在赎回脱手公告中轨则。   基金管束东说念主自《基金合同》成效之日起不卓著 3 个月脱手办理转变，具体 业务办理时期在赎回脱手公告中轨则。   在详情申购脱手、赎回脱手或转变脱手时期时期后，基金管束东说念主应在申购、 赎回与转变怒放日前依照《信息露馅办法》的有计划轨则在指定媒介上公告申购、                第 32 页 共 134 页 赎回与转变的脱手时期。      基金管束东说念主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时期办理基金份额的 申购、赎回或者转变。投资者在《基金合同》约定之外的日历或时期提议申购、 赎回或转变肯求且经登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一 怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。      （三）申购、赎回与转变的原则 类基金份额净值为基准进行打算； 肯求； 回。   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管束 东说念主必须在新王法脱手实施前依照《信息露馅办法》的有计划轨则在指定媒介上公 告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处 理王法等在遵守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   （四）申购、赎回与转变的圭表   投资者必须根据销售机构轨则的圭表，在怒放日的具体业务办理时期内提 出申购、赎回与转变的肯求。   投资者提交赎回与转变肯求时，其在销售机构（网点）必须有实足的基金 份额余额，且投资东说念主在提交基金转变肯求时，该基金销售机构必须同期销售转 换转出和转变转入基金，不然所提交的申购、赎回与转变肯求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，                  第 33 页 共 134 页 申购成立；登记机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎回肯求到手后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。如遇走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的身分影响业务处理历程，则 赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有计划条件处 理。   在办理基金转变业务时，基金转变用度由基金份额持有东说念主承担。   基金管束东说念主应以走动时期扫尾前受理灵验申购、赎回与转变肯求确本日作 为申购、赎回与转变肯求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求果真 认情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金管束东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行治疗，并在治疗实施前依照《信息露馅办法》的有计划轨则在指定媒介上 公告。   销售机构对申购、赎回与转变肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代 表销售机构如实接收到肯求。申购、赎回与转变的说明以登记机构的说明结果 为准。对于肯求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然， 由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购、赎回与转变的数额限制 基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同），追加申购的 单笔最低金额为东说念主民币 1 元。各代销机构对最低申购名额及走动级差有其他规 定的，以各代销机构的业务轨则为准。投资者通过直销机构（电子走动平台除 外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主民币 10 万元。投资者当期分派的基 金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。                第 34 页 共 134 页 于 1 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回或转变时或赎回或转变后在销售机构 （网点）单个走动账户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在 赎回或转变时需同期全部赎回或转变。各销售机构对赎回名额有其他轨则的， 以各销售机构的业务轨则为准。 基金管束东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 绝交大额申购、暂停基金申购等循序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，基金管束东说念主基于投资运作与风崎岖挡的需要，可遴选上述循序对基金范围 给予阻挡。具体轨则请参见有计划公告。 定申购金额和赎回份额的数目限制。基金管束东说念主必须在治疗实施前依照《信息 露馅办法》的有计划轨则在指定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购用度在投资者申购 A 类基金份额时收取。C 类 基金份额不收取申购用度。   本基金对通过直销机构申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施差 别化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老打算筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一打算以及取悦打算。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管束东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围，并按轨则向中国证监会备案。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资东说念主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。   其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。 投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分离打算。其他投资东说念主申购 A 类基金 份额的具体费率如下表所示：                 第 35 页 共 134 页  申购金额 M（元）（含申购费）                        申购费率       M＜100 万元                           1.2%       M≥500 万元                         1000 元/笔   申购用度在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基 金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取。   本基金赎回费率随肯求份额持偶而期的加多而递减，持有期从投资东说念主赢得 基金份额脱手打算。对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。具体费率如下表所示：   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，赎回用度在基 金份额持有东说念主赎回本基金份额时收取。   本基金基金份额赎回费率具体如下：      持偶而期（天）                          A 类份额赎回费率         Y＜7 天                            1.5%        Y≥180 天                             0       持偶而期(天)                         C 类份额赎回费率         Y＜7 天                            1.5%                      第 36 页 共 134 页          Y≥30 天                       0   注：1 年指 365 天   本基金 A 类基金份额坚持续持有期少于 30 日的基金份额持有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；坚持续持有期不少于 30 日但少于 90 日的基金份额 持有东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；坚持续持有 期不少于 90 日但少于 180 日的基金份额持有东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费 总额的 50%计入基金财产；坚持续持有期不少于 180 日的基金份额持有东说念主不收 取赎回费。本基金 C 类基金份额，坚持续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回 费全额计入基金财产。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办 法》的有计划轨则在指定媒介上公告。 据阛阓情况制定基金促销打算，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促 销行为时代，按有计划监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错适当调低 基金销售费率。   （七）申购份额、赎回金额与转变份额的打算   （1）若投资者采用申购本基金 A 类基金份额，则申购金额包括申购用度和 净申购金额。申购份额的打算公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额，   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可                     第 37 页 共 134 页 得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份   例 2：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可 得到的申购份额打算如下：   净申购金额＝100,000-500＝99,500.00 元   申购份额＝99,500/1.0150＝98,029.56 份   （2）若投资者采用申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的打算公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例 3：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额打算如下：   申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份   若投资者赎回基金份额，则赎回金额的打算公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例 4：某投资者持有本基金 10 万份 A 类基金份额 30 天后赎回，对应赎回 费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50 元   基金转变的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费。   转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日该类基金份额净值×转出基金 赎回费率   转出金额=转出份额×转出基金当日该类基金份额净值-转出基金赎回费                      第 38 页 共 134 页   基金转变申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额打算收取，具体 打算公式如下：   基金转变申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），   转入金额 = 转出金额—基金转变申购补差费   转入份额 = 转入金额÷转入基金当日该类基金份额净值   转入份额的打算结果四舍五入保留到极少点后两位。   其中：   转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）] 或转入基金固定收费金额   转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）] 或转出基金固定收费金额   注 1：转入份额的打算结果四舍五入，保留到极少点后两位，由此产生的 误差计入基金资产。   注 2：本基金暂未通达明端收费模式的基金转变业务。   注 3：对于转变用度的其他有计划条件请详见公司网站的有计划临时公告。   T 日的各种基金份额净值在本日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇独特 情况，根据基金合同约定或经中国证监会同意，不错适当蔓延打算或公告。   本基金各种基金份额净值的打算公式为：T 日各种基金份额净值＝T 日各种 基金资产净值/T 日发售在外的该类基金份额总额。   本基金各种基金份额净值的打算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类的基金份额净值，灵验份额单 位为份。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到小                 第 39 页 共 134 页 数点后 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购、赎回与转变的登记   投资者 T 日申购基金到手后，平素情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续。   投资者 T 日赎回基金到手后，平素情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   投资者转变基金到手后，基金注册与过户登记东说念主在 T+1 管事日为投资东说念主办 理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同期办理相存眷册与过户登 记手续，投资者于 T+2 管事日起（含该日）起不错赎回或转出该转入部分的基 金份额。   基金管束东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行治疗， 并于脱手实施前依照《信息露馅办法》的有计划轨则在指定媒介公告。   （九）绝交或暂停申购、转变转入的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管束东说念主可绝交或暂停接受投资东说念主的申购、转变转入 肯求： 基金资产净值； 有东说念主利益时； 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形； 极度情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行； 格且遴选估值技艺仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购肯求；                 第 40 页 共 134 页 份额的比例达到或者卓著 50%，或者变相秘密 50%聚拢度的情形时；   发生上述除第 4、8 项除外的暂停申购、转变转入情形之一且基金管束东说念主决 定暂停申购、转变转入的，基金管束东说念主应当根据有计划轨则在指定媒介上刊登暂 停申购、转变转入公告。如果投资东说念主的申购、转变转入肯求被绝交，被绝交的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管束东说念主应实时还原 申购、转变转入业务的办理。   （十）暂停赎回、转变转出或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回、转变转出肯求或 减速支付赎回款项： 基金资产净值； 极度情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行； 东说念主的赎回肯求； 格且遴选估值技艺仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受赎回、转变转出肯求或减速 支付赎回款项的，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求， 基金管束东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若连气儿两 个或两个以上怒放日发生多数赎回，按基金合同的有计划条件处理。投资东说念主在申                 第 41 页 共 134 页 请赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回、转变转 出的情况摈弃时，基金管束东说念主应实时还原、转变转出赎回业务的办理并给予公 告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基 金转变中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转变中转入肯求份 额总额后的余额）卓著前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决 定全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平素赎回圭表实施。   （2）部分展期赎回：当基金管束东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有坚苦或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用展期赎回或取消赎回。采用展期赎 回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。展期的赎回肯求与下一怒放日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础打算 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明 确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求卓著上一怒放日 基金总份额的 40%，基金管束东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 40%的赎 回肯求实施展期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 40%以内（含 40%）的赎回申 请与其他投资者的赎回肯求按前述条件处理，具体见有计划公告。                 第 42 页 共 134 页     （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然说明的赎回肯求不错减速 支付赎回款项，但不得卓著 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。     当发生上述多数赎回并展期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书轨则的其他方式在 3 个管事日内通知基金份额持有东说念主，说明有计划处 理方法，并依照《信息露馅办法》的有计划轨则在指定媒介上刊登公告。     （十二）暂停申购、赎回或转变的公告和重新怒放申购、赎回或转变的公 告 指定媒介上刊登暂停公告。 布最近 1 个估值日的各种基金份额净值。 法》的有计划轨则，最迟于重新怒放日在指定媒介上刊登重新怒放申购、赎回或 转变的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新怒放申购、赎回或转 换的时期，届时不再另行发布重新怒放的公告。     （十三）基金转变     基金管束东说念主不错根据有计划法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管束东说念主管束的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 有计划王法由基金管束东说念主届时根据有计划法律法则及基金合同的轨则制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与有计划机构。     （十四）基金的非走动过户     基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非走动过户以及登记机构招供、稳妥法律法则的其它非走动过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法则或有权机关轨则的方式处理。                 第 43 页 共 134 页   剿袭是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提 供基金登记机构要求提供的有计划尊府，对于稳妥条件的非走动过户肯求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的圭表收取转托管费。   （十六）按时定额投资打算   基金管束东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资打算，具体王法由基金管束东说念主 在届时发布的公告或更新的招募说明书中详情。投资东说念主在办理按时定额投资计 划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东说念主在有计划公 告或更新的招募说明书中所轨则的按时定额投资打算最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律法则或监管部门另有轨则的除外。   当基金份额处于冻结状态时，登记机构或其他机构有权绝交该部分基金份 额的赎回、转出、非走动过户以及基金的转托管肯求。   （十八）在不违背有计划法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的前提下，基金管束东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及磋交易务的安 排进行补充和治疗并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                第 44 页 共 134 页              九、基金的投资   （一）投资方位   通过对权益类资产和固定收益类资产的纯真配置充分捕捉各证券子阛阓的 投资契机，在合理阻挡风险、保障基金资产流动性的前提下，奋力持续高效地 获取稳健申报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、权证、股指期货等权益类金融用具，债券等固定收益类金融用具（包括 国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方 政府债券、中期单子、可转变债券（含分离走动可转债）、短期融资券、资产 维持证券、债券回购、银行进款等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须稳妥中国证监会的有计划轨则）。如法律法则或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当圭表后，不错将其纳入投 资范围。   基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0-95%；每个走动日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；权证、股指期货过火他金融用具的投资比例依照法 律法则或监管机构的轨则实施。   （三）投资策略   本基金为搀和型基金，在投资中将通过对宏不雅经济、国度政策等可能影响 证券阛阓的要害身分的研究和预测，结合投资时钟表面并利用公司研究开辟的 多因子模子等数目用具，详情基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间的 配置比例；当阛阓环境发生变化时，本基金将依托仓位弹性上风并借助股指期 货等金融用具快速纯真地作出反应，对大类资产配置比例进行实时治疗。   此外，本基金还将等闲运用各式定量和定性分析模子研究和比较不同证券 子阛阓和不同金融用具的收益及风险特征，积极寻找各式可能的套利和价值增               第 45 页 共 134 页 长的契机，以详情基金资产在各种具体券种间的配置比例。   （1）股票投资策略   本基金将遴选从上至下和从下到上相结合的方法审慎进行股票投资，并以 公司开辟的数目分析模子为维持，以灵验地增厚收益。   ①行业配置   本基金将深入分析不同行业自身的周期变化和在国民经济中所处的位置， 详情要点投资的行业。在此过程中，基金将利用分类行业模子和公司有计划研究 部门的分析结果提供决策维持，动态地建立起一个包含统统行业的系统，数目 化地分析各行业与举座经济变动的有计划性及各行业自身的周期性，判断和预测 行业的相对价值以及不同行业之间的估值水平各别。具体来说，本基金将要点 存眷增长率不低于同期国内 GDP 增长率的行业、具有较大市值的行业、价值低 估的行业、具有持续分成才能的行业等，同期适当配置或退换经济周期明锐性 行业的比例。   ②个股采用   行业配置详情后，基金司理将对股票库中个股进行分类和筛选，对上市公 司的预期收益和风险作念出评级，对要点公司建立财务模子，预测其改日几年的 筹备情况和财务景况，在此基础上对公司股票进行估值，以决定是否纳入本基 金的投资范围。   在个股采用的过程中，本基金将充分利用华安开辟的各种股票估值模子和 公司有计划研究部门的分析结果手脚决策维持，对影响阛阓和股票价钱变动的诸 多身分进行阅览，获取股票内在价值的有计划参数，动态地建立起个股分析体系， 对个股风险特征、预期收益、预期分成、与行业和举座阛阓有计划性进行量化， 判断股票的内在价值。   （2）权证投资策略   本基金管束东说念主将以价值分析为基础，在遴选权证订价模子分析其合理订价 的基础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资 产配置、品种与类属采用，奋力秘密投资风险、追求褂讪的风险治疗后收益。   （3）股指期货投资策略   本基金将根据风险管束的原则，以套期保值为主见，有采用地投资于流动                 第 46 页 共 134 页 性好、走动活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，率先将基于对质券阛阓总体行情的判断和 组合风险收益的分析详情投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体范围和风险统统决定股 指期货的投资比例；其次，本基金将在玄虚探究证券阛阓和期货阛阓运行趋势 以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选 择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。此外，基金管束东说念主还将 建立股指期货走动决策部门或小组，授权特定的管束东说念主员负责股指期货的投资 审批事项，同期针对股指期货走动制定投资决策历程和风崎岖挡等轨制并报董 事会批准。   （4）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资方位和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深入研究判断，遴选定量与定性相结合的分析方法，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。   总体而言，本基金将纯真运用方位久期策略、收益率弧线策略、相对价值 策略、骑乘策略和利差套利策略等对债券和货币阛阓用具进行投资；具体券种 方面，本基金除了投资低风险的利率类品种之外，还将在玄虚探究风险和收益 的基础上，审慎投资信用债、可转债和资产维持证券等固定收益用具。   （1）方位久期策略   基于对宏不雅经济环境的深入研究，预期改日阛阓利率的变化趋势，结合基 金改日现款流的分析，详情债券组合平均剩余期限。如果预测改日利率将飞腾， 则不错通过缩小组合平均剩余期限的办法则避利率风险，相背，如果预测改日 利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额申报。   （2）收益率弧线策略   在方位久期详情的基础上，通过对债券阛阓收益率弧线时势变化的合理预 期，治疗组合期限结构策略（主要包括枪弹式策略、南北极策略和梯式策略）， 在短期、中期、永久债券间进行配置，从短、中、永久债券的相对价钱变化中 获取收益。其中，枪弹式策略是使投资组合中债券的到期期限聚拢于收益率曲 线的一丝；南北极策略是将组合中债券的到期期限聚拢于南北极；而梯式策略则是                 第 47 页 共 134 页 将债券到期期限进行均匀散播。   （3）相对价值策略   相对价值策略包括研究国债与金融债或企业债之间的信用利差、走动所与 银行间阛阓利差等。如果瞻望利差将缩小，不错卖出收益率较低的债券或通过 买断式回购卖空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之也是。   （4）骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最笔陡方位对 应的期限债券，持有一定时期后，跟着债券剩余期限的缩小，到期收益率将迅 速下降，基金可赢得较高的成本利得收入。   （5）利差套利策略   利差套利策略主如果指利用欠债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚 动套利的策略。惟有收益率弧线处于平素形态下，永久利率总要高于短期利率。 由于基金所持有的债券资产期限频繁要长于回购欠债的期限，因此不错遴选长 期债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在 轨制允许的情况下，还不错对回购进行滚动操作，较永久的撑持回购放大的负 债杠杆，持续赢得利差收益。回购放大的杠杆比例根据阛阓利率水平、收益率 弧线的形态以及对利率期限结构的预期进行治疗，保持利差水平撑持在合理的 范围，并阻挡杠杆放大的风险。   （6）信用类债券投资策略   根据对宏不雅经济运行周期的研究，在玄虚分析公司债、企业债、短期融资 券等刊行东说念主所处行业的发展长进和景况、刊行东说念主所处的阛阓合位、财务景况、 管束水对等身分后，结合具体刊行契约，通过里面信用评级体制对债券进行信 用评级、建立债券库并进行动态管束，以期杀青对信用风险的免疫。在阻挡风 险的基础上，管束东说念主不错通过利差弧线研究和经济周期的判断主动遴选相对价 值策略。   （7）可转债投资策略   可转债同期具有债券、股票和期权的有计划秉性，结合了股票的永久增长潜 力和债券的相对安全、收益固定的上风，并故意于从资产举座配置上分散利率 风险并提高收益水平。本基金将要点从可转债的内在债券价值（如票面利息、 利息补偿及无条件回售价钱）、保护条件的适用范围、期权价值的大小、基础                  第 48 页 共 134 页 股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究，在公司自行开辟的 可转债订价分析系统的维持下，充分发掘投资价值，并积极寻找各式套利契机， 以获取更高的投资收益。    （8）资产维持证券投资策略    本基金投资资产维持证券将玄虚运用久期管束、收益率弧线、个券采用和 把捏阛阓走动契机等积极策略，在严格遵守法律法则和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性管束，采用经风险治疗后相对价值较高的品种进行投资，以 期赢得永久褂讪收益。    （四）投资限制    （1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 0-95%；    （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10%；    （4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证 券的 10%；本基金管束东说念主管束的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票 的 30%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的 3%；    （6）本基金管束东说念主管束的全部基金持有的消失权证，不得卓著该权证的    （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得卓著上一走动日基金资 产净值的 0.5%；    （8）本基金投资于消失原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓著基金资产净值的    （10）本基金持有的消失(指消失信用级别)资产维持证券的比例，不得超                 第 49 页 共 134 页 过该资产维持证券范围的 10%；   （11）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于消失原始权益东说念主的各种资产支 持证券，不得卓著其各种资产维持证券揣测范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券时代，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭表，应在 评级申报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著 基金资产净值的 40%；   （15）本基金仅在投资股指期货时遵守下列要求：本基金在职何走动日日 终，持有的买入股指期货合约价值不得卓著基金资产净值的 10%，持有的买入 期货合约价值与有价证券市值之和不得卓著基金资产净值的 95%，其中有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何走动日日终，持有的 卖出期货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何走动 日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一走动日基金 资产净值的 20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差打算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的有计划约定；   （16）基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得卓著本基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束 东说念主之外的身分致使基金不稳妥前款所轨则比例限制的，基金管束东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （18）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施，与 境内上市走动的股票合并打算，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。                    第 50 页 共 134 页   除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券或期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不 稳妥上述轨则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个走动日内进行治疗。法律法 规或监管部门另有轨则时，从其轨则。   基金管束东说念主应当自本基金基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合 比例稳妥基金合同的有计划约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日 起脱手。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受有计划限制。   为帮忙基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱过火他不方正的证券走动行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实 际阻挡东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联走动的，应当稳妥本基金的投资方位和投资策略，谨守 基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓自制合理价钱实施。有计划走动必须事前得到基金托管东说念主同意， 稳妥中国证监会的轨则，并履行露馅义务。   法律法则或监管部门取消上述回绝性轨则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受有计划限制。   （五）事迹比较基准                第 51 页 共 134 页      本基金举座事迹比较基准＝60%×沪深 300 指数收益率＋40%×中国债券总 指数收益率   沪深 300 指数是由中证指数公司开辟的中国 A 股阛阓融合指数，它的样本 选自沪深两个证券阛阓、覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股阛阓 中代表性强、流动性高的主流股票，粗略反馈 A 股阛阓总体发展趋势，具有权 威性，适互助为本基金股票投资事迹比较基准。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制的中国债券指数。 该指数同期覆盖了上海证券走动所、银行间以及银行柜台债券阛阓上的主要固 定收益类证券，具有等闲的阛阓代表性，粗略反馈债券阛阓总体走势，适互助 为本基金的债券投资事迹比较基准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓无边接受的业 绩比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加适当用于本基金的事迹基准的指数时， 基金管束东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，详情变更基金的比较基准 或其权重组成。事迹比较基准的变更需经基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致报 中国证监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金 份额持有东说念主大会。   （1）基金投资范围   ①本基金为搀和型基金，基金组合在意对于股票和债券资产的纯真配置， 股票投资的方位比例为基金资产的 60%，债券投资的方位比例为基金资产的 40%；   ②本基金的股票资产投资范围兼顾价值型和成长型上市公司股票的投资；   ③本基金的债券资产投资范围等闲覆盖各种利率债和信用债品种。   （2）沪深 300 指数特质   ①指数样本覆盖了沪深阛阓六成附近的市值，具有细腻的阛阓代表性；   ②指数阐发褂讪况且成份股具有细腻的流动性；   ③筛选成份股时加入了基本面选股的身分，成份股收益和利润景况永久稳 健；   ④指数成份股数目适中，便于追踪和分析。   （3）中国债券总指数特质   ①指数样本同期覆盖了上海证券走动所、银行间以及银行柜台债券阛阓上                    第 52 页 共 134 页 的主要固定收益类证券，具有细腻的阛阓代表性和较高的透明度；     ②指数阐发褂讪况且在打算中加入了流动性治疗，能更为客不雅地反馈债券 阛阓现券交投不活跃的特质；     ③指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，具有泰斗性。     （六）风险收益特征     本基金为搀和型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币阛阓基金、债 券型基金，而低于股票型基金。     （七）基金管束东说念主代表基金愚弄激动权利及债权东说念主权利的处理原则及方法 保护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     （八）基金投资组合申报     基金管束东说念主的董事会及董事保证本申报所载尊府不存在伪善记录、误导性 陈述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。     基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 7 月 内容不存在伪善记录、误导性陈述或者紧要遗漏。     本投资组合申报所载数据抛弃 2024 年 6 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              技俩              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                  267,701,029.51            89.49                     第 53 页 共 134 页      其中：债券                             -                -      资产维持证券                            -                -      其中：买断式回购的买入返                                        -                -      售金融资产     （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金资产净值 代码         行业类别          公允价值（元）                                                 比例（%） A    农、林、牧、渔业                              -            - B    采矿业                       16,472,006.00        5.56 C    制造业                      199,748,283.39       67.43 D    电力、热力、燃气及水坐褥      和供应业                      10,048,416.00        3.39 E    建筑业                                   -            -                   第 54 页 共 134 页 F    批发和零卖业                         4,473,750.00   1.51 G    交通运输、仓储和邮政业                    5,226,020.00   1.76 H    住宿和餐饮业                         5,699,588.00   1.92 I    信息传输、软件和信息技艺      服务业                            6,583,132.74   2.22 J    金融业                            2,064,771.00   0.70 K    房地产业                           5,914,745.00   2.00 L    租借和商务服务业                                  -       - M    科学研究和技艺服务业                     2,102,610.00   0.71 N    水利、环境和各人设施管束      业                              8,969,419.38   3.03 O    住户服务、修理和其他服务      业                                         -       - P    培育                                        -       - Q    卫生和社会管事                                   -       - R    文化、体育和文娱业                        398,288.00   0.13 S    玄虚                                        -       -      揣测                        267,701,029.51      90.36     （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本申报期末未持有港股通股票。     （1）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                    第 55 页 共 134 页       股票代               数目        公允价值           占基金资产净值比例 序号             股票称号         码              （股）         （元）              （%）      本基金本申报期末未持有债券投资。 细      本基金本申报期末未持有债券。 券投资明细      本基金本申报期末未持有资产维持证券。 明细      本基金本申报期末未持有贵金属投资。 细      本基金本申报期末未持有权证投资。                        第 56 页 共 134 页   （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本申报期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本申报期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据 风险管束的原则，以套期保值为主要主见，有采用地投资于股指期货。套期保 值将主要遴选流动性好、走动活跃的期货合约。                本基金在进行股指期货投 资时，将通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，并结合资指期货的订价 模子寻求其合理的估值水平。       本基金管束东说念主将充分探究股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置、品种采用，严慎进行投资，以贬抑投资组 合的举座风险。       法律法则对于基金投资股指期货的投资策略另有轨则的， 本基金将按法律法则的轨则实施。   （1）本期国债期货投资政策   无。   （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本申报期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在申报编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形   本申报期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调查 的,也莫得在申报编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库 之外的股票。   （3）其他资产组成 序号       称号                        金额（元）                   第 57 页 共 134 页     （4）申报期末持有的处于转股期的可转变债券明细     本基金本申报期末未持有处于转股期的可转变债券。     （5）申报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明     本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限情况。                 第 58 页 共 134 页                          十、基金的事迹      基金管束东说念主依照恪尽责守、老诚信用、费力尽责的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 改日阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。      下述基金事迹方针不包括持有东说念主认购或走动基金的各项用度，计入用度后 履行收益水平要低于所列数字。      （一）基金净值阐发      历史各时期段基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较      （截止时期 2024 年 6 月 30 日） 华安安华纯真配置搀和 A              净值      净值增                      事迹比较基                               事迹比较基             增长率      长率标                      准收益率标    ①－③       ②－④      阶段                       准收益率③               ①      准差②                       准差④ 自基金成 立 （ 2018- 自 2019-1- 自 2020-1-                              第 59 页 共 134 页 自 2021-1- 自 2022-1- 自 2023-1- 自 2024-1- 华安安华纯真配置搀和 C              净值       净值增                       事迹比较基                                 事迹比较基             增长率       长率标                       准收益率标    ①－③       ②－④      阶段                         准收益率③               ①       准差②                        准差④ 自本类份 额 成 立 （ 2022-7-             -7.85%    1.34%       -5.04%         0.67%   -2.81%    0.67% 自 2023-1-         -                                第 60 页 共 134 页 自 2024-1- 注：2018 年 8 月 11 日华安安华保本搀和型证券投资基金肃穆转型为华安安华 纯真配置搀和型证券投资基金，转型后的《华安安华纯真配置搀和型证券投资 基金基金合同》自该日起成效。 华安安华纯真配置搀和型证券投资基金自 2022 年 7 月 21 日起新增 C 类基金份 额。 基金的过往事迹并不预示其改日阐发。                              第 61 页 共 134 页                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款 项过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据有计划法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相安谧。   （四）基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产安谧于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章铲除或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管束东说念主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                 第 62 页 共 134 页             十二、基金资产的估值   （一）估值主见   基金资产估值的主见是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据 经基金资产估值后详情的基金资产净值而打算出的基金份额净值，是打算基金 申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金有计划的证券走动场所的走动日以及国度法律法则 轨则需要对外露馅基金净值的非走动日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （四）估值方法   走动所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未 发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化身分，治疗最近走动市价，详情公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的消失股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开辟行未上市的股票和权证，遴选估值技艺详情公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开辟行有明确锁按时的股票，消失股票在走动所上市后，按交               第 63 页 共 134 页 易所上市的消失股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁按时的股票，按监 管机构或行业协会有计划轨则详情公允价值。   （1）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 轨则的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值， 具体估值机构由基金管束东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）对在走动所阛阓上市走动的可转变债券，按估值日收盘价减去可转变 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得走动的， 且最近走动日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，按最近走动日收盘价减去可转变债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化身分，治疗最近走动市价，详情公允价钱；   （3）对在走动所阛阓挂牌转让的资产维持证券和私募债券，遴选估值技艺 详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，以活跃阛阓上未经治疗的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行治疗以说明计量日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，遴选估值技艺详情 其公允价值。 当日的估值净价进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近走动日结 算价估值。                 第 64 页 共 134 页 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及有计划法律法则的轨则或者未能充分帮忙基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据有计划法律法则，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管束 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金有计划 的司帐问题，如经有计划各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见识， 按照基金管束东说念主对基金净值的打算结果对外给予公布。   （五）估值圭表 额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   每个管事日打算基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束 东说念主对外公布。   （六）估值乌有的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的循序确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 乌偶而，视为基金份额净值乌有。   本基金基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的缺点形成估值乌有，导致其他当事东说念主遭遇损失的，                 第 65 页 共 134 页 缺点的职责东说念主应当对由于该估值乌有遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的奏凯损失 按下述“估值乌有处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乌有职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有职责方承 担；由于估值乌有职责方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主形成损失的， 由估值乌有职责方对奏凯损失承担抵偿职责；若估值乌有职责方依然积极协调， 况且有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值乌有职责方草率更正的情况向有计划当事东说念主进行说明，确保估值 乌有已得到更正。   （2）估值乌有的职责方对有计划当事东说念主的奏凯损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值乌有的有计划奏凯当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乌有职责方仍草率估值乌有负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然 赢得的欠妥得利返还的总和卓著其履行损失的差额部分支付给估值乌有职责方。   （4）估值乌有治疗遴选尽量还原至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，有计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值乌有发生 的原因详情估值乌有的职责方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有形成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的职责方进行 更正和抵偿损失；                第 66 页 共 134 页   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向有计划当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值打算出现乌偶而，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的循序驻守损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告。   （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管束东说念主担任，与本基金有计划的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金管束东说念主的建议 实施，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ②若基金管束东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由 此给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付 抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按 照缺点进度各自承担相应的职责。   ③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果，固然屡次重新 打算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管束东说念主的打算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失， 由基金管束东说念主负责赔付。   ④由于基金管束东说念主提供的信息乌有（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值打算乌有而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金管束东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 营业时；                第 67 页 共 134 页 格且遴选估值技艺仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进 行复核。基金管束东说念主应于每个怒放日走动扫尾后打算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核说明后发送 给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。   （九）独特情形的处理 差不手脚基金资产估值乌有处理。 据乌有，或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等，基金管束东说念主和基金托管东说念主虽 然依然遴选必要、适当、合理的循序进行检查，但未能发现乌有的，由此形成 的基金资产估值乌有，基金管束东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿职责。但基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当积极遴选必要的循序疲塌或摈弃由此形成的影响。                第 68 页 共 134 页              十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 有计划用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指抛弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则   本基金收益分派应谨守下列原则：   现款分成与红利再投资，投资者可采用现款红利或将现款红利自动转为相 应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式 是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不抵御法律法则及基金合同的轨则、且对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，基金管束东说念主经与托管东说念主协商一致，可在中国证监会允许的 条件下治疗基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明抛弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施                  第 69 页 共 134 页   本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益 分派决策详情后，由基金管束东说念主按照《信息露馅办法》的有计划轨则在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润打算截止日）的时 间不得卓著 15 个管事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   当投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度 时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红利再投资的打算方法，依照《业务王法》实施。                  第 70 页 共 134 页             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管束费的打算 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财 产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的 打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    第 71 页 共 134 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50%。销售服务费计提的打算公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，支付日历顺延。 关法则及相应合同轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从 基金财产中支付。 误后，自本基金成立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余 额不及支付该开户用度，由基金管束东说念主于本基金成立一个月后的 5 个管事日内 进行垫付，基金托管东说念主不承担垫付开户用度义务。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金基金合同》的约定实施；                    第 72 页 共 134 页 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。   基金财产投资的有计划税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他 扣缴义务东说念主按照国度有计划税收征收的轨则代扣代缴。               第 73 页 共 134 页                十五、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度露馅； 司帐核算，按照有计划轨则编制基金司帐报表； 并以托管合同约定方式说明。   （二）基金的年度审计 磋交易务阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息露馅办法》的有计划轨则在指定媒介公告。                     第 74 页 共 134 页            十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅 办法》、《基金合同》过火他有计划轨则。有计划法律法则对于信息露馅的轨则发 生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予露馅的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者粗略按照 《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息尊府。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开露馅的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的， 基金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息遴选阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民                第 75 页 共 134 页 币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体圭表，说明基金居品的秉性等波及基 金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息露馅及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发 生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更 新一次。基金拆伙运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产撑持及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生重 大变更的，基金管束东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品尊府概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生 变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管束东说念主不再更 新基金居品尊府概要。   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主 应当至少每周在指定网站露馅一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的各种 基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。               第 76 页 共 134 页   基金管束东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明 基金份额申购、赎回价钱的打算方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将 年度申报登载在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基 金年度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货磋交易务阅历的司帐师 事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报， 将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度扫尾之日起十五个管事日内，编制完成基金季度报 告，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度申报、 中期申报或者年度申报。   申报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或卓著基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在季度申报、中期申报、 年度申报等按时申报文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下露馅该投 资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险。中国证监会认定的独特情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组合 资产情况过火流动性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   本基金发生紧要事件时，有计划信息露馅义务东说念主应当依照《信息露馅办法》 的轨则编制临时申报书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；                第 77 页 共 134 页   （2）《基金合同》拆伙、基金清理；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管束东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、变更公司的履行阻挡 东说念主；   （8）基金管束东说念主高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （9）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓著百分之五十，基金管束 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百 分之三十；   （10）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务有计划行径 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务有计划行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股股 东、履行阻挡东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）基金管束费、基金托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等费 用计提圭表、计提方式和费率发生变更；   （15）某一类基金份额净值估值乌有达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金脱手办理申购、赎回；   （17）本基金发生多数赎回并展期办理；   （18）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；               第 78 页 共 134 页   （20）本基金变更份额类别设立；   （21）发生波及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资东说念主赎回等紧要事 项时；   （22）基金信息露馅义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓文静传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，有计划信息露馅义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开 深切，并将有计划情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   基金合同出现拆伙情形的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在 指定网站上，并将清理申报领导性公告登载在指定报刊上。   本基金将在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳妥既 定的投资政策和投资方位等。   基金管束东说念主应在基金季度申报中露馅其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产维持证券明细。基金管束东说念主应在基金年报及中期申报中露馅其持 有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申报期内所 有的资产维持证券明细。                 第 79 页 共 134 页    （六）信息露馅事务管束    基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管束轨制，指定专门部门 及高档管束东说念主员负责管束信息露馅事务。    基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当稳妥中国证监会有计划基金信 息露馅内容与方式准则等法则的轨则。    基金托管东说念主应当按照有计划法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按时申报、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金清理 申报等公开露馅的有计划基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或 电子说明。    基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。    基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅 的基金信息，并保证有计划报送信息的信得过、准确、齐全、实时。    基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介露馅信息，可是其他各人媒介不得早于指定媒介露馅信息， 况且在不同媒介上露馅消失信息的内容应当一致。    基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平素投资操作的前提下，自主普及信息露馅服务的质地。具体要求应当 稳妥中国证监会有计划轨则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律见识书的 专科机构，应当制作管事底稿，并将有计划档案至少保存到《基金合同》拆伙后    （七）信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照有计划法律 法则轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延信息露馅的情形                  第 80 页 共 134 页 业时； 投资东说念主的利益，决定蔓延估值； 格且遴选估值技艺仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 一致暂停估值的；   （九）法律法则或中国证监会对信息露馅另有轨则的，从其轨则。               第 81 页 共 134 页                十七、风险揭示   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、 投资脸色和走动轨制等各式身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。具体而言，投资者主要面对以下风险：   （一）阛阓风险   本基金主要投资于债券和股票阛阓，阛阓价钱可能会因为外洋国内务治环 境、宏不雅和微不雅经济身分、国度政策、投资者风险收益偏好和阛阓流动进度等 各式身分的变化而波动，从而产生阛阓风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致阛阓波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及上市公司的盈利水平 也呈周期性变化，从而影响到证券阛阓走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的债券价钱和债券利息的损失，包括价 格风险和再投资风险。