发布日期：2024-09-20 09:17    点击次数：164

华平稳健申诉夹杂型证券投资基金     更新的招募说明书    （2024 年第 1 号）  基金料理东说念主：华安基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国树立银行股份有限公司    二〇二四年九月二旬日       第 0 页 共 164 页                   要害教唆   华平稳健申诉夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据《华安保 本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定，由华安保本夹杂型证券投资基金第 二个保本周期届满后转型而来。华安保本夹杂型证券投资基金为契约型通达式 证券投资基金，经中国证监会 2013 年 3 月 7 日《对于核准华安保本夹杂型证券 投资基金召募的批复》（证监许可[2013]218 号）文核准，第二个保本周期到 期后经中国证券监督料理委员会备案，自 2019 年 6 月 28 日起“华安保本夹杂 型证券投资基金”转型为“华平稳健申诉夹杂型证券投资基金”。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、竣工。本招募说明书经 中国证监会备案，但中国证监会对华安保本夹杂型证券投资基金的注册以过头 转型为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器用，其主邀功能是 分散投资，臆造投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大致提供固定收益预期的金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金在投资运作过程中可能靠近种种风险，包括但不限于阛阓风险、管 理风险、流动性风险、到期赎回风险、技艺风险、说念德风险、合规风险、不可 抗力风险等等。此外，本基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具 有较高的流动性风险和信用风险，可能加多本基金总体风险水平。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制磋磨的风险。   基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制 以及来往国法等互异带来的私有风险，包括但不限于退市风险、阛阓风险、流 动性风险、聚合度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创板股票或选拔不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金投资于北京证券来往所上市股票，北京证券来往所主要服务于改进                  第 1 页 共 164 页 型中小企业，在刊行、上市、来往、退市等方面的国法与其他来往场所存在差 异，本基金须承受与之磋磨的私有风险，包括：中小企业筹备风险、股价波动 风险、流动性风险、聚合度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权互异 安排可能激勉的风险、监管国法变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充 分洞悉和了解北京证券来往所上市股票的特色和刊行、上市、来往、退市等方 面的国法，在感性判断的基础上作念出投资选拔。    本基金为夹杂型基金，预期收益和风险水平高于货币阛阓基金和债券型基 金，低于股票型基金。    基金的过往功绩并不预示其改日阐述。    投资者应当厚爱阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具贵府概要 等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期 限、投资教训、资产气象等自主判断基金是否和投资者的风险承受技艺相恰当， 并自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金料理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净 值高下并不预示其改日功绩阐述，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩亦不组成 对本基金功绩阐述的保证。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原 则，在作出投资决策后，基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。    投资者应当通过基金料理东说念主或具有基金销售业务经历的其他机构申购和赎 回基金份额，基金销售机构名单详见基金料理东说念主网站公示名单。    本招募说明书中触及与基金托管东说念主磋磨的基金信息仍是与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书磋磨信息更新截止日为 2024 年 9 月 20 日，联系财务数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，净值阐述截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 164 页                                                       目          录                                               第 3 页 共 164 页                一、媒介   《华平稳健申诉夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办 法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理划定》（以下简称 “《流动性风险料理划定》”）过头他联系划定以及《华平稳健申诉夹杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其着实性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金料理东说念主莫得寄托 或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过头他联系划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应翔实查阅基金合同。               第 4 页 共 164 页                      二、释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本夹杂型证券投资基金转型而来 合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 夹杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正和补充 更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常 务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常 作念出的校正 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其 时常作念出的校正                     第 5 页 共 164 页 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁 布机关对其时常作念出的校正 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回 购与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行 转让或来往的债券等 员会 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投汉典理办法》（包括其时常校正）及磋磨法律法 规划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额的申购、赎回、移动、转托管及按期定额投资等业务。                     第 6 页 共 164 页 基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基 金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和交收、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 有限公司或接受华安基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额过头变动情况的账户 机构办理申购、赎回、移动及转托管等业务而引起本基金的基金份额变动及结 余情况的账户 收效之日，原《华安保本夹杂型证券投资基金基金合同》自消灭日驱逐 财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 的通达日 是标准基金料理东说念主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金 料理东说念主和投资东说念主共同盲从 苦求购买基金份额的行动                    第 7 页 共 164 页 划定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告划定的条件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额移动为 基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 加上基金移动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金移动中转入 苦求份额总额后的余额)越过上一通达日基金总份额的 10% 投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋磨用度后的余额；基金已结束 收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收申购款过头他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息败露办法》划定的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 事件 政区、澳门杰出行政区和台湾地区                  第 8 页 共 164 页 贵府概要》过头更新 及基金份额持有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的基金代码，并分散公布基金份额净值 入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额                 第 9 页 共 164 页                      三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    （二）注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投汉典理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国外投汉典理有限公司                        12%      上海上国投资产料理有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 10 页 共 164 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限服务公司党委秘书、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务公司董事长。现任华安基金 料理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用生息品来往模子风险主管、中国银行业监督料理委员会银行监 管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席履行官。现任华安基金料理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院秘书员、助理审判员； 上海国外相信投资公司金融三部花式司理；上投投汉典理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国外集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国外集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部秘书、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国外投资有限公司董事、上海证券有限服务公司董事、上海谐 意资产料理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（操纵服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（操纵服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务梭巡督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委秘书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投汉典理股份有限公司党委秘书、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 商讨有限公司副总司理；毕博料理商讨（上海）公司商讨咨询人；上海工业投资 集团资产料理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副秘书（主 持服务）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国外（集团）有限公司金融行状部常务 副总司理，上海锦江国外实业投资股份有限公司首席履行官，锦江国外（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国外（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 11 页 共 164 页 江资产料理有限公司履行董事、总司理，上海锦江国外投汉典理有限公司履行 董事、首席履行官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  孤独董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市树立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等结伴东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，解释。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助通晓释、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券来往委员会及好意思国联邦储备局探访学者、长江商学院和香港大学客座解释、 亚洲金融学会会刊《金融国外驳斥》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学解释、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球交易领袖 学者花式（GES）学术主任。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限服务公司党委委员、纪委秘书、预算 料理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特商讨业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安资产料理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教训。历任华安 基金料理有限公司监察稽核部高等监察员，聚合来往部总监。现任华安基金管 理有限公司聚合来往部高等总监。   （3）高等料理东说念主员   朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教训。历任武警上海警卫局 首领处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限服务                  第 12 页 共 164 页 公司党委秘书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务 公司董事长。现任华安基金料理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教训。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用生息品来往模子风险主管、中 国银行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席履行官。现任华安基金料理有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，29 年金融、证券、基金行业从业教训。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理、首席投资官。      杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务教训。历任上海市 东说念主民放哨院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金料理有限公司督察长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教训。历任香港 恒生银行上海分行来往员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，24 年金融、基金行业从业教训。历任广发 银行客户司理，京华山一国外（香港）有限公司高等司理，华安基金料理有限 公司阛阓业务二部大区司理、家具部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，3 年证券、基金行业从业教训。历任洛阳播送 电视局记者、操纵东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计策客户部副总司理。现任华安基金料理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教训。历任原国                  第 13 页 共 164 页 泰证券、国泰君安证券信息技艺部系统开荒、襄理和分析岗、国泰君安证券交 易技艺总监、总司理助理兼改进业务总监、副总司理兼改进业务主管、副总经 理兼服务体系开荒主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 料理有限公司首席信息官。   朱才敏女士,硕士研究生，17 年基金行业从业经历。2007 年 7 月应届生毕 业插足华安基金，历任金融工程部风险料理员、家具司理、固定收益部研究员 等职务。2014 年 11 月至 2017 年 7 月，同期担任华安月月鑫短期快活债券型证 券投资基金、华安季季鑫短期快活债券型证券投资基金、华安月安鑫短期快活 债券型证券投资基金的基金司理。2014 年 11 月至 2022 年 2 月，同期担任华安 汇财通货币阛阓基金的基金司理。2014 年 11 月起，同期担任华安双债添利债 券型证券投资基金的基金司理。2015 年 5 月起，同期担任华安新申诉天真配置 夹杂型证券投资基金的基金司理。2016 年 4 月至 2018 年 10 月，同期担任华安 安禧保本夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月至 2023 年 1 月，同期 担任华安安禧天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2016 年 9 月至 2018 年 1 月，同期担任华安新资产天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2016 年 11 月至 2017 年 12 月，同期担任华安新但愿天真配置夹杂型证券投资基金的 基金司理。2016 年 12 月至 2023 年 7 月，同期担任华安新泰利天真配置夹杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2020 年 11 月，同期担任华安睿闲静 期通达夹杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 5 月至 2022 年 2 月，同期担 任华安鼎信 3 个月按期通达债券型发起式证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月至 2021 年 3 月，同期担任华安日日鑫货币阛阓基金的基金司理。2019 年 8 月至 2021 年 3 月，同期担任华安年年丰一年按期通达债券型证券投资基金的基 金司理。2021 年 3 月至 2022 年 6 月，同期担任华安科创主题 3 年禁闭运作灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 6 月起，同期担任华安智联混 合型证券投资基金（LOF）（由华安科创主题 3 年禁闭运作天真配置夹杂型证券 投资基金转型而来）的基金司理。2021 年 3 月至 2023 年 3 月，同期担任华安 添颐夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月起，同期担任华安添 和一年持有期债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月至 2024 年 8 月，                   第 14 页 共 164 页 同期担任华安年年盈按期通达债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起， 同期担任华平稳健申诉夹杂型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理   吴丰树先生，自 2013 年 5 月 14 日至 2018 年 7 月 6 日担任华安保本夹杂型 证券投资基金的基金司理；   张晟刚先生，自 2013 年 5 月 24 日至 2014 年 8 月 30 日担任华安保本夹杂 型证券投资基金的基金司理。   舒灏先生，自 2018 年 7 月 2 日至 2019 年 6 月 27 日担任华安保本夹杂型证 券投资基金的基金司理，自 2019 年 6 月 28 日至 2022 年 3 月 7 日担任本基金的 基金司理。   郑可成先生，自 2013 年 5 月 14 日至 2019 年 6 月 27 日担任华安保本夹杂 型证券投资基金的基金司理，自 2019 年 6 月 28 日至 2023 年 3 月 28 日担任本 基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼皆备收益投资部高等总监   胡宜斌先生，基金投资部总监   上述东说念主员之间不存在支属关系。   截止 2024 年 6 月 30 日，公司面前共有职工 523 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的本质操作教训。整个上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有                     第 15 页 共 164 页 关料理部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、概括行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金料理东说念主的职责   根据《基金法》的划定，基金料理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；   （五）基金料理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及磋磨法律法例的行动的发生； 家联系法律法例及行业标准，憨厚信用、辛苦尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违纪筹备；  （2）违反基金合同或托管合同；  （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或其他基金磋磨机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；                 第 16 页 共 164 页  （5）回绝、插手、扼制或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率职守、铺张权柄，不按照划定履行职责；  （7）深远在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资绸缪等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事磋磨的来往步履；  （8）其他法律法例以及中国证监会不容的行动。  基金料理东说念主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照憨厚信用、勤 勉尽责的原则，严格盲从联系法律法例和中国证监会发布的监管划定，握住更 新投资理念，标准基金运作。  （1）依照联系法律法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；  （3）不深远在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资绸缪等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事磋磨的来往步履。   （六）基金料理东说念主的里面约束轨制   （1）健全性原则   里面约束包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 履行、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则   通过科学的里面约束技巧和方法，建立合理的里面约束措施，襄理内约束 度的灵验履行。   （3）孤独性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则                 第 17 页 共 164 页   公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹备料理方法臆造运作成本，提高经济效益，以合理的 约束成本达到最好的里面约束成果。   公司的里面约束组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结束 对公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和约束。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面约束系统和支持其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司划定对公司筹备料理步履、董事和 公司料理层的行动操纵监督权。   （3）督察长：督察长对董事会顺利负责。对公司的日常筹备料理步履进行 合规性监督和检查，顺利向公司董事会和中国证监会讲解。   （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险约束而成立的相配设机构，以召开例会时事开展服务，向公 司总司理负责。主要职责是按期和不按期审议公司合规讲解、风险料理讲解以 过头他风险约束紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面约束轨制的履行情 况进行合规性监督检查，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面约束是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险约束。诸君 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德标准和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面约束大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和伸开，是各项基 本料理轨制的概要和统辖，里面约束大纲应当明确内控方向、内控原则、约束 环境、内控措施等内容。                 第 18 页 共 164 页   基本料理轨制包括风险约束轨制、投汉典理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技艺料理轨制、公司财务轨制、贵府档案料理制 度、功绩评估考查轨制和进攻应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭服务、操作守则等的具体说明。   里面约束的基本要素包括：约束环境、风险评估、约束步履、信息调换、 里面监控。   （1）约束环境   约束环境组成公司里面约束的基础，包括公司治理结构体系和里面约束体 系。公司里面约束体系又包括公司的筹备理念和内控文化、里面约束的组织体 系、里面约束的轨制体系、职工的说念德操守和教学等内容。   公司自成立以来，通过握住加强公司料理层和职工对里面约束的相识和控 制果断，竭力于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造细腻的约束环境 氛围，使风险果断链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务设施。缓缓完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规约束树立，建立了公司里面约束体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务历程、筹备运作步履进行分析、测试检查，发 现风险，将风险进行分类、按要害性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对方向的影响进程，评估面前的约束进程和风险高下，找出引致风险产 生的原因，遴选定性定量的技巧分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估 后，信服应进一步遴选的对应措施，对里面约束轨制、国法、公司政策等进行 校正和完善，并监督各个设施的改进实施。   （3）约束步履   公司的一系列规章轨制、业务国法在制定、校正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构约束、操作约束、司帐约束。   ① 组织结构约束   公司各个部门的树立体现了部门之间的职责单干，及部门间互相和谐与制 衡的原则。基金投汉典理、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相孤独、互相牵制何况有孤独的讲解系统，形成权责分明、严               第 19 页 共 164 页 格灵验的三说念监控防地：   以各岗亭方向服务制为基础的第一说念监控防地：各部门里面服务岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的岗亭之间形成一 种互相检查、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各磋磨部门、磋磨岗亭之间互相监督和牵制的第二说念防地：公司在磋磨部 门、磋磨岗亭之间建立措施化的业务操作历程、要害业务处理表单传递及信息 调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的服务。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作约束   公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险约束轨制、投汉典理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息技艺料理制 度、贵府档案料理轨制、功绩评估考查轨制和进攻应变轨制等，约束日常运作 和筹备中的风险。公司各业务部门在本质操作中遵命实施。   ③ 司帐约束   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，孤独核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务标准、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所料理的不同基金分散树立账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的 竣工孤独。   基本的司帐约束措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府料理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确计较基金资产净 值，遴选科学、明确的资产估值方法和估值措施，公允地反应基金在估值时点 的价值。   （4）信息调换   为了实时结束信息的调换，灵验地达成从下到上的讲解和从上至下的反馈， 公司遴选以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信拒却 流渠说念，保证公司各级料理东说念主员和职工不错充分了解与其职责磋磨的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   制定了料理和业务讲解轨制，包括按期讲解和不按期讲解轨制。按既定的               第 20 页 共 164 页 讲解道路和讲解频率，在适当的时刻向适当的里面东说念主员和外部机构进行讲解。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面约束体系想象合感性和运行灵验性的过程，对约束 环境、约束步履等进行继续的历练和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和恪守里面约束 轨制，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面约束轨制的实施情况进行继续的检 查。历练其是否适当想象要求，并实时地充实和完善，反应政策法例、阛阓环 境、组织调整等身分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金料理东说念主声明以上对于里面约束轨制的败露着实、准确，并承诺公司将 根据阛阓变化和业务发展来握住完善里面风险约束轨制。                 第 21 页 共 164 页                   四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织时事：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：继续筹备   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   磋磨东说念主：王小飞   磋磨电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国树立银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保 险业务处、快活相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户 服务与业务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支持处、 内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员 工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行 里面约束审计，并仍是成为老例化的内控服务技巧。   （三）基金托管业务筹备情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国树立银行一直 秉持“以客户为中心”的筹备理念，握住加强风险料理和里面约束，严格履行 托管东说念主的各项职责，切实襄理资产持有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国树立银行托管资产界限握住扩大，托 管业务品种握住加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本 养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业 务体系，是面前国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。截止 2023 年年末，                     第 22 页 共 164 页 中国树立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国树立银行专科高效的托管服务 技艺和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国树立银行屡次被《全球托管 东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银 行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限服务公司（中债）“优秀资产托管 机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、 并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报 “公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面约束轨制   （一）里面约束方向   算作基金托管东说念主，中国树立银行严格盲从国度联系托管业务的法律法例、 行业监管规章和本行内联系料理划定，称职筹备、标准运作、严格检查，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保联系信息的着实、准确、完 整、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面约束组织结构   中国树立银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面约束工 作，对托管业务风险料理和里面约束的灵验性进行辅导。资产托管业务部配备 了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤独操纵内控合规工 作权柄和技艺。   （三）里面约束轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了料理轨制、约束 轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的标准操作暖热利进行； 业务东说念主员具备从业经历；业务料理严格实行复核、审核、检查轨制，授权服务 实行聚合约束，业务印记按规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制约 机制严格灵验；业务操作区专门树立，禁闭料理，实施音像监控；业务信息由 专职信息败露东说念主负责，真贵泄密；业求结束自动化操作，真贵东说念主为事故的发生， 技艺系统竣工、孤独。                 第 23 页 共 164 页  三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和措施  （一）监督方法  依照《基金法》过头配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同划定，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施 中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索求与开支情 况进行检查监督。   （二）监督历程 约束等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金料理东说念主进行风险教唆，与 基金料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要异常事项实时讲解中国证监 会。 理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时讲解中国证监会。               第 24 页 共 164 页                      五、磋磨服务机构     一、基金份额发售机构     （1）华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     客户服务统一商讨电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金料理有限公司电子来往平台     华安电子来往网站：www.huaan.com.cn     智高手机 APP 平台：iPhone 来往客户端、Android 来往客户端     代销华平稳健申诉夹杂 A（基金代码：000072)     (1)称呼：中国银行股份有限公司     注册地址：北京市复兴门内大街 1 号     磋磨电话：95566     网址：www.boc.cn     (2)称呼：交通银行股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号     磋磨电话：95559     网址：www.bankcomm.com     (3)称呼：中国树立银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     磋磨电话：95533     网址：www.ccb.com                           第 25 页 共 164 页 (4)称呼：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 磋磨电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (5)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 磋磨电话：95558 网址：www.citicbank.com (6)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号 磋磨电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (7)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 磋磨电话：95561 网址：www.cib.com.cn (8)称呼：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心 磋磨电话：95595 网址：www.cebbank.com (9)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 磋磨电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (10)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 磋磨电话：95580 网址：www.psbc.com (11)称呼：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区银城中路 168 号                        第 26 页 共 164 页 磋磨电话：95594 网址：www.bosc.cn (12)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 磋磨电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (13)称呼：吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 磋磨电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (14)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 磋磨电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (15)称呼：上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 磋磨电话：021-962999 网址：www.srcb.com (16)称呼：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 磋磨电话：95527 网址：www.czbank.com (17)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 磋磨电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (18)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 磋磨电话：95319 网址：www.jsbchina.cn                      第 27 页 共 164 页 (19)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 磋磨电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (20)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 磋磨电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (21)称呼：东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 磋磨电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (22)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市吉利北大街 28 号 磋磨电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (23)称呼：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 磋磨电话：96528 网址：www.bojx.com (24)称呼：江苏苏州农村交易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 磋磨电话：956111 网址：www.szrcb.com (25)称呼：江苏江南农村交易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 磋磨电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (26)称呼：江苏昆山农村交易银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号                        第 28 页 共 164 页   磋磨电话：0512-96079   网址：www.ksrcb.cn   (27)称呼：广州农村交易银行股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区映日路 9 号   磋磨电话：95313   网址：www.grcbank.com   (28)称呼：苏州银行股份有限公司   注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号   磋磨电话：96067   网址：www.suzhoubank.com   (29)称呼：晋商银行股份有限公司   注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号   磋磨电话：9510-5588   网址：www.jshbank.com   (30)称呼：福建海峡银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦   磋磨电话：400-893-9999   网址：www.fjhxbank.com   (31)称呼：广东南海农村交易银行股份有限公司   注册地址：广东省佛山市南海区桂城街说念南海大路北 26 号   磋磨电话：96138   网址：www.nanhaibank.com   (32)称呼：中国国外期货有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层   磋磨电话：95162   网址：www.cifco.net   (33)称呼：东海期货有限服务公司   注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号   磋磨电话：95531                           第 29 页 共 164 页   网址：www.qh168.com.cn   (34)称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   磋磨电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   (35)称呼：泉州银行股份有限公司   注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号   磋磨电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   (36)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国外中心 A36 楼   磋磨电话：400,999,887,795,384   网址：www.webank.com   (37)称呼：华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座   磋磨电话：952303   网址：http://www.my1000.cn/   (38)称呼：九江银行股份有限公司   磋磨电话：95316   网址：www.jjccb.com   (39)称呼：贵州银行股份有限公司   磋磨电话：400696655   网址：bgzchina.com   (40)称呼：招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   磋磨电话：95555   网址：www.cmbchina.com   (41)称呼：东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层                         第 30 页 共 164 页    磋磨电话：86-0519-81595100    网址：www.longone.com.cn    (42)称呼：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    磋磨电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (43)称呼：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    磋磨电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    (44)称呼：国盛证券有限服务公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    磋磨电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (45)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    磋磨电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (46)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大 厦 20 楼 2005 室    磋磨电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (47)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济技艺开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室    磋磨电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (48)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    磋磨电话：86-591-38507869,86-21-38565565                            第 31 页 共 164 页 网址：www.xyzq.com.cn (49)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 磋磨电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (50)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 磋磨电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (51)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 磋磨电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (52)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 磋磨电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (53)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋磨电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (54)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 