利率风险是债券投资所面对的主要风险，息票利率、期 限和到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。   信用风险是指刊行东说念主是否粗略杀青刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般合计：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级详情，信用等第的变化 或阛阓对某一信用等第水平下债券收益率的变化都会马上的改变债券的价钱， 从而影响到基金资产。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现款时势来分派，而现款可能因为通货膨 胀身分而使其购买力下降。   上市公司的筹备景况受多种身分的影响，如筹备决策、技艺更新、新址品                第 82 页 共 134 页 研究开辟、高档专科东说念主才流动、外洋竞争加重等风险。如果基金所投资的上市 公司基本面或发展长进产生变化，其所刊行的股票价钱下降，或者粗略用于分 配的利润减少，将使基金预期的投资收益下降。固然基金不错通过投资各种化 来分散这种非系统风险，但不成完全秘密。   （二）管束风险   基金管束东说念主的管束水平、管束妙技和管束技艺等身分，会影响其对信息的 占有和对经济面容、阛阓走势和证券价值的判断，从而影响本基金的投资灵验 性和收益水平。   （三）流动性风险阐发、评估及流动性风险管束用具 金建仓坚苦，或建仓成本很高；基金资产不成马上更始成现款，或变现成本很 高；不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流 动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   （1）阛阓举座流动性相对不及。证券阛阓的流动性受到阛阓行情、投资群 体等诸多身分的影响，在某些时期成交活跃，流动性相配好，而在另一些时期， 则可能成交保养，流动性差。在阛阓流动性相对不实时，本基金的建仓或变现 都有可能因流动性问题而加多建仓成本或变现成本，对本基金的资产净值形成 不利影响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时阐发尤为了得。   （2）证券阛阓中流动性不均匀，存在个券和个股流动性风险。由于流动性 存在各别，即使在阛阓流动性比较好的情况下，一些个券或个股的流动性可能 仍然比较差，这种情况的存在使得本基金在进行个券或个股操作时，可能难以 按打算买入或卖出相应的数目，或者买入卖出行径对个券或个股价钱产生比较 大的影响，加多个券或个股的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个券或个 股停牌或涨跌停板等情况时阐发得尤为了得。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回 与转变”章节。                  第 83 页 共 134 页   （2）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 性的金融用具”其中，“股票占基金资产的比例为 0-95%”。从投资范围和所 处行业上看，基金资产的流动性细腻； 的市值揣测不得卓著本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例 设立稳妥《流动性风险管束轨则》。   要而言之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性细腻，流动性风险相 对可控。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管束循序   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管束东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险管束用具对赎回肯求进行戒指治疗，以 草率流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   具体循序，详见招募 说明书“八、基金份额的申购、赎回与转变”中 “（十一）多数赎回的情形及处理方式”的有计划内容。   （4）实施备用的流动性风险管束用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，玄虚运用各种流动性风险管束用具，对赎 回肯求等进行戒指治疗，手脚特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的辅助措 施，包括但不限于：   具体循序，详见招募 说明书“八、基金份额的申购、赎回与转变”中 “（十）暂停赎回、转变转出或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”的相 关内容。   上述具体循序，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转变”中                 第 84 页 共 134 页 “（十）暂停赎回、转变转出或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”及 “（十一）多数赎回的情形及处理方式”的有计划内容。   坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱 且遴选估值技艺仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回肯求的循序。   （四）本基金的特定风险 将走漏专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面的深入研究，持续优化组 合配置，以阻挡特定风险。 或减速支付赎回款项的风险。 维持证券之债务东说念主出现失约或在走动过程中发生交收失约或由于资产维持证券 信用质地贬抑导致证券价钱下降，形成基金财产损失； 2）利率风险：阛阓利 率波动会导致资产维持证券的收益率和价钱的变动,一般而言,如果阛阓利率上 升，本基金持有资产维持证券将面对价钱下降、本金损失的风险,而如果阛阓利 率下降,资产维持证券利息的再投资收益将面对下降的风险；3）流动性风险： 受资产维持证券阛阓范围及走动活跃进度的影响,资产维持证券可能无法在消失 价钱水平上进行较大数目的买入或卖出,存在一定的流动性风险；4）提前偿付 风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,使资产池出现现款流不 褂讪的风险及再投资风险。   本基金可投资于中小企业私募债券。中小企业私募债与一般信用债券比较，                 第 85 页 共 134 页 存在更大的信用风险和流动性风险。更大的信用风险在于该类债券刊行主体的 资产范围较小、筹备的波动性较大，信息露馅不透明，也大大提高了分析并跟 踪发借主体信用基本面的难度。更大的流动性风险在于该类债券遴选非公开方 式刊行和走动，外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能会贬抑市 场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的阛阓流动性。   中小企业私募债券的上述风险特质使得这类债券可能出现因信用水平波动 而引起的价钱较大幅度波动，从而影响基金总体投资收益；同期，流动性差导 致的变现坚苦，也会给基金总体投资组合带来流动性冲击。   金融繁衍品是一种金瓦解约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频繁具 有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，偶而候要承担比投资标的资产更 高的风险。况且由于繁衍品订价极度复杂，不适当的估值有可能使基金资产面 临损失风险。   股指期货遴选保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。同期，股 指期货遴选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按规 定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （五）投资科创板风险   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于轨则圭表、上市公司信息露馅或者表率运作存在紧要缺 陷导致退市的情形；实施圭表更严，较着丧失持续筹备才能，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备交易本色的关联走动撑持收入的上市公司可能会被退市； 且不再设立暂停上市、还原上市和重新上市设施，上市公司退市风险更大。   科创板个股聚拢来悛改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能                第 86 页 共 134 页 环保及生物医药等高新技艺和计谋新兴产业界限。大多数企业为初创型公司， 企业改日盈利、现款流、估值均存在省略情趣，与传统二级阛阓投资存在各别， 举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现过火他有计划流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股， 阛阓可能存在高聚拢度景况，举座存在聚拢度风险。   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技革命企业，在企业筹备及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股有计划性较高，阛阓阐发欠安时，系统性风险将更 为权贵。   国度对高新技艺产业接济力度及怜爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济面容变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （六）投资于北京证券走动所上市股票的风险   北京证券走动所主要服务于革命型中小企业，在刊行、上市、走动、退市 等方面的王法与其他走动场所存在各别，本基金须承受与之有计划的私有风险。 包括：   北京证券走动所上市企业为革命型中小企业，该类企业时常具有范围小、 对技艺依赖高、迭代快、议价才能不彊等特质，抗阛阓风险和行业风险才能较 弱，存在因居品、筹备模式、有计划政策变化而出现筹备失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有 较大省略情趣，或面对较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券走动所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券走动所上市中小企业                 第 87 页 共 134 页 省略情趣更大的风险，本基金投资于北京证券走动所上市企业面对无法盈利甚 至可能导致较大亏欠的风险。   北京证券走动所上市企业多聚焦行业细分界限，事迹受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券走动所在证券刊行、走动、投资者适当性等方面与沪深证券走动 所的轨制王法存在一定辞别，包括北京证券走动所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日脱手涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的各别可能导致挂牌股 票股价波动较大。   北京证券走动所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券走动所上市企业范围小，部分企业股权较为聚拢，若投资者在特定阶段 对北京证券走动所上市股票形成一致预期，由此可能导致举座流动性相对较弱、 基金面对无法实时变现过火他有计划流动性风险。   北京证券走动所为新设宇宙性证券走动所，北京证券走动所上市企业主要 属于革命成长型中小企业，其交易模式、盈利才能、筹备风险等特征较为相似， 且初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股，阛阓可能存在高聚拢 度景况，举座存在聚拢度风险。   本基金所投资北京证券走动所上市的公司在欢娱《中华东说念主民共和国证券法》 和中国证监会轨则的基本上市条件和稳妥走动所轨则的具体上市条件可肯求转 板上市。走动所需审核并作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板成 功，均可能引起基金净值波动。   根据阛阓过往运行情况，北京证券走动所上市企业存在相对 A 股有计划阛阓 更大的退市风险，由此对基金流动性管束、资产处置带来了更大的风险管束压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。   北京证券走动所允许上市公司存在表决权各别安排。根据此项安排，上市                 第 88 页 共 134 页 公司可能存在阻挡权相对聚拢，以及因每一尽头表决权股份领有的表决权数目 大于每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对 公司日常筹备等事务的影响力受到限制。   北京证券走动所有计划法律、行政法则、部门规章、表大肆文献和走动所业 务王法，可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务 王法，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应治疗变化。   综上，本基金主要投资于北京证券走动所上市股票，当上述股票阐发欠安 时，本基金的净值将会受到较大影响甚而产生亏欠。投资者投资于本基金前， 须充分洞悉和了解北京证券走动所上市股票的特质和刊行、上市、走动、退市 等方面的王法，在感性判断的基础上作念出投资采用。   （七）存托凭证的投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较 大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制有计划的风险，包括存托凭证持有 东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的独特安排可能引 发的风险；存托合同自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息露馅监管方面与境内 可能存在各别的风险；境表里证券走动机制、法律轨制、监管环境各别可能导 致的其他风险。   （八）其他风险   当打算机、通信系统、走动收集等技艺保障系统或信息收集维持出现极度 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、注册登记系统瘫痪、 核算系统无法按平素时限显现产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等 风险。                  第 89 页 共 134 页   由于东说念主员的契机主义行径等主不雅身分带来的风险，如内幕走动、诓骗、舞 弊等行径可能给基金资产带来奏凯损失或毁伤基金管束东说念主声誉从而毁伤本基金 投资东说念主利益。   由于操作武断、轨制不健全或者外部法律法则环境变化等原因形成基金运 作违背有计划轨则的风险。这种风险可能表咫尺基金举座的投资组合管束上，例 如资产配置、类属配置不稳妥基金合同的要求；也可能表咫尺个券、个股的选 择不稳妥本基金的投资作风和投资方位等。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭遇损失；同期，证券阛阓、 基金管束东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法平素管事，从而有影响基金 平素申购和赎回的风险。               第 90 页 共 134 页    十八、基金合同的变更、拆伙与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息露馅办法》的有计划轨则在指 定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆伙   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆伙： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、具有证券、期货磋交易务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆伙情形出面前，由基金财产清理小组融合领受基金；                 第 91 页 共 134 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律见识书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                第 92 页 共 134 页        十九、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录详见附件一。            第 93 页 共 134 页      二十、基金托管合同的内容选录 基金托管合同的内容选录详见附件二。            第 94 页 共 134 页          二十一、对基金投资东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东说念主的需要和阛阓的变化，当令对服务技俩进行治疗。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）电话咨询服务   客服热线提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户走动情况、基金居品 与服务等信息的自助查询。   客服热线东说念主工座次在走动日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过热线赢得 业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户尊府修改等专项服务。   （三）收集在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、走动操作中 的各式问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务  投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者奏凯登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各种信息服务。   （五）投诉受理服务  投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念提议投诉或见识。本公司将在收到投 诉之日起 3 个管事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得卓著 20 日，并实时见告投诉东说念主延永久限及事理。  （六）网站走动服务   依据有计划的招募说明书、基金合同的约定以及《业务王法》的轨则，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销走动服务。具体业务王法详 见基金管束东说念主网站说明。  （七）基金管束东说念主客户服务有计划方式  客户服务热线：40088-50099（免资料话费）                 第 95 页 共 134 页  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海外洋大厦 37 层  邮政编码：200120 （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请有计划基金管束东说念主 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式有计划基金管束东说念主。