磋磨电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (55)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 磋磨电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (56)称呼：国泰君安证券股份有限公司                       第 32 页 共 164 页    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号    磋磨电话：86-21-38676798    网址：www.gtja.com    (57)称呼：信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    磋磨电话：86-10-63080906    网址：www.cindasc.com    (58)称呼：华福证券有限服务公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    磋磨电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (59)称呼：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼    磋磨电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (60)称呼：正大证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    磋磨电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (61)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    磋磨电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (62)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    磋磨电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (63)称呼：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼                           第 33 页 共 164 页   磋磨电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (64)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   磋磨电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (65)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   磋磨电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (66)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   磋磨电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (67)称呼：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   磋磨电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (68)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   磋磨电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (69)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   磋磨电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (70)称呼：宏信证券有限服务公司   注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   磋磨电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665                          第 34 页 共 164 页   网址：www.hxzq.cn   (71)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室   磋磨电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (72)称呼：上海证券有限服务公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   磋磨电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (73)称呼：华鑫证券有限服务公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国外中 心一期 A 栋 2301A   磋磨电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (74)称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   磋磨电话：010-83561000   网址：www.cctgsc.com.cn   (75)称呼：太平洋证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼   磋磨电话：86-871-68898121   网址：www.tpyzq.com   (76)称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   磋磨电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn   (77)称呼：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   磋磨电话：021-23180000   网址：www.htsec.com                          第 35 页 共 164 页    (78)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    磋磨电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (79)称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋磨电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (80)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    磋磨电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (81)称呼：浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    磋磨电话：86-571-87901964    网址：www.stocke.com.cn    (82)称呼：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    磋磨电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (83)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    磋磨电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (84)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层    磋磨电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com                           第 36 页 共 164 页    (85)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    磋磨电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    (86)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    磋磨电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (87)称呼：东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    磋磨电话：0769-26621306    网址：www.dgzq.com.cn    (88)称呼：中信证券(山东)有限服务公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    磋磨电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (89)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    磋磨电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (90)称呼：中山证券有限服务公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    磋磨电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (91)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    磋磨电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com                           第 37 页 共 164 页    (92)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    磋磨电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (93)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    磋磨电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (94)称呼：中国国外金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    磋磨电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (95)称呼：银泰证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼    磋磨电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (96)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    磋磨电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (97)称呼：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼    磋磨电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (98)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    磋磨电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com                          第 38 页 共 164 页 (99)称呼：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 磋磨电话：95548 网址：www.citics.com (100)称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 磋磨电话：86-10-83321376 网址：www.essence.com.cn (101)称呼：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号 磋磨电话：86-23-63786433 网址：hwww.swsc.com.cn (102)称呼：中邮证券有限服务公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 磋磨电话：86-10-67017788*8008 网址：www.cnpsec.com (103)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 磋磨电话：4008909998 网址：www.jnlc.com (104)称呼：北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 磋磨电话：95118、400 098 8511 (个东说念主业务)400 088 8816 (企业业务) 网址：kenterui.jd.com (105)称呼：北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 磋磨电话：400-616-7531 网址：https://www.niuniufund.com/ (106)称呼：厦门市鑫旺盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市想明区鹭江说念 2 号厦家世一广场西座 1501-1504                         第 39 页 共 164 页       磋磨电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533-       网址：www.qihuobuliezhe.com       (107)称呼：北京度小满基金销售有限公司       注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼       磋磨电话：95055       网址：https://www.duxiaoman.com/       (108)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司       注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)       磋磨电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555       网址：www.tenganxinxi.com       (109)称呼：上海挖财金融信息服务有限公司       注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼       磋磨电话：021-50810673       网址：www.wacaijijin.com       (110)称呼：上海好买基金销售有限公司       注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室       磋磨电话：400-700-9665       网址：www.ehowbuy.com       (111)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司       注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室       磋磨电话：4000-766-123，95188-8       网址：www.fund123.cn       (112)称呼：上海长量基金销售投资咨询人有限公司       注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室       磋磨电话：400-820-2899       网址：www.erichfund.com       (113)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司       注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室                               第 40 页 共 164 页 磋磨电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn (114)称呼：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 磋磨电话：4008886661 网址：www.myfp.cn (115)称呼：通华资产(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 磋磨电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com (116)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区树立路 9 号高地中心 1101 室 磋磨电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (117)称呼：宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 磋磨电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ (118)称呼：北京格上富信投资咨询人有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 磋磨电话：010-82350618、400-080-5828 网址：www.igesafe.com (119)称呼：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 磋磨电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (120)称呼：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 磋磨电话：400-808-1016 网址：http://www.fundhaiyin.com                       第 41 页 共 164 页 (121)称呼：济安资产(北京)成本料理有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 磋磨电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (122)称呼：上海联泰资产料理有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 磋磨电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com (123)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 磋磨电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ (124)称呼：天相投资咨询人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 磋磨电话：010-66045566，66045577 网址：http://www.txsec.com/ (125)称呼：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 磋磨电话：021-34013999 网址：https://www.hotjijin.com (126)称呼：泰信资产投汉典理有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 磋磨电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com (127)称呼：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 磋磨电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com/ (128)称呼：上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室                         第 42 页 共 164 页 磋磨电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn (129)称呼：深圳新兰德证券投资商讨有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 磋磨电话：400-166-1188 网址：http://www.new-rand.cn/ (130)称呼：中国东说念主寿保障（集团）公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号 磋磨电话：010-66009999 网址：www.chinalife.com.cn (131)称呼：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 磋磨电话：400-920-0022，010-85650688 网址：www.hexun.com (132)称呼：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 磋磨电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com (133)称呼：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 磋磨电话：95177 网址：www.snjijin.com (134)称呼：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 磋磨电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (135)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 磋磨电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn                       第 43 页 共 164 页    (136)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    磋磨电话：4000-555-671    网址：https://www.hgccpb.com/    (137)称呼：奕丰金融服务（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司）    磋磨电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    (138)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    磋磨电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (139)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层    磋磨电话：4008201515    网址：www.zhengtongfunds.com    (140)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼    磋磨电话：400-9302-888    网址：http://www.jfzinv.com/    (141)称呼：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507    磋磨电话：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    (142)称呼：上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室    磋磨电话：400-700-9700    网址：https://www.qiangungun.com/                            第 44 页 共 164 页  (143)称呼：上海中原资产投汉典理有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  磋磨电话：400-817-5666  网址：www.amcfortune.com  (144)称呼：洪泰资产（青岛）基金销售有限服务公司  注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室  磋磨电话：400-8189-598  网址：https://www.hongtaiwealth.com/  (145)称呼：上海大灵敏资产料理有限公司  注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层  磋磨电话：021-20219931，021-20292031  网址：https://www.wg.com.cn/  (146)称呼：诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  磋磨电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  (147)称呼：深圳众禄基金销售有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元  磋磨电话：4006788887  网址：www.zlfund.cn  (148)称呼：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  磋磨电话：4001818188  网址：www.1234567.com.cn  (149)称呼：大河资产基金销售有限公司  注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层   磋磨电话：0851-88235678   网址：http://www.urainf.com/   (150)称呼：玄元保障代理有限公司                          第 45 页 共 164 页    注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元    磋磨电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/    (151)称呼：贵州众惠基金料理有限公司    注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开荒区 C 栋措施 厂房    磋磨电话：13823013259    