请确保投资前， 您/贵机构依然全面瓦解了本招募说明书。                       第 96 页 共 134 页                 二十二、其他应露馅事项 会及工商、财税等有计划机关的处罚。 序           公告事项             信息露馅媒介称号    露馅日历 号      华安安华纯真配置搀和 2023   中国证监会基金电子露馅网      年第 3 季度申报            站和公司网站      华安基金管束有限公司对于公     《中国证券报》，中国证监      事宜的公告                  网站      华安基金管束有限公司对于旗     《中国证券报》，中国证监      公告（京仪装备）               网站      华安基金管束有限公司对于旗     《中国证券报》，中国证监      公告（锦江航运）               网站      华安基金管束有限公司对于旗     《中国证券报》，中国证监      公告（永达股份）               网站      对于基金电子走动平台延长工     《中国证券报》，中国证监      的公告                    网站      对于基金电子直销平台延长      《中国证券报》，中国证监      行为的公告                  网站      华安基金管束有限公司对于旗     《中国证券报》，中国证监      公告（永兴股份）               网站      华安安华纯真配置搀和 2023   中国证监会基金电子露馅网      年第 4 季度申报            站和公司网站      华安基金管束有限公司对于旗     《中国证券报》，中国证监      下基金投资关联方承销证券的     会基金电子露馅网站和公司                    第 97 页 共 134 页      公告（北自科技）                       网站    华安基金管束有限公司对于旗        《中国证券报》，中国证监    公告（肯特股份）                  网站    华安基金管束有限公司对于旗        《中国证券报》，中国证监    公告（龙旗科技）                  网站                         《中国证券报》，中国证监    华安基金管束有限公司对于副    总司理任职的公告                              网站    华安基金管束有限公司旗下部        《中国证券报》，中国证监    示性公告                      网站      华安安华纯真配置搀和型证券      中国证监会基金电子露馅网      投资基金 2023 年年度申报       站和公司网站    华安基金管束有限公司旗下部        《中国证券报》，中国证监    的领导性公告                    网站      华安安华纯真配置搀和 2024    中国证监会基金电子露馅网      年第 1 季度申报             站和公司网站      华安安华纯真配置搀和 C 基金    中国证监会基金电子露馅网      居品尊府概要更新              站和公司网站    华安基金管束有限公司对于旗        《中国证券报》，中国证监    公告（键邦股份）                  网站    华安基金管束有限公司对于旗        《中国证券报》，中国证监    公告（国科天成）                  网站                    第 98 页 共 134 页       二十三、招募说明书存放及查阅方式   照章必须露馅的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照有计划法律 法则轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。              第 99 页 共 134 页             二十四、备查文献   （一）备查文献   （二）存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金管束东说念主 的住所。   （三）查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                 华安基金管束有限公司                                 二〇二四年九月二旬日               第 100 页 共 134 页             附件一：基金合同内容选录   （一）基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他有计划轨则，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他有计划轨则，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责；                 第 101 页 共 134 页   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他有计划轨则，基金管束东说念主的权利 包括但不限于： 管束基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度有计划法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要循序保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》轨则的用度； 请； 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律行径； 供服务的外部机构； 转变、转托管、非走动过户、按时定额投资等方面的业务王法；               第 102 页 共 134 页   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他有计划轨则，基金管束东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹备方式管束和运作基金财产； 证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产彼此安谧，对所管束的不同基金分离 管束，分离记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 合同》等法律文献的轨则，按有计划轨则打算并公告基金净值信息，详情基金份 额申购、赎回的价钱； 及申报义务； 法》、《基金合同》过火他有计划轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予 守秘，不向他东说念主涌现； 东说念主分派基金收益； 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                 第 103 页 共 134 页 关尊府 15 年以上； 保证投资者粗略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金有计划 的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到有计划尊府的复印件； 变现和分派； 并通知基金托管东说念主； 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命； 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的行径承担职责； 他法律行径；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他有计划轨则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的                 第 104 页 共 134 页 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要循序保护基金投资者的利益； 为基金办理证券走动资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他有计划轨则，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此安谧；对所托管的不同的基金分离设立账户，安谧核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此安谧； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 轨则外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主涌现； 明基金管束东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如 果基金管束东说念主有未实施《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否 遴选了适当的循序；               第 105 页 共 134 页 赎回款项； 东说念主大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 分派； 和银行监管机构，并通知基金管束东说念主； 职责不因其退任而奉命； 务，基金管束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 外；                 第 106 页 共 134 页 规或中国证监会要求治疗该等答谢圭表的除外； 定的除外； 另有轨则的除外； 外； 持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就消失事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 持有东说念主大会的事项。   （2）在法律法则轨则的范围内，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协 商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 无本色性不利影响的前提下，治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销 售服务费率； 无本色性不利影响的情况下，加多、减少或治疗基金份额类别及界说，变更收 费方式； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；                第 107 页 共 134 页 无本色性不利影响的情况下，基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构治疗有计划 基金申购、赎回、转变、转托管、基金走动、非走动过户、按时定额投资、收 益分派等业务王法； 情形。   （1）除法律法则轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管束东说念主召集。   （2）基金管束东说念主未按轨则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管束 东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就消失事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就消失事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得讳饰、阻挠；   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采用详情开会时期、地点、方式和                    第 108 页 共 134 页 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒 介公告。基金份额持有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时期和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关及 其有计划方式和有计划东说念主、表决见识寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对 表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管 理东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面通知基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监 督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影 响表决见识的计票效力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会以及法律法则、中国证监 会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福评释委 派代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额持有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。 现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释稳妥法律法则、《基金合               第 109 页 共 134 页 同》和会议通知的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面时势或大会公告载明的其他方式在表决抛弃日过去投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布有计划领导性公告； 为基金管束东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照 会议通知轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管束 东说念主经通知不参加收取表决见识的，不影响表决效力； 东说念主所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主奏凯出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主奏凯出具表决见识或授权他 东说念主代表出具表决见识； 具表决见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的               第 110 页 共 134 页 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释符 正当律法则、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持 有东说念主也不错遴选收集、电话或其他方式进行表决，或者遴选收集、电话或其他 方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定拆伙《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额持有东说念主大会有计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第 7 条文矩圭表详情和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决                 第 111 页 共 134 页 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则 的须以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有 约定外，转变基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拆伙《基金合 同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证评释，不然提 交稳妥会议通知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳妥会议通知轨则的表决见识视为灵验表决，表决见识拖拉不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金 管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。               第 112 页 共 134 页 公布计票结果。 不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新清 点结果。 会的，不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效，召集东说念主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息露馅办法》的有计划轨则 在指定媒介上公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。法律法则或 监管部门另有轨则或有计划轨则发生变更时，从其轨则。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有 东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管束东说念主、基金托管东说念主均有不致力。 条件等轨则，但凡奏凯援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致有计划内 容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同变更和拆伙的事由、圭表以及基金财产清理方式                 第 113 页 共 134 页   （1）变更基金合同波及法律法则轨则或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规轨则或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议须报中国证监会备 案，并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息露馅办法》的有计划轨则 在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆伙：   （1）基金份额持有东说念主大会决定拆伙的；   （2）基金管束东说念主、基金托管东说念主职责拆伙，在 6 个月内莫得新基金管束东说念主、 新基金托管东说念主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）有计划法律法则和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拆伙事由之日起 30 个管事 日内成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管束东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货磋交易务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理圭表： 告出具法律见识书；                  第 114 页 共 134 页   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切 争议，如经友好协商未能惩处的，应提交深圳外洋仲裁院，根据该会其时灵验 的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事 东说念主具有不致力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝赤诚、费力、尽 责地履行基金合同轨则的义务，帮忙基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。   （五）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机                 第 115 页 共 134 页 构的办公场所和营业场所查阅。              第 116 页 共 134 页               附件二：托管合同内容选录    （一）托管合同当事东说念主    称号：华安基金管束有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 8 号上海国金中心二期 31-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 8 号上海国金中心二期    邮政编码：200120    法定代表东说念主：朱学华    成立时期：1998 年 6 月 4 日    批准设立机关：中国证券监督管束委员会    批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号    组织时势：有限职责公司    注册成本：1.5 亿元    存续时代：持续筹备    筹备范围：基金召募；基金销售；资产管束以及中国证监会许可的其它业 务。2、基金托管东说念主    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：李建红    成立时期：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    筹备范围：接收公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供 撑持箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；外洋结算；结汇、                      第 117 页 共 134 页 售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和 代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券； 自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主 民银行批准的其他业务。   组织时势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时代：持续筹备   （二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 投资范围、投资比例、投资限制、关联方走动等，进行严格监督。《基金合同》 明确约定基金投资证券采用圭表的，基金管束东说念主应事前或按时向基金托管东说念主提 供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金履行投资是否稳妥基金合同对于证券选 择圭表的约定进行监督。   （1）本基金的投资范围为：   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、权证、股指期货等权益类金融用具，债券等固定收益类金融用具（包括 国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方 政府债券、中期单子、可转变债券（含分离走动可转债）、短期融资券、资产 维持证券、债券回购、银行进款等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须稳妥中国证监会的有计划轨则）。如法律法则或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当圭表后，不错将其纳入投 资范围。   （2）本基金各种品种的投资比例、投资限制为：   基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0-95%；每个走动日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；权证、股指期货过火他金融用具的投资比例依照法 律法则或监管机构的轨则实施。                  第 118 页 共 134 页 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%；本基金管束东说念主管束的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 该资产维持证券范围的 10%； 证券，不得卓著其各种资产维持证券揣测范围的 10%； 基金持有资产维持证券时代，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭表，应在 评级申报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%； 持有的买入股指期货合约价值不得卓著基金资产净值的 10%，持有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和不得卓著基金资产净值的 95%，其中有价证券指                   第 119 页 共 134 页 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买 入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何走动日日终，持有的卖 出期货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何走动日 内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一走动日基金资 产净值的 20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测 （轧差打算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的有计划约定； 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东说念主 之外的身分致使基金不稳妥前款所轨则比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 内上市走动的股票合并打算，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行为：   （4）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、 履行阻挡东说念主或者与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当稳妥基金的投资方位和投资策略， 谨守持有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓自制价钱实施。有计划走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，稳妥中国                第 120 页 共 134 页 证监会的轨则，并按法律法则给予露馅。紧要关联走动应提交基金管束东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半 年对关联走动事项进行审查。   （5）基金管束东说念主应当自本基金合同成效日之日起 6 个月内使基金的投资组 合比例稳妥基金合同的有计划约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策 略应当稳妥基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起脱手。除上 述第（2）条第 2）、12）、17）、18）项外，因证券或期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并或基金范围变动等基金管束东说念主之外的原因导致投资比例不稳妥上述规 定的，基金管束东说念主应在 10 个走动日内进行治疗。法律法则或监管部门另有轨则 的，从其轨则。   （6）如果法律法则或监管部门对基金合同约定的投资组合比例限制进行变 更的，以变更后的轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本 基金，则本基金投资不再受有计划限制，但须提前公告，不需经基金份额持有东说念主 大会审议。 理东说念主采用进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金管束东说念主应根据法 律法则的轨则及《基金合同》的约定，详情稳妥条件的统统进款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的走动敌手 是否稳妥有计划轨则进行监督。对于不稳妥轨则的银行进款，基金托管东说念主不错拒 绝实施，并通知基金管束东说念主。   本基金投资银行进款应稳妥如下轨则：   （1）本基金的进款银行应是具有证券投资基金托管阅历、证券投资基金销 售业务阅历或及格境外机构投资者托管东说念主阅历的交易银行。   （2）本基金投资按时进款的比例不得卓著基金资产净值的 30%，根据合同 可提前支取且莫得利息损失的银行进款，不受此限制；存放在具有基金托管资 格的消失银行进款不得卓著基金资产净值的 30%;存放在不具有基金托管阅历的 消失交易银行的进款，不得卓著基金资产净值的 5%。有计划法律法则或监管部门 制定或修改新的按时进款投资政策，基金管束东说念主履行适当圭表后，可相应治疗 投资组合限制的轨则。                 第 121 页 共 134 页   （3）基金管束东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款 的业务历程、岗亭职责、风崎岖挡循序和监察稽核轨制，切实谨防有计划风险。 基金托管东说念主负责对本基金银行进款业务的监督与核查，审查、复核有计划合同、 账户尊府、投资指示、进款证实书等有计划文献，切实履行托管职责。 进款银行的支付才能等波及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行欠妥 形成基金财产损失的，由基金管束东说念主承担职责。 动性风险主要包括基金管束东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成欢娱基金平素结算业务 的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到 基金流动性方面的风险。 行径导致基金财产受到损失的，需由基金管束东说念主承担由此形成的损失。 法》、《运作办法》等有计划法律法则，以及国度有计划账户管束、利率管束、支 付结算等的各项轨则。 账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行进款合同的签订 业务总体互助合同》（以下简称《总体互助合同》），详情《进款合同书》的 方式范本。《总体互助合同》和《进款合同书》的方式范本由基金托管东说念主与基 金管束东说念主共同约定。 进行复核，审查进款银行阅历等。 的办理方式、邮寄地址、有计划东说念主和有计划电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。               第 122 页 共 134 页 寄送或上门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支 机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。 预留印鉴发生变更，管束东说念主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管 东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管束东说念主、基金托管东说念主出具 肃穆书面说明书。变更通知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构 和基金托管东说念主的指定有计划东说念主变更，应实时加盖公章书面通知对方。 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行进款时的账户开设与管束 订的《总体互助合同》、《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 管束东说念主应在《进款合同书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实 书或其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或 到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日， 由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主 电话说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定 有计划东说念主；若进款银行分支机构代为撑持进款凭证的，由进款银行分支机构指定 司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管束东说念主向进款银行提议补办肯求， 基金管束东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上                 第 123 页 共 134 页 门托福至托管东说念主，原进款凭证自动作废。   每个管事日，基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应 计利息。   基金管束东说念主应在《进款合同书》中轨则，对于存期卓著 3 个月的按时进款， 进款银行应于每季末后 5 个管事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因存 款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银 行公章寄送至基金托管东说念主指定有计划东说念主。   基金管束东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电 话接头。进款到期前基金管束东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付 进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基 金管束东说念主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管束东说念主应将接洽 结果见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日通知基金管束东说念主。   基金管束东说念主应在《进款合同书》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的， 进款银行应立即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章 并出具有计划评释文献后，与进款银行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在 到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日， 进款银行顺延至到期后第一个管事日支付，进款银行需按原合同约定利率和实 际展期天数支付展期利息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管束的 需要等原因，基金管束东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管束东说念主与进款银行签订的《进款合同书》执 行。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东说念主发现基金管束东说念主在进行进款投资时有违背有计划法律法则的轨则                第 124 页 共 134 页 及《基金合同》的约定的行径，应实时以书面时势通知基金管束东说念主在 10 个工 作日内纠正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在 10 个管事日内 纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违 规行径，应立即申报中国证监会，同期通知基金管束东说念主在 10 个管事日内纠正 或绝交结算，若因基金管束东说念主拒不实施形成基金财产损失的，有计划损失由基金 管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳妥法律法则及行业圭表的、经谨慎采用的、本基金适用的银行间 债券阛阓走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管束东说念主 有职责确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的 损失应由基金管束东说念主承担。基金管束东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行 间债券阛阓采用走动敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓走动敌手名单进行走动。在基金存续时代基金管束东说念主不错治疗走动 敌手名单，但应将治疗结果至少提前一个管事日书面通知基金托管东说念主。新名单 详情时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照合同进行 结算，但不得再发生新的走动。如基金管束东说念主根据阛阓需要临时治疗银行间债 券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与走动敌手发 生走动前 3 个走动日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金管束东说念主负责对走动敌手的资信阻挡，按银行间债券阛阓的走动王法进 行走动，并负责惩处因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 走动敌手在基金管束东说念主详情的时期内仍未承担失约职责过火他有计划法律职责的， 基金管束东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向有计划走动敌手追偿。基金 托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应 实时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职责。 通受限证券有计划问题的通知》等有计划监管轨则。   （1）流通受限证券与上文流动性受限资产并不完全一样，包括由《上市公 司证券刊行管束办法》表率的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等                第 125 页 共 134 页 在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括由于发布紧要音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限 证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券 登记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间阛阓清理所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券走动所或宇宙银行间债券阛阓交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   （2）基金管束东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管束东说念主董事会批准的有计划基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险控 制轨制。