网址：    (152)称呼：华瑞保障有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    磋磨电话：021-68595755    网址：https://www.huaruisales.com    (153)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    磋磨电话：400-921-7755，400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    (154)称呼：嘉实资产料理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元    磋磨电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    (155)称呼：北京创金启富投汉典理有限公司    注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A    磋磨电话： 010-66154828    网址：www.5irich.com    (156)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    磋磨电话：0755-23964670                          第 46 页 共 164 页     网址：www.xintongfund.com     (157)称呼：上海万得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     磋磨电话：021-20700800     网址：www.520fund.com.cn     (158)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室     磋磨电话：400-066-9355、86-010-62675369     网址：fund.sina.com.cn/     (159)称呼：上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     磋磨电话：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     (160)称呼：博时资产基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     磋磨电话：4006105568     网址：www.boserawealth.com     (161)称呼：上海攀赢基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼     网址：http://www.pytz.cn/     代销华平稳健申诉夹杂 C（基金代码：016042)     (1)称呼：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     磋磨电话：95588     网址：www.icbc.com.cn     (2)称呼：中信银行股份有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层     磋磨电话：95558                            第 47 页 共 164 页 网址：www.citicbank.com (3)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 磋磨电话：95561 网址：www.cib.com.cn (4)称呼：吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 磋磨电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (5)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 磋磨电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (6)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 磋磨电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (7)称呼：江苏苏州农村交易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 磋磨电话：956111 网址：www.szrcb.com (8)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 磋磨电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (9)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国外中心 A36 楼 磋磨电话：400,999,887,795,384 网址：www.webank.com (10)称呼：华瑞保障销售有限公司                        第 48 页 共 164 页    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    磋磨电话：952303    网址：http://www.my1000.cn/    (11)称呼：九江银行股份有限公司    磋磨电话：95316    网址：www.jjccb.com    (12)称呼：招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    磋磨电话：95555    网址：www.cmbchina.com    (13)称呼：东海证券股份有限公司    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    磋磨电话：86-0519-81595100    网址：www.longone.com.cn    (14)称呼：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    磋磨电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (15)称呼：国盛证券有限服务公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    磋磨电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (16)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    磋磨电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (17)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大 厦 20 楼 2005 室                            第 49 页 共 164 页 磋磨电话：86-991-2307533 网址：hwww.swhysc.com (18)称呼：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技艺开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 磋磨电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (19)称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 磋磨电话：86-591-38507869,86-21-38565565 网址：www.xyzq.com.cn (20)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 磋磨电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (21)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 磋磨电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (22)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 磋磨电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (23)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 磋磨电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (24)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋磨电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn                       第 50 页 共 164 页   (25)称呼：西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   磋磨电话：86-29-87406171,86-29-87211007   网址：www.westsecu.com   (26)称呼：国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   磋磨电话：86-21-38676798   网址：www.gtja.com   (27)称呼：华福证券有限服务公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   磋磨电话：0591-87278701   网址：http://www.hfzq.com.cn   (28)称呼：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   磋磨电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (29)称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   磋磨电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (30)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   磋磨电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (31)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   磋磨电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (32)称呼：南京证券股份有限公司                         第 51 页 共 164 页    注册地址：南京市江东中路 389 号    磋磨电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (33)称呼：华鑫证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国外中 心一期 A 栋 2301A    磋磨电话：86-21-54967382    网址：www.cfsc.com.cn    (34)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    磋磨电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (35)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    磋磨电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (36)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    磋磨电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (37)称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋磨电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (38)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    磋磨电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (39)称呼：吉利证券股份有限公司                          第 52 页 共 164 页    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    磋磨电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (40)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    磋磨电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    (41)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    磋磨电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (42)称呼：中信证券(山东)有限服务公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    磋磨电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (43)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    磋磨电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (44)称呼：中山证券有限服务公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    磋磨电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (45)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    磋磨电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com                           第 53 页 共 164 页    (46)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    磋磨电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (47)称呼：银泰证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼    磋磨电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (48)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    磋磨电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (49)称呼：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼    磋磨电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (50)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    磋磨电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (51)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    磋磨电话：95548    网址：www.citics.com    (52)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦    磋磨电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn                            第 54 页 共 164 页  (53)称呼：西南证券股份有限公司  注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号  磋磨电话：86-23-63786433  网址：hwww.swsc.com.cn  (54)称呼：北京肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157  磋磨电话：95118、400 098 8511 (个东说念主业务)400 088 8816 (企业业务)  网址：kenterui.jd.com  (55)称呼：北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  磋磨电话：95055  网址：https://www.duxiaoman.com/  (56)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)  磋磨电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com  (57)称呼：上海挖财金融信息服务有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼  磋磨电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  (58)称呼：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室  磋磨电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (59)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  磋磨电话：4000-766-123，95188-8  网址：www.fund123.cn  (60)称呼：上海长量基金销售投资咨询人有限公司                          第 55 页 共 164 页 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 磋磨电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (61)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 磋磨电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn (62)称呼：通华资产(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 磋磨电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com (63)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区树立路 9 号高地中心 1101 室 磋磨电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (64)称呼：宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 磋磨电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ (65)称呼：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 磋磨电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (66)称呼：济安资产(北京)成本料理有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 磋磨电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (67)称呼：上海联泰资产料理有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 磋磨电话：400-046-6788，400-118-1188                        第 56 页 共 164 页 网址：www.66zichan.com (68)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 磋磨电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ (69)称呼：泰信资产投汉典理有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 磋磨电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com (70)称呼：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 磋磨电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com/ (71)称呼：上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 磋磨电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn (72)称呼：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 磋磨电话：95177 网址：www.snjijin.com (73)称呼：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 磋磨电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (74)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 磋磨电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (75)称呼：和耕传承基金销售有限公司                         第 57 页 共 164 页    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    磋磨电话：4000-555-671    网址：https://www.hgccpb.com/    (76)称呼：奕丰金融服务（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司）    磋磨电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    (77)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    磋磨电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (78)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层    磋磨电话：4008201515    网址：www.zhengtongfunds.com    (79)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼    磋磨电话：400-9302-888    网址：http://www.jfzinv.com/    (80)称呼：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507    磋磨电话：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    (81)称呼：上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室    磋磨电话：400-700-9700    网址：https://www.qiangungun.com/    (82)称呼：上海中原资产投汉典理有限公司                            第 58 页 共 164 页  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  磋磨电话：400-817-5666  网址：www.amcfortune.com  (83)称呼：洪泰资产（青岛）基金销售有限服务公司  注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室  磋磨电话：400-8189-598  网址：https://www.hongtaiwealth.com/  (84)称呼：上海大灵敏资产料理有限公司  注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层  磋磨电话：021-20219931，021-20292031  网址：https://www.wg.com.cn/  (85)称呼：诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  磋磨电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  (86)称呼：深圳众禄基金销售有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元  磋磨电话：4006788887  网址：www.zlfund.cn  (87)称呼：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  磋磨电话：4001818188  网址：www.1234567.com.cn  (88)称呼：大河资产基金销售有限公司  注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层   磋磨电话：0851-88235678   网址：http://www.urainf.com/   (89)称呼：玄元保障代理有限公司      注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元                          第 59 页 共 164 页    磋磨电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/    (90)称呼：贵州众惠基金料理有限公司    注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开荒区 C 栋措施 厂房    磋磨电话：13823013259    网址：    (91)称呼：华瑞保障有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    磋磨电话：021-68595755    网址：https://www.huaruisales.com    (92)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    磋磨电话：400-921-7755，400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    (93)称呼：嘉实资产料理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元    磋磨电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    (94)称呼：北京创金启富投汉典理有限公司    注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A    磋磨电话： 010-66154828    网址：www.5irich.com    (95)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    磋磨电话：0755-23964670    网址：www.xintongfund.com                          第 60 页 共 164 页     (96)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室     磋磨电话：400-066-9355、86-010-62675369     网址：fund.sina.com.cn/     (97)称呼：上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     磋磨电话：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     (98)称呼：博时资产基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     磋磨电话：4006105568     网址：www.boserawealth.com     (99)称呼：上海攀赢基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼     网址：http://www.pytz.cn/     (100)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限服务公司     磋磨电话：400-680-3928     网址：www.simuwang.com     基金料理东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金料理东说念主 网站公示。     