基金投资非公开辟行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例阻挡情况。   基金管束东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个管事日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述尊府后两个管事日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述尊府。   基金管束东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对有计划风 险遴选积极灵验的循序，在合理的时期内灵验惩处基金运作的流动性问题。如 因基金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金 管束东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金 因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。   （3）基金投资流通受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律 法则要求的有计划书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 应划付的认购款、资金划付时期等。基金管束东说念主应保证上述信息的信得过、齐全， 并应至少于拟实施投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保 证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。   由于基金管束东说念主未实时提供有计划证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。              第 126 页 共 134 页   （4）基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》、《托管合同》审核基金管 理东说念主投资流通受限证券的行径。如发现基金管束东说念主违背了《基金合同》、《托 管合同》以过火他有计划法律法则的有计划轨则，应实时通知基金管束东说念主，并呈报 中国证监会，同期遴选合理循序保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基 金管束东说念主的罪犯、违法以及违背《基金合同》、《托管合同》的投资指示不予 实施，独立即通知基金管束东说念主纠正，基金管束东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不实施时，基金托管东说念主应向中国证监会申报。   （5）基金管束东说念主应在基金投资非公开辟行股票后两个走动日内,在中国证 监会指定媒介露馅所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。 值打算、各种基金份额净值打算、基金份额累计净值、应收资金到账、基金费 用开支及收入详情、基金收益分派、有计划信息露馅、基金宣传推介材料中登载 基金事迹阐发数据等进行监督和核查。 业务的风险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳妥 法律法则及监管机构的有计划轨则。 法律法则、基金合同和本托管合同的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等方 式通知基金管束东说念主限期纠正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管束东说念主收到通知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书 面通知，基金管束东说念主应以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托管 东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托 管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 托管合同对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基 金管束东说念主应在轨则时期内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报 送基金监督申报的事项，基金管束东说念主应积极配合提供有计划数据尊府和轨制等。              第 127 页 共 134 页 行政法则和其他有计划轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管束 东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金管束东说念主承担，托管东说念主在履行其通知义务后， 给予免责。 同期通知基金管束东说念主限期纠正。   （三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管束东说念主打算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理清理交收、有计划信息露馅和监督基金投资运作等行径。 管束、未实施或无故蔓延实施基金管束东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管合同过火他有计划轨则时，应实时以书面时势 通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通知后应不才一管事日前实时 查对并以书面时势给基金管束东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证 在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管束东说念主有权随时对通知县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。 托管合同对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管束东说念主发出的书面领导， 基金托管东说念主应在轨则时期内回答并改正，或就基金管束东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供有计划尊府以供基金管束东说念主核查托管财产的齐全 性和信得过性。 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应安谧于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。                 第 128 页 共 134 页   （2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产投资所需的有计划账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分离设立账户，确保基金财产的 齐全与安谧。   （5）基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示，按照基金合同和本合同的约定保 管基金财产。未经基金管束东说念主的方正指示，不得自走运用、刑事职责、分派基金的 任何资产。不属于基金托管东说念主履行灵验阻挡下的资产及什物证券等在基金托管 东说念主撑持时代的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管束东说念主负责与有计划当事 东说念主详情到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东说念主应实时通知基金管束东说念主遴选循序进行催收，基金管束东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金财产的损失。   （7）基金托管东说念主对因为基金管束东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主以 外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包 括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构 或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的诓骗、武断、罪行或收歇等原因 给基金资产形成的损失等不承担职责。   （8）除依据法律法则和基金合同的轨则外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可 称为“托管账户”），撑持基金的银行进款，并根据基金管束东说念主的指示办理资 金收付。托管账户称号应为“华安安华纯真配置搀和型证券投资基金”，预留 印鉴为基金托管东说念主钤记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于欢娱开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金资金账户的开立和管束应稳妥法律法则及银行业监督管束机构的 有计划轨则。               第 129 页 共 134 页   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于欢娱开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东说念主负责，账户资 产的管束和运用由基金管束东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公 司的一级法东说念主清理管事，基金管束东说念主应给予积极协助。结算备付金、客户结算 保证金、交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则 实施。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及有计划账户的开立、使用的，按有计划轨则开立、 使用并管束；若无有计划轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定实施。   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的有计划轨则，以基金的口头在中央 国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债 券的结算。   （1）基金管束东说念主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货走动编 码等，基金托管东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户 开立后，基金管束东说念主应以书面时势将期货公司提供的期货保证金账户的运行资 金密码和保证金监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和保 证金监控中心登录密码重置由管束东说念主进行，重置后务必实时通知基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管束东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。 基金管束东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在有计划尊府变更 后实时将变更的尊府提供给基金托管东说念主。                  第 130 页 共 134 页   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的 轨则，由基金管束东说念主协助基金托管东说念主按照有计划法律法则和本合同的约定协商后 开立。新账户按有计划轨则使用并管束。   （3）法律法则等有计划轨则对有计划账户的开立和管束另有轨则的，从其轨则 办理。   基金财产投资的有计划什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的撑持库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所 股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代撑持库， 什物撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管 东说念主除外机构履行灵验阻挡的有价凭证不承担撑持职责。   由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金财产有计划的紧要合同的原件分离由 基金管束东说念主、基金托管东说念主撑持。除本合同另有轨则外，基金管束东说念主代表基金签 署的与基金财产有计划的紧要合同应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一 份原本的原件。基金管束东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个管事日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金管束东说念主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管束东说念主负责。重 大合同的撑持期限为基金合同拆伙后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管束东说念主向基金 托管东说念主提供的合同传真件与基金管束东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值打算和司帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日各种基金资产净值除以估值日该类基金份额总额， 各种基金份额净值的打算，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国                第 131 页 共 134 页 家另有轨则的，从其轨则。   基金管束东说念主每个管事日打算基金资产净值、各种基金份额净值经基金托管 东说念主复核，按轨则公告。   （2）复核圭表   基金管束东说念主每管事日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   （3）根据有计划法律法则，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金 管束东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金 有计划的司帐问题，如经有计划各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一问候 见的，按照基金管束东说念主对基金净值的打算结果对外给予公布。   基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值乌有。   按国度有计划部门轨则的司帐轨制实施。   基金管束东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的消失记账 方法和司帐处理原则，分离独随即设立、记录和撑持本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行安谧的复核。 查对不符时，应实时通知基金管束东说念主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据 完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在每月扫尾后 5 个管事日内完成月度报表的 编制及复核；在季度扫尾之日起 15 个管事日内完成基金季度申报的编制及复核；                第 132 页 共 134 页 在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年扫尾之 日起三个月内完成基金年度申报的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，治疗以国度有计划轨则为准。基金年度申报的财务司帐申报应当经过审计。 基金合同成效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报 或者年度申报。 的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制 和撑持，基金管束东说念主和基金托管东说念主应分离撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不 少于 15 年。如不成妥善撑持，则按有计划法律法则承担职责。法律法则或监管部 门另有轨则的除外。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金管束东说念主应将有计划尊府送 交基金托管东说念主，不得无故绝交或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全 性。基金管束东说念主和托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应遵守守秘义务。   （七）适用法律与争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同有计划的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照该会届 时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方 当事东说念主均有不致力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续赤诚、费力、尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，帮忙基金份额 持有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。               第 133 页 共 134 页   （八）托管合同的变更与拆伙   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监 会备案。   （1）《基金合同》拆伙；   （2）基金托管东说念主因驱散、收歇、铲除等事由，不成不绝担任基金托管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构连结其原有权利义务；   （3）基金管束东说念主因驱散、收歇、铲除等事由，不成不绝担任基金管束东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他适当的基金管束公司连结其原有权利义务；   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的拆伙事项。                  第 134 页 共 134 页

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