二、登记机构     称呼：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东说念主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）33627962     磋磨东说念主：赵良     客户服务中心电话：40088-50099                            第 61 页 共 164 页 三、出具法律宗旨书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 磋磨东说念主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（稀薄普通结伴） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务结伴东说念主：毛鞍宁 磋磨电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋磨东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、费泽旭                     第 62 页 共 164 页                 六、基金的历史沿革   本基金由华安保本夹杂型证券投资基金转型而来。   华安保本夹杂型证券投资基金为契约型通达式证券投资基金，经中国证券 监督料理委员会 2013 年 3 月 7 日证监许可[2013]218 号文核准召募。基金料理 东说念主为华安基金料理有限公司，基金托管东说念主为中国树立银行股份有限公司。   华安保本夹杂型证券投资基金基金合同自 2013 年 5 月 14 日肃肃收效。该 基金保本期为三年，第一个保本周期自 2013 年 5 月 14 日起至 2016 年 5 月 16 日止。第一个保本周期期满后，在适当基金合同约定的保本基金存续的条件下， 转入第二个保本周期，第二个保本期自 2016 年 6 月 20 日起至 2019 年 6 月 20 日止。华安保本夹杂型证券投资基金第二个保本期于 2019 年 6 月 20 日到期， 由于不适当保本基金存续条件，将按照华安保本夹杂型证券投资基金基金合同 的约定转型为非保本的夹杂型基金，称呼相应变更为“华平稳健申诉夹杂型证 券投资基金”。   华安保本夹杂型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之 后 5 个服务日（含第 5 个服务日），即自 2019 年 6 月 20 日（含）起至 2019 年 型为华平稳健申诉夹杂型证券投资基金，转型后的《华平稳健申诉夹杂型证券 投资基金基金合同》自该日起收效。                     第 63 页 共 164 页                七、基金的续存   一、基金合同的收效   本基金根据《华安保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定由华安保本 夹杂型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来。根据《华安保本夹杂型 证券投资基金基金合同》的约定，自 2019 年 6 月 28 日华安保本夹杂型证券投 资基金肃肃转型为华平稳健申诉夹杂型证券投资基金，转型后的《华平稳健回 报夹杂型证券投资基金基金合同》自该日起收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金料理东说念主应当在按期讲解中赐与败露； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会讲解并建议解 决决议，如移动运作方式、与其他基金合并或者驱逐基金合同等，并召开基金 份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有划定时，从其划定。                 第 64 页 共 164 页          八、基金份额的申购、赎回与移动   （一）申购、赎回与移动场所   本基金的申购、赎回与移动将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基 金料理东说念主在本招募说明书或其他磋磨公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更 或增减代销机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、 赎回与移动。   若基金料理东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等来往方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行申购、赎回与移动，具体办法由基金料理东说念主另行公 告。   （二）申购、赎回与移动的通达日实时刻   投资者在通达日办理基金份额的申购、赎回与移动，具体办理时刻为上海 证券来往所、深圳证券来往所的平方来往日的来往时刻，但基金料理东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或《基金合同》的划定公告暂停申购、赎回与移动 时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时刻变更或 其他稀残酷况，基金料理东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   基金料理东说念主应以来往时刻终局前受理申购、赎回或移动苦求确本日算作申 购、赎回或移动苦求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内 对该来往的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资者可在 T+2 日后（包 括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐述情况。 基金销售机构对申购、赎回或移动苦求的受理并不代表该申购、赎回或移动申 请一定成功，而仅代表销售机构确乎接收到申购、赎回或移动苦求。申购、赎 回或移动苦求的阐述以登记机构或基金料理公司的阐述结果为准。   在信服申购运转与赎回运转时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回与移动开                第 65 页 共 164 页 放日前依照《信息败露办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的运转 时刻。   基金料理东说念主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时刻办理基金份额的 申购、赎回或者移动。投资者在《基金合同》约定之外的日历和时刻建议申购、 赎回或移动苦求且经登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回与移动价钱 为下一通达日该类别基金份额申购、赎回与移动的价钱。   （三）申购、赎回与移动的原则 类基金份额净值为基准进行计较； 回。基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理 东说念主必须在新国法运转实施前依照《信息败露办法》的联系划定在划定媒介上公 告。   （四）申购、赎回与移动的措施   投资者必须根据销售机构划定的措施，在通达日的具体业务办理时刻内提 出申购、赎回与移动的苦求。   基金料理东说念主应以来往时刻终局前受理灵验申购、赎回与移动苦求确本日作 为申购、赎回或移动苦求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后 （包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐述情 况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东说念主。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额寄托申购款项，投资东说念主寄托申购款项， 申购成立，登记机构阐述基金份额时，申购收效。基金份额持有东说念主递交赎回申                  第 66 页 共 164 页 请，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求成功后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照《基金合同》联系条件处理。   （五）申购、赎回的数额限定 基金账户初次申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元，追加申购的单笔最低金额为 东说念主民币 1 元。各代销机构对最低申购名额及来往级差有其他划定的，以各代销 机构的业务划定为准。投资者通过基金料理东说念主的直销机构（电子来往平台除外） 申购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主民币 10 万元。投资者当期分派的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限定。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个来往账户保留的 基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。各销 售机构对赎回名额有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。 基金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，基金料理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述措施对基金界限 赐与约束。具体划定请参见磋磨公告。 份额的数目限定。基金料理东说念主必须在调整前依照《信息败露办法》的联系划定 在划定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施隔离化的申购费率。               第 67 页 共 164 页   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老绸缪筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一绸缪以及麇集绸缪。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。   其它投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分散计较。具体费率如下 表所示：  申购金额 M（元）（含申购费）                        A 类份额申购费率           M         M≥500 万                         每笔 1000 元   申购用度在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基 金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，赎回用度在基 金份额持有东说念主赎回本基金份额时收取。   本基金赎回费率随苦求份额持无意刻的加多而递减，持有期从投资东说念主取得 基金份额运转计较。对于继续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。具体费率如下表所示：        持无意刻（天）                          A 类份额赎回费率           Y＜7 日                            1.5%                        第 68 页 共 164 页          Y≥1 年                             0        持无意刻(天)                        C 类份额赎回费率          Y＜7 天                           1.5%          Y≥30 天                            0   赎回用度由赎回本基金各种基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额 持有东说念主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，相继续持有期少于 30 日的投 资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；相继续持有期长于 30 日但少于 3 个月的 投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产；相继续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产； 相继续持有期长于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金 财产。对于 C 类基金份额，相继续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额 计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》的联系划定在划定媒介上公告。 据阛阓情况制定基金促销绸缪，针对以特定来往方式（如网上来往、电话来往 等）等进行基金来往的投资者按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销 步履期间，按磋磨监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低基 金销售费率。   （七）申购份额与赎回金额的计较                      第 69 页 共 164 页   （1）若投资者选拔申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额。申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额，或，固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   举例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 对应费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.0150＝97,066.18 份   即投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,066.18 份本基金基金份额。   （2）若投资者选拔申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额基金份额净值   举例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计较如下：   申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份   （1）若投资者赎回金额的计较公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   举例：某投资者持有本基金 10 万份 A 类基金份额两年后赎回，对应赎回费 率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500 元   赎回用度＝101,500×0%＝0 元                      第 70 页 共 164 页     赎回金额＝101,500－0＝101,500 元     即投资者持有本基金 10 万份 A 类基金份额两年后赎回，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,500 元。     举例：某投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期为 45 天，对应 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的赎 回金额计较如下：     赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元     赎回用度＝101,500.00×0＝0.00 元     赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元     即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期为 45 天，假定赎回当 日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,500.00 元。     （3）基金移动份额的计较     基金移动的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费。     转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日该类基金份额净值×转出基金 赎回费率     转出金额=转出份额×转出基金当日该类基金份额净值-转出基金赎回费     基金移动申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计较收取，具体 计     算公式如下：     基金移动申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），     转入金额 = 转出金额—基金移动申购补差费     转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值     转入份额的计较结果四舍五入保留到少许点后两位。     其中：     转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）] 或转入基金固定收费金额     转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）] 或转出基金固定收费金额     注 1：转入份额的计较结果四舍五入，保留到少许点后两位，由此产生的                        第 71 页 共 164 页 错误计入基金资产。   注 2：本基金暂未通达明端收费模式的基金移动业务。   注 3：对于移动用度的其他磋磨条件请详见公司网站的联系公告。   T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇稀薄 情况，根据基金合同约定，或经中国证监会同意，不错适当延伸计较或公告。   由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分散计较基金份额净 值，各种基金份额净值的计较公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资 产净值/T 日发售在外的该类基金份额总额。   本基金各种基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，灵验份额 单元为份。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此错误 产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质阐述的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金成功后，平方情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者 T 日赎回基金成功后，平方情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整， 但不得本质影响投资者的正当权益，并于运转实施前依照《信息败露办法》的 联系划定在划定媒介公告。   （九）回绝或暂停申购的情形及处理方式                 第 72 页 共 164 页   发生下列情况时，基金料理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购、移动转入 苦求： 产净值； 额持有东说念主利益时； 能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形； 格且遴选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求； 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形时；   发生上述除第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金料理东说念主决定回绝或暂停申 购的，基金料理东说念主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购苦求被全部或部分回绝的，被回绝的申购款项将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况排除时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 产净值；                 第 73 页 共 164 页 格且遴选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回 苦求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个 账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付，并 以后续通达日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若连气儿两个或两个以上开 放日发生多数赎回，按基金合同的磋磨条件处理。投资东说念主在苦求赎回时可事前 选拔将当日可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况排除时，基金料理 东说念主应实时复原赎回业务的办理并赐与公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基 金移动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金移动中转入苦求份 额总额后的余额）越过前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有技艺支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平方赎回措施履行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫穷或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，信服当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎 回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。缓期的赎回苦求与下一通达日赎                 第 74 页 共 164 页 回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础计较 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明 确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求越过上一通达日 基金总份额的 20%，基金料理东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎 回苦求实施缓期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回申 请与其他投资者的赎回苦求按前述条件处理，具体见磋磨公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是阐述的赎回苦求不错降速 支付赎回款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书划定的其他方式在 3 个服务日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处 理方法，并依照《信息败露办法》的联系划定在划定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系划定，最迟于重新通达日在划定媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告； 也不错根据本质情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再 另行发布重新通达的公告。   （十三）基金移动   基金料理东说念主不错根据磋磨法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的移动业务，基金移动不错收取一定的移动费， 磋磨国法由基金料理东说念主届时根据磋磨法律法例及基金合同的划定制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与磋磨机构。                第 75 页 共 164 页   （十四）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非来往过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非来往过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念操纵有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提 供基金登记机构要求提供的磋磨贵府，对于适当条件的非来往过户苦求按基金 登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的措施收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照划定的措施收取转托管费。   （十六）按期定额投资绸缪   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资绸缪，具体国法由基金料理东说念主 另见划定。投资东说念主在办理按期定额投资绸缪时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在磋磨公告或更新的招募说明书中所划定的定 期定额投资绸缪最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。   当基金份额处于冻结状态时，登记机构或其他机构有权回绝该部分基金份 额的赎回、转出、非来往过户以及基金的转托管苦求。                第 76 页 共 164 页 第 77 页 共 164 页                 九、基金的投资   （一）投资方向   通过对权益类资产和固定收益类资产的天真配置充分捕捉各证券子阛阓的 皆备收益契机，在合理约束风险、保障基金资产流动性的前提下，致力于继续高 效地获取稳健申诉。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、国债、金融债、中央银行单据、地方政府债、中期单据、企业债、公司 债、短期融资券、可转债、分离来往可转债、资产支持证券、次级债、城投债、 中小企业私募债、债券回购、银行进款、权证、股指期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当中国证监会的磋磨划定）。如 法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当措施 后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票的投资比例为基金资产的 0%-95%；债券的投资比例不低于基金 资产的 5%；权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%；扣除股指期货合约需缴 纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金为夹杂型基金，在投资中将通过对宏不雅经济、国度政策等可能影响 证券阛阓的要害身分的研究和预测，会聚投资时钟表面并利用公司研究开荒的 多因子模子等数目器用，信服基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间的 配置比例；当阛阓环境发生变化时，本基金将依托仓位弹性上风并借助股指期 货等金融器用快速天真地作出反应，对大类资产配置比例进行实时调整。   此外，本基金还将世俗运用种种定量和定性分析模子研究和比较不同证券 子阛阓和不同金融器用的收益及风险特征，积极寻找种种可能的套利和价值增 长的契机，以信服基金资产在各种具体券种间的配置比例。                 第 78 页 共 164 页   （1）股票投资策略   本基金将遴选从上至下和从下到上相会聚的方法审慎进行股票投资，并以 公司开荒的数目分析模子为支持，以灵验地增厚收益。   ①行业配置   本基金将深入分析不同行业自身的周期变化和在国民经济中所处的位置， 信服要点投资的行业。在此过程中，基金将利用分类行业模子和公司联系研究 部门的分析结果提供决策支持，动态地建立起一个包含整个行业的系统，数目 化地分析各行业与全体经济变动的磋磨性及各行业自身的周期性，判断和预测 行业的相对价值以及不同行业之间的估值水平互异。具体来说，本基金将要点 调养增长率不低于同期国内 GDP 增长率的行业、具有较大市值的行业、价值低 估的行业、具有继续分成技艺的行业等，同期适当配置或支持经济周期敏锐性 行业的比例。   ②个股选拔   行业配置信服后，基金司理将对股票库中个股进行分类和筛选，对上市公 司的预期收益和风险作念出评级，对要点公司建立财务模子，预测其改日几年的 筹备情况和财务气象，在此基础上对公司股票进行估值，以决定是否纳入本基 金的投资范围。   在个股选拔的过程中，本基金将充分利用华安开荒的各种股票估值模子和 公司联系研究部门的分析结果算作决策支持，对影响阛阓和股票价钱变动的诸 多身分进行检会，获取股票内在价值的磋磨参数，动态地建立起个股分析体系， 对个股风险特征、预期收益、预期分成、与行业和全体阛阓磋磨性进行量化， 判断股票的内在价值。   （2）权证投资策略   本基金料理东说念主将以价值分析为基础，在遴选权证订价模子分析其合理订价 的基础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资 产配置、品种与类属选拔，致力于回避投资风险、追求结实的风险调整后收益。   （3）股指期货投资策略   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为主见，有选拔地投资于流动 性好、来往活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，最初将基于对质券阛阓总体行情的判断和                 第 79 页 共 164 页 组合风险收益的分析信服投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体界限和风险统统决定股 指期货的投资比例；其次，本基金将在概括辩论证券阛阓和期货阛阓运行趋势 以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选 择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。此外，基金料理东说念主还将 建立股指期货来往决策部门或小组，授权特定的料理东说念主员负责股指期货的投资 审批事项，同期针对股指期货来往制定投资决策历程和风险约束等轨制并报董 事会批准。   总体而言，本基金将天真运用方向久期策略、收益率弧线策略、相对价值 策略、骑乘策略和利差套利策略等对债券和货币阛阓器用进行投资；具体券种 方面，本基金除了投资低风险的利率类品种之外，还将在概括辩论风险和收益 的基础上，审慎投资信用债、可转债、中小企业私募债和资产支持证券等固定 收益器用。   （1）方向久期策略   基于对宏不雅经济环境的深入研究，预期改日阛阓利率的变化趋势，会聚基 金改日现款流的分析，信服债券组合平均剩余期限。如果预测改日利率将飞腾， 则不错通过裁汰组合平均剩余期限的办法例避利率风险，违犯，如果预测改日 利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额申诉。   （2）收益率弧线策略   在方向久期信服的基础上，通过对债券阛阓收益率弧线体式变化的合理预 期，调整组合期限结构策略（主要包括枪弹式策略、南北极策略和梯式策略）， 在短期、中期、恒久债券间进行配置，从短、中、恒久债券的相对价钱变化中 获取收益。其中，枪弹式策略是使投资组合中债券的到期期限聚合于收益率曲 线的一丝；南北极策略是将组合中债券的到期期限聚合于南北极；而梯式策略则是 将债券到期期限进行均匀分散。   （3）相对价值策略   相对价值策略包括研究国债与金融债或企业债之间的信用利差、来往所与 银行间阛阓利差等。如果瞻望利差将松开，不错卖出收益率较低的债券或通过 买断式回购卖空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之也是。                第 80 页 共 164 页   （4）骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最陡峻场所对 应的期限债券，持有一定时刻后，跟着债券剩余期限的裁汰，到期收益率将迅 速下降，基金可取得较高的成本利得收入。   （5）利差套利策略   利差套利策略主如果指利用欠债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚 动套利的策略。惟有收益率弧线处于平方形态下，恒久利率总要高于短期利率。 由于基金所持有的债券资产期限频频要长于回购欠债的期限，因此不错遴选长 期债券和短期回购相会聚，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在 轨制允许的情况下，还不错对回购进行滚动操作，较恒久的支持回购放大的负 债杠杆，继续取得利差收益。回购放大的杠杆比例根据阛阓利率水平、收益率 弧线的形态以及对利率期限结构的预期进行调整，保持利差水平支持在合理的 范围，并约束杠杆放大的风险。   （6）信用类债券投资策略   根据对宏不雅经济运行周期的研究，在概括分析公司债、企业债、短期融资 券等刊行东说念主所处行业的发展远景和气象、刊行东说念主所处的市模式位、财务气象、 料理水对等身分后，会聚具体刊行契约，通过里面信用评级体制对债券进行信 用评级、建立债券库并进行动态料理，以期结束对信用风险的免疫。在约束风 险的基础上，料理东说念主不错通过利差弧线研究和经济周期的判断主动遴选相对价 值策略。   （7）可转债投资策略   可转债同期具有债券、股票和期权的磋磨本性，会聚了股票的恒久增长潜 力和债券的相对安全、收益固定的上风，并故意于从资产全体配置上分散利率 风险并提高收益水平。本基金将要点从可转债的内在债券价值（如票面利息、 利息补偿及无条件回售价钱）、保护条件的适用范围、期权价值的大小、基础 股票的质地和成长性、基础股票的流畅性等方面进行研究，在公司自行开荒的 可转债订价分析系统的支持下，充分发掘投资价值，并积极寻找种种套利契机， 以获取更高的投资收益。   （8）中小企业私募债投资策略   中小企业私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、界限小等特色。                  第 81 页 共 164 页 短期内，中小企业私募债对本基金的孝顺有限，但本基金将在阛阓条件允许的 情况下进行择优投资。由于中小企业私募债的刊行主体多为非上市民营企业， 个体异质性强、信息少且透明度低，因此在投资研究方面主要遴选逐案分析的 方法（Case-by-case），通过称职视察进行孤独评估，信用分析以筹备风险、 财务风险和回收率（Recovery rate）等谋略为要点。此外，针对中小企业私募 债的投资，基金料理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策历程、风险约束 轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以重视信用风险、 流动性风险等种种风险。    （9）资产支持证券投资策略    本基金投资资产支持证券将概括运用久期料理、收益率弧线、个券选拔和 把抓阛阓来往契机等积极策略，在严格盲从法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性料理，选拔经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以 期取得恒久结实收益。    本基金可投资存托凭证，本基金将会聚对宏不雅经济气象、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，选拔投资价值高的 存托凭证进行投资。    （四）投资限定    （1）本基金股票的投资比例为基金资产的 0%-95%；债券的投资比例不低 于基金资产的 5%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；    （3）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；本基金料理东说念主料理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票 的 30%；    （4）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3%；本基 金料理东说念主料理的全部基金持有的消灭权证，不得越过该权证的 10%；本基金在 任何来往日买入权证的总金额，不得越过上一来往日基金资产净值的 0.5%；                 第 82 页 共 164 页    （5）本基金投资于消灭原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得越过基金 资产净值的 20%；本基金持有的消灭（指消灭信用级别）资产支持证券的比例， 不得越过该资产支持证券界限的 10%；本基金料理东说念主料理的全部基金投资于同 一原始权益东说念主的各种资产支持证券，不得越过其各种资产支持证券料到界限的 金持有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资措施，应在评 级讲解发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （7）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （8）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值 的 10%；    （9）本基金仅在投资股指期货时盲从下列要求：本基金在职何来往日日终， 持有的买入股指期货合约价值不得越过基金资产净值的 10%，持有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和不得越过基金资产净值的 95%，其中有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买 入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何来往日日终，持有的卖 出期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日 内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一来往日基金资 产净值的 20%；本基金持有的股票、权证和买入、卖出股指期货合约价值的轧 差料到不得越过基金资产净值的 95%；    （10）本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （11）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料到不得越过本基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理 东说念主之外的身分致使基金不适当前款所划定比例限定的，基金料理东说念主不得主动新                  第 83 页 共 164 页 增流动性受限资产的投资；   （13）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来往的股票履行，与 境内上市来往的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （15）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限定。   如果法律法例对上述投资比例限定进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受磋磨 限定，但须提前公告，不需经基金份额持有东说念主大会审议。   除上述第（10）、（12）、（13）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公 司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述 划定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会规 定的稀残酷形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自本基金基金合同收效之日起 运转。   为襄理基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、足下证券来往价钱过头他不刚直的证券来往步履；   （7）依照法律法例联系划定，由中国证监会划定不容的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实 际约束东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来往的，应当适当本基金的投资方向和投资策略，恪守                第 84 页 共 164 页 基金份额持有东说念主利益优先原则，重视利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。磋磨来往必须事前得到基金托管东说念主同意， 并按法律法例赐与败露。紧要关联来往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述不容性划定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受磋磨限定。   五、功绩比较基准   本基金全体功绩比较基准＝60%×沪深 300 指数收益率＋40%×中国债券总 指数收益率   沪深 300 指数是由中证指数公司开荒的中国 A 股阛阓统一指数，它的样本 选自沪深两个证券阛阓、障翳了大部分流畅市值，其成份股票为中国 A 股阛阓 中代表性强、流动性高的主流股票，大致反应 A 股阛阓总体发展趋势，具有权 威性，适和谐为本基金股票投资功绩比较基准。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制的中国债券指数。 该指数同期障翳了上海证券来往所、银行间以及银行柜台债券阛阓上的主要固 定收益类证券，具有世俗的阛阓代表性，大致反应债券阛阓总体走势，适和谐 为本基金的债券投资功绩比较基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广泛接受的业 绩比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加适当用于本基金的功绩基准的指数时， 基金料理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，信服变更基金的比较基准 或其权重组成。功绩比较基准的变更需经基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致报 中国证监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金 份额持有东说念主大会。   （1）基金投资范围   ①本基金为夹杂型基金，基金组合重视对于股票和债券资产的天真配置， 股票投资的方向比例为基金资产的 60%，债券投资的方向比例为基金资产的 40%；   ②本基金的股票资产投资范围兼顾价值型和成长型上市公司股票的投资；                第 85 页 共 164 页   ③本基金的债券资产投资范围世俗障翳各种利率债和信用债品种。   （2）沪深 300 指数特色   ①指数样本障翳了沪深阛阓六成傍边的市值，具有细腻的阛阓代表性；   ②指数阐述结实何况成份股具有细腻的流动性；   ③筛选成份股时加入了基本面选股的身分，成份股收益和利润气象恒久稳 健；   ④指数成份股数目适中，便于追踪和分析。   （3）中国债券总指数特色   ①指数样本同期障翳了上海证券来往所、银行间以及银行柜台债券阛阓上 的主要固定收益类证券，具有细腻的阛阓代表性和较高的透明度；   ②指数阐述结实何况在计较中加入了流动性调整，能更为客不雅地反应债券 阛阓现券交投不活跃的特色；   ③指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，具有泰斗性。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币阛阓基金、债 券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。   七、基金料理东说念主代表基金操纵鼓舞权利及债权东说念主权利的处理原则及方法 保护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、基金的投资组合讲解   基金料理东说念主的董事会及董事保证本讲解所载贵府不存在伪善纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国树立银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 7 月 17 日复核了本讲解中的财务谋略、净值阐述和投资组合讲解等内容，保证复 核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。                    第 86 页 共 164 页     本投资组合讲解所载数据截止 2024 年 6 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              花式              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                   16,988,756.05            13.86      其中：债券                  104,361,965.51            85.12      资产支持证券                              -                -      其中：买断式回购的买入返                                          -                -      售金融资产     （1）讲解期末按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值 代码        行业类别             公允价值（元）                                                比例（%）                     第 87 页 共 164 页 A   农、林、牧、渔业                         21,800.00    0.02 B   采矿业                            2,017,630.00   1.77 C   制造业                            8,385,908.21   7.34 D   电力、热力、燃气及水分娩     和供应业                           1,764,582.00   1.54 E   建筑业                              592,416.00   0.52 F   批发和零卖业                                    -      - G   交通运输、仓储和邮政业                    1,332,902.00   1.17 H   住宿和餐饮业                             2,298.00   0.00 I   信息传输、软件和信息技艺     服务业                            1,340,994.84   1.17 J   金融业                            1,346,367.00   1.18 K   房地产业                                      -      - L   租出和商务服务业                         33,330.00    0.03 M   科学研究和技艺服务业                                -      - N   水利、环境和寰球设施料理     业                                         -      - O   住户服务、修理和其他服务     业                                         -      - P   教育                                        -      - Q   卫生和社会服务                          24,768.00    0.02                   第 88 页 共 164 页 R       文化、体育和文娱业                         125,760.00         0.11 S       概括                                         -             -         料到                            16,988,756.05          14.87         （2）讲解期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本讲解期末未持有港股通股票。         （1）讲解期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细          股票代             数目         公允价值          占基金资产净值比例 序号                股票称呼            码             （股）         （元）               （%） 序号             债券品种      公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                          第 89 页 共 164 页            其中：政策性金融            债            可转债（可交换            债） 细           债券代                    数目        公允价值         占基金资产净值比例 序号                   债券称呼             码                   （张）         （元）            （%）                       MTN007                       二级 02                       MTN026                                 第 90 页 共 164 页 券投资明细     本基金本讲解期末未持有资产支持证券。 明细     本基金本讲解期末未持有贵金属投资。 细     本基金本讲解期末未持有权证投资。     （1）讲解期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本讲解期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     若本基金投资股指期货，本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目 的，有选拔地投资于流动性好、来往活跃的股指期货合约。     本基金在进行股指期货投资时，最初将基于对质券阛阓总体行情的判断和 组合风险收益的分析信服投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体界限和风险统统决定股 指期货的投资比例；其次，本基金将在概括辩论证券阛阓和期货阛阓运行趋势 以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选 择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。此外，基金料理东说念主还将 建立股指期货来往决策部门或小组，授权特定的料理东说念主员负责股指期货的投资 审批事项，同期针对股指期货来往制定投资决策历程和风险约束等轨制并报董 事会批准。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）讲解期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细                          第 91 页 共 164 页      本基金本讲解期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      无。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在讲解编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体中,吉利银行股份有限公司在讲解编制 日前一年内曾受到中国东说念主民银行、国度金融监督料理总局、国度金融监督料理 总局深圳监管局的处罚;中国银行股份有限公司在讲解编制日前一年内曾受到中 国东说念主民银行、国度金融监督料理总局、国度外汇料理局北京市分局的处罚;广发 银行股份有限公司在讲解编制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策措施适当公司投资轨制的划定。      讲解期内,本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查的,也莫得在讲解编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同划定备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称呼                       金额（元）                    第 92 页 共 164 页     （4）讲解期末持有的处于转股期的可移动债券明细                                                 占基金资产净值比例 序号    债券代码     债券称呼         公允价值（元）                                                    （%）                          第 93 页 共 164 页  （5）讲解期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明  本基金本讲解期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                      第 94 页 共 164 页                          十、基金的功绩      基金料理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、辛苦尽责的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日阐述。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。      下述基金功绩谋略不包括持有东说念主认购或来往基金的各项用度，计入用度后 本质收益水平要低于所列数字。      （一）基金净值阐述      历史各时刻段基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较      （截止时刻 2024 年 6 月 30 日） 华平稳健申诉夹杂 A：              净值      净值增                      功绩比较基                               功绩比较基             增长率      长率标                      准收益率标    ①－③      ②－④      阶段                       准收益率③               ①      准差②                       准差④ 自基金转 型收效日 （ 2019-6- 自 2020-1- 自 2021-1-                              第 95 页 共 164 页 自 2022-1- 自 2023-1- 自 2024-1- 华平稳健申诉夹杂 C：             净值       净值增                      功绩比较基                               功绩比较基             增长率      长率标                      准收益率标     ①－③     ②－④      阶段                       准收益率③              ①       准差②                       准差④ 自基金合 同 生 效 （ 2022-7-             -2.28%   0.17%         -7.50%       0.66%   5.22%   -0.49% 自 2023-1- 自 2024-1-                              第 96 页 共 164 页 注：（1）2019 年 6 月 28 日华安保本夹杂型证券投资基金肃肃转型为华平稳健 申诉夹杂型证券投资基金。 （2）本基金自 2022 年 7 月 7 日起新增 C 类份额. 基金的过往功绩并不预示其改日阐述。                     第 97 页 共 164 页                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋磨法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户 相孤独。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产操纵请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章摈弃、被照章铲除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                 第 98 页 共 164 页             十二、基金资产的估值   （一）估值主见   基金资产估值的主见是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据 经基金资产估值后信服的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金 申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金磋磨的证券来往场所的来往日以及国度法律法例 划定需要对外败露基金净值的非来往日。   （三）估值对象   基金所领有的债券、股票、权证和银行进款本息、应收款项和其他投资等 资产和欠债。   （四）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境 未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近 来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化身分，调整最近来往市价，信服公允价钱。   （2）在来往所阛阓上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日 后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了紧要变 化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来往市价，               第 99 页 共 164 页 信服公允价钱；   （4）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值技艺信服公允价值。 来往所上市的资产支持证券，遴选估值技艺信服公允价值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的消灭股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，遴选估值技艺信服公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开荒行有明确锁按期的股票，消灭股票在来往所上市后，按交 易所上市的消灭股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按期的股票，按监 管机构或行业协会联系划定信服公允价值。 估值技艺信服公允价值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近来往日 结算价估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新划定估值。               第 100 页 共 164 页   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 措施及磋磨法律法例的划定或者未能充分襄理基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经磋磨各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金料理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （五）估值措施 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其划定。   每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理 东说念主对外公布。   （六）估值格外的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 格外时，视为基金份额净值格外。   本基金基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的荒谬形成估值格外，导致其他当事东说念主碰到损失的， 荒谬的服务东说念主应当对由于该估值格外碰到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值格外处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值格外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。                 第 101 页 共 164 页   (1)估值格外已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值格外服务方应实时 和谐各方，实时进行更正，因更正估值格外发生的用度由估值格外服务方承担； 由于估值格外服务方未实时更正已产生的估值格外，给当事东说念主形成损失的，由 估值格外服务方对顺利损失承担补偿服务；若估值格外服务方仍是积极和谐， 何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿服务。估值格外服务方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值 格外已得到更正。   (2)估值格外的服务方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 何况仅对估值格外的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   (3)因估值格外而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值格外服务方仍支吾估值格外负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值格外 服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利 确当事东说念主享有要求寄托欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是获 得的欠妥得利返还的总和越过其本质损失的差额部分支付给估值格外服务方。   (4)估值格外调整遴选尽量复原至假定未发生估值格外的正确情形的方式。   估值格外被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   (1)查明估值格外发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值格外发生的 原因信服估值格外的服务方；   (2)根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值格外形成的损失进 行评估；   (3)根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值格外的服务方进行更 正和补偿损失；   (4)根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值格外的更正向联系当事东说念主进行阐述。   (1)基金份额净值计较出现格外时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基                 第 102 页 共 164 页 金托管东说念主，并遴选合理的措施真贵损失进一步扩大。   (2)格外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；格外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应 当公告。   (3)前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （七）暂停估值的情形 格且遴选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进 行复核。基金料理东说念主应于每个通达日来往终局后计较当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送 给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）稀残酷形的处理 差不算作基金资产估值格外处理。 据格外，或国度司帐政策变更、阛阓国法变更等，基金料理东说念主和基金托管东说念主虽 然仍是遴选必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现格外的，由此形成 的基金资产估值格外，基金料理东说念主和基金托管东说念主受命补偿服务。但基金料理东说念主 应当积极遴选必要的措施排除由此形成的影响。                第 103 页 共 164 页              十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 磋磨用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额持有东说念主可对本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额分散选拔不同的分成方式，消灭投资者持有的消灭类别的基 金份额只可选拔一种分成方式。如投资者在不同销售机构选拔的分成方式不同， 基金登记机构将以投资者终末一次选拔的分成方式为准； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。                 第 104 页 共 164 页   （五）收益分派决议的信服、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益 分派决议信服后，由基金料理东说念主按照《信息败露办法》的联系划定在划定媒介 公告。   在收益分派决议公布后，基金料理东说念主依据具体决议的划定就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时 间不得越过 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》履行。                  第 105 页 共 164 页           十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金料理东说念主在法律划定的范围内参照公允的阛阓价钱信服， 法律法例另有划定时从其划定。   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付方式   在频频情况下，基金料理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年料理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与料理东说念主查对一致的财务 数据，自动在月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨托管东说念主协商料理。   在频频情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下：                  第 106 页 共 164 页   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与料理东说念主查对一致的财务 数据，自动在月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨托管东说念主协商料理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日基金资产净值的 0.4%的年费率计提。销售服务费计提的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与料理东说念主查对一致的 财务数据，自动在月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨托 管东说念主协商料理。 合同划定，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金合同》的约定履行； 目。                   第 107 页 共 164 页   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。              第 108 页 共 164 页             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐核算，按照联系划定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   （二）基金的年度审计 磋磨业务经历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的联系划定在指定媒介公告。                   第 109 页 共 164 页              十六、基金的信息败露     本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过头他联系划定。磋磨法律法例对于信息败露的划定发生变化时， 本基金从其最新划定。基金料理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息败露义务东说念主应 当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的规 定败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、竣工性、实时性、简 明性和易得性。     本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和违警 东说念主组织。     本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会划定的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照 《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。     本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有有法律法例或中 国证监会不容的行动。     本基金公开败露的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。     本基金公开败露的信息遴选阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东说念主民 币元。     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、基金家具贵府概要、《基金合同》、基金托管协 议 基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体措施，说明基金家具的本性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息败露及                第 110 页 共 164 页 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发 生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更 新一次。基金驱逐运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府概要，并登载在 划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金料理东说念主不再更新 基金家具贵府概要。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主 应当至少每周在划定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过其划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱公告   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金按期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金料理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将 年度讲解登载于划定网站上，并将年度讲解教唆性公告登载在划定报刊上。基 金年度讲解的财务司帐讲解应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》划定的会 计师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，               第 111 页 共 164 页 将中期讲解登载在划定网站上，并将中期讲解教唆性公告登载在划定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在划定网站上，并将季度讲解教唆性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲解、 中期讲解或者年度讲解。   讲解期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在季度讲解、中期讲解、 年度讲解等按期讲解文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下败露该投 资者的类别、讲解期末持有份额及占比、讲解期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险。中国证监会认定的稀残酷形除外。   本基金继续运作过程中，应当在基金年度讲解和中期讲解中败露基金组合 资产情况过头流动性风险分析等。   （五）临时讲解与公告   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的 划定编制临时讲解书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 责东说念主发生变动；                第 112 页 共 164 页 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务磋磨行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质约束东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往事项，中国证监会另有划定的情形除外； 措施、计提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （六）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓文雅传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东说念主权益的，磋磨信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开 清爽，并将联系情况立即讲解中国证监会。   （七）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （八）基金投资中小企业私募债券磋磨信息                  第 113 页 共 164 页 的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响； 监会划定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信 息； （更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   （九）基金投资股指期货磋磨信息   本基金将在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按期讲解和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险谋略等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否适当既 定的投资政策和投资方向等。   （十）中国证监会划定的其他信息   （十一）算帐讲解   基金合同出现驱逐情形的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐讲解。基金财产算帐小组应当将算帐讲解登载在 划定网站上，并将算帐讲解教唆性公告登载在划定报刊上。   信息败露事务料理：   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门 及高等料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会磋磨基金信 息败露内容与模式准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照磋磨法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按期讲解、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金算帐 讲解等公开败露的磋磨基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或 电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证磋磨报送信息的着实、准确、竣工、实时。                 第 114 页 共 164 页    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒体败露信息，然而其他寰球媒体不得早于划定媒介败露信息， 何况在不同媒介上败露消灭信息的内容应当一致。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当 适当中国证监会磋磨划定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲解、法律宗旨书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将磋磨档案至少保存到《基金合同》驱逐后    信息败露文献的存放与查阅情况如下：    照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋磨法律 法例划定将信息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，以供社会公众 查阅、复制。               第 115 页 共 164 页                十七、风险揭示   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、 投资神志和来往轨制等种种身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。具体而言，投资者主要靠近以下风险：   （一）阛阓风险   本基金主要投资于债券和股票阛阓，阛阓价钱可能会因为国番邦内务治环 境、宏不雅和微不雅经济身分、国度政策、投资者风险收益偏好和阛阓流动进程等 种种身分的变化而波动，从而产生阛阓风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致阛阓波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及上市公司的盈利水平 也呈周期性变化，从而影响到证券阛阓走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的债券价钱和债券利息的损失，包括价 格风险和再投资风险。利率风险是债券投资所靠近的主要风险，息票利率、期 限和到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。   信用风险是指刊行东说念主是否大致结束刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级信服，信用等第的变化 或阛阓对某一信用等第水平下债券收益率的变化都会连忙的转变债券的价钱， 从而影响到基金资产。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现款时事来分派，而现款可能因为通货膨 胀身分而使其购买力下降。   上市公司的筹备气象受多种身分的影响，如筹备决策、技艺更新、新家具                第 116 页 共 164 页 研究开荒、高等专科东说念主才流动、国外竞争加重等风险。如果基金所投资的上市 公司基本面或发展远景产生变化，其所刊行的股票价钱下落，或者大致用于分 配的利润减少，将使基金预期的投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化 来分散这种非系统风险，但不行完全回避。   （二）料理风险   基金料理东说念主的料理水平、料理技巧和料理技艺等身分，会影响其对信息的 占有和对经济模式、阛阓走势和证券价值的判断，从而影响本基金的投资灵验 性和收益水平。   （三）流动性风险阐述、评估及流动性风险料理器用   本基金靠近的证券阛阓流动性风险主要表面前几个方面：基金建仓贫穷， 或建仓成本很高；基金资产不行连忙转化成现款，或变现成本很高；不行应付 可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。 这些风险的主要形成原因是：   （1）阛阓全体流动性相对不及。证券阛阓的流动性受到阛阓行情、投资群 体等诸多身分的影响，在某些时期成交活跃，流动性相配好，而在另一些时期， 则可能成交小器，流动性差。在阛阓流动性相对不实时，本基金的建仓或变现 都有可能因流动性问题而加多建仓成本或变现成本，对本基金的资产净值形成 不利影响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时阐述尤为杰出。   （2）证券阛阓中流动性不均匀，存在个券和个股流动性风险。由于流动性 存在互异，即使在阛阓流动性比较好的情况下，一些个券或个股的流动性可能 仍然比较差，这种情况的存在使得本基金在进行个券或个股操作时，可能难以 按绸缪买入或卖出相应的数目，或者买入卖出行动对个券或个股价钱产生比较 大的影响，加多个券或个股的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个券或个 股停牌或涨跌停板等情况时阐述得尤为杰出。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回                  第 117 页 共 164 页 与移动”章节。   （2）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准上 市的股票、存托凭证）、国债、金融债、中央银行单据、地方政府债、中期票 据、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离来往可转债、资产支持证券、 次级债、城投债、中小企业私募债、债券回购、银行进款、权证、股指期货以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当中国证监会 的磋磨划定）”，其中，投资于“每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的来往保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等”， 从投资范围和所处行业上看，基金资产的流动性细腻； 的市值料到不得越过本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例 树立适当《流动性风险料理划定》。   要而言之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性细腻，流动性风险相 对可控。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施   当本基金出现多数赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险料理器用对赎回苦求进行限定调整，以 支吾流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募 说明书“八、基金份额的申购、赎回与移动”中 “（十一）多数赎回的情形及处理方式”的磋磨内容。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、措施及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，                 第 118 页 共 164 页 可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险料理器用，对赎 回苦求等进行限定调整，算作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措 施，包括但不限于：   具体措施，详见招募 说明书“八、基金份额的申购、赎回与移动”中 “（十）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式”的磋磨内容。   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与移动”中 “（十）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式”及“（十一）巨 额赎回的情形及处理方式”的磋磨内容。   相继续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱 且遴选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并遴选降速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回苦求的措施。   （四）本基金的特定风险 将阐述专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面的深入研究，继续优化组 合配置，以约束特定风险。 或降速支付赎回款项的风险。 支持证券之债务东说念主出现负约或在来往过程中发生交收负约或由于资产支持证券 信用质料臆造导致证券价钱下降，形成基金财产损失； 2）利率风险：阛阓利 率波动会导致资产支持证券的收益率和价钱的变动,一般而言,如果阛阓利率上 升，本基金持有资产支持证券将靠近价钱下降、本金损失的风险,而如果阛阓利                 第 119 页 共 164 页 率下降,资产支持证券利息的再投资收益将靠近下降的风险；3）流动性风险： 受资产支持证券阛阓界限及来往活跃进程的影响,资产支持证券可能 无法在同 一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出,存在一定的流动性风险；4）提前偿 付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,使资产池出现现 金 流不结实的风险及再投资风险。   本基金可投资于中小企业私募债券。中小企业私募债与一般信用债券比较， 存在更大的信用风险和流动性风险。更大的信用风险在于该类债券刊行主体的 资产界限较小、筹备的波动性较大，信息败露不透明，也大大提高了分析并跟 踪发借主体信用基本面的难度。更大的流动性风险在于该类债券遴选非公开方 式刊行和来往，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能会臆造市 场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的阛阓流动性。   中小企业私募债券的上述风险特色使得这类债券可能出现因信用水平波动 而引起的价钱较大幅度波动，从而影响基金总体投资收益；同期，流动性差导 致的变现贫穷，也会给基金总体投资组合带来流动性冲击。   金融生息品是一种金领路约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于生息品频频具 有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，无意候要承担比投资标的资产更 高的风险。何况由于生息品订价十分复杂，不适当的估值有可能使基金资产面 临损失风险。   股指期货遴选保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。同期，股 指期货遴选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时刻内补足保证金，按规 定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制磋磨的风险，包括存托凭证持有                 第 120 页 共 164 页 东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、操纵表决权等方面的稀薄安排可能引 发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在继续信息败露监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里证券来往机制、法律轨制、监管环境互异可能导 致的其他风险。   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于划定措施、上市公司信息败露或者标准运作存在紧要缺 陷导致退市的情形；履行措施更严，暴露丧失继续筹备技艺，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备交易本质的关联来往支持收入的上市公司可能会被退市； 且不再树立暂停上市、复原上市和重新上市设施，上市公司退市风险更大。   （2）阛阓风险   科创板个股聚合来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新技艺和计策新兴产业界限。大多数企业为初创型公司， 企业改日盈利、现款流、估值均存在不信服性，与传统二级阛阓投资存在互异， 全体投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日运转涨跌幅限定在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现过头他磋磨流动性风险。   （4）聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股， 阛阓可能存在高聚合度气象，全体存在聚合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技改进企业，在企业筹备及盈利模式                  第 121 页 共 164 页 上存在趋同，是以科创板个股磋磨性较高，阛阓阐述欠安时，系统性风险将更 为显赫。   （6）政策风险   国度对高新技艺产业缓助力度及怜爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国外经济模式变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   北京证券来往所主要服务于改进型中小企业，在刊行、上市、来往、退市 等方面的国法与其他来往场所存在互异，本基金须承受与之磋磨的私有风险。 包括：   （1）中小企业筹备风险   北京证券来往所上市企业为改进型中小企业，该类企业时时具有界限小、 对技艺依赖高、迭代快、议价技艺不彊等特色，抗阛阓风险和行业风险技艺较 弱，存在因家具、筹备模式、磋磨政策变化而出现筹备失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有 较大不信服性，或靠近较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券来往所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券来往所上市中小企业 不信服性更大的风险，本基金投资于北京证券来往所上市企业靠近无法盈利甚 至可能导致较大耗费的风险。   （2）股价波动风险   北京证券来往所上市企业多聚焦行业细分界限，功绩受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券来往所在证券刊行、来往、投资者适当性等方面与沪深证券来往 所的轨制国法存在一定隔离，包括北京证券来往所个股上市首日无涨跌停限定， 第二日运转涨跌幅限定在正负 30%以内等，这些轨制上的互异可能导致挂牌股 票股价波动较大。   （3）流动性风险   北京证券来往所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券来往所上市企业界限小，部分企业股权较为聚合，若投资者在特定阶段 对北京证券来往所上市股票形成一致预期，由此可能导致全体流动性相对较弱、 基金靠近无法实时变现过头他磋磨流动性风险。                 第 122 页 共 164 页   （4）聚合度风险   北京证券来往所为新设寰宇性证券来往所，北京证券来往所上市企业主要 属于改进成长型中小企业，其交易模式、盈利技艺、筹备风险等特征较为一样， 且初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股，阛阓可能存在高聚合 度气象，全体存在聚合度风险。   （5）转板风险   本基金所投资北京证券来往所上市的公司在知足《中华东说念主民共和国证券法》 和中国证监会划定的基本上市条件和适当来往所划定的具体上市条件可苦求转 板上市。来往所需审核并作念出是否同意上市的决定。无论上市公司是否转板成 功，均可能引起基金净值波动。   （6）退市风险   根据阛阓过往运行情况，北京证券来往所上市企业存在相对 A 股磋磨阛阓 更大的退市风险，由此对基金流动性料理、资产处置带来了更大的风险料理压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。   （7）由于存在表决权互异安排可能激勉的风险   北京证券来往所允许上市公司存在表决权互异安排。根据此项安排，上市 公司可能存在约束权相对聚合，以及因每一杰出表决权股份领有的表决权数目 大于每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对 公司日常筹备等事务的影响力受到限定。   （8）监管国法变化的风险   北京证券来往所磋磨法律、行政法例、部门规章、标准性文献和来往所业 务国法，可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务 国法，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。   综上，本基金主要投资于北京证券来往所上市股票，当上述股票阐述欠安 时，本基金的净值将会受到较大影响以致产生耗费。投资者投资于本基金前， 须充分洞悉和了解北京证券来往所上市股票的特色和刊行、上市、来往、退市 等方面的国法，在感性判断的基础上作念出投资选拔。   （五）其他风险   当计较机、通信系统、来往麇集等技艺保障系统或信息麇集支持出现异常                  第 123 页 共 164 页 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平方时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按平方时限高傲产生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风 险。   由于东说念主员的契机主义行动等主不雅身分带来的风险，如内幕来往、欺骗、舞 弊等行动可能给基金资产带来顺利损失或挫伤基金料理东说念主声誉从而挫伤本基金 投资东说念主利益。   由于操作飞动、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因形成基金运 作违反磋磨划定的风险。这种风险可能表面前基金全体的投资组合料理上，例 如资产配置、类属配置不适当基金合同的要求；也可能表面前个券、个股的选 择不适当本基金的投资作风和投资方向等。   战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产碰到损失；同期，证券阛阓、 基金料理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法平方服务，从而有影响基金 平方申购和赎回的风险。               第 124 页 共 164 页    十八、基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的算帐   (1) 自出现《基金合同》驱逐事由之日起 30 个服务日内成立算帐小组，基 金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   (2)基金财产算帐组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货 磋磨业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐组不错聘用必要的服务主说念主员。   (3)基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同驱逐，应当按法律法例和基金合同的联系划定对基金财产进行清 算。基金财产算帐措施主要包括：   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；                第 125 页 共 164 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲解出具法律宗旨书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念操纵有的 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 126 页 共 164 页        十九、基金合同的内容撮要 基金合同的内容撮要详见附件一。            第 127 页 共 164 页      二十、基金托管合同的内容撮要 基金托管合同的内容撮要详见附件二。            第 128 页 共 164 页          二十一、对基金投资东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东说念主的需要和阛阓的变化，当令对服务花式进行调整。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）电话商讨服务   客服热线提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户来往情况、基金家具 与服务等信息的自助查询。   客服热线东说念主工座次在来往日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过热线取得 业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。   （三）麇集在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、来往操作中 的种种问题进行商讨互动或留言。   （四）信息定制服务  投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各种信息服务。   （五）投诉受理服务  投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或宗旨。本公司将在收到投 诉之日起 3 个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得越过 20 日，并实时示知投诉东说念主延恒久限及原理。  （六）网站来往服务   依据磋磨的招募说明书、基金合同的约定以及《业务国法》的划定，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销来往服务。具体业务国法详 见基金料理东说念主网站说明。  （七）基金料理东说念主客户服务磋磨方式  客户服务热线：40088-50099（免远程话费）                 第 129 页 共 164 页  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国外大厦 37 层  邮政编码：200120 （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请磋磨基金料理东说念主 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式磋磨基金料理东说念主。请确保投资前， 您/贵机构仍是全面贯通了本招募说明书。                       第 130 页 共 164 页                 二十二、其他应败露事项 会及工商、财税等联系机关的处罚。 序            公告事项               信息败露媒介称呼    败露日历 号      华平稳健申诉夹杂 2023 年第     中国证监会基金电子败露网      华安基金料理有限公司对于公        《上海证券报》，中国证监      事宜的公告                     网站      对于基金电子来往平台延长工        《上海证券报》，中国证监      的公告                       网站      对于基金电子直销平台延长         《上海证券报》，中国证监      步履的公告                     网站      华平稳健申诉夹杂 2023 年第     中国证监会基金电子败露网      华安基金料理有限公司对于终                           《上海证券报》，中国证监      止北京中期时期基金销售有限      公司办理本公司旗下基金销售                                网站      业务的公告                           《上海证券报》，中国证监      华安基金料理有限公司对于副      总司理任职的公告                                网站      华平稳健申诉夹杂型证券投资        中国证监会基金电子败露网      基金 2023 年年度讲解           站和公司网站      华安基金料理有限公司旗下部        《上海证券报》，中国证监      示性公告                      网站      华安基金料理有限公司旗下部        《上海证券报》，中国证监      分基金 2024 年第 1 季度讲解   会基金电子败露网站和公司                      第 131 页 共 164 页      的教唆性公告                             网站      华平稳健申诉 2024 年第 1 季   中国证监会基金电子败露网      度讲解                     站和公司网站      华平稳健申诉夹杂 C 基金家具      中国证监会基金电子败露网      贵府概要更新                  站和公司网站    对于驱逐喜鹊资产基金销售有          《上海证券报》，中国证监    售业务的公告                      网站                       第 132 页 共 164 页       二十三、招募说明书存放及查阅方式   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋磨法律 法例划定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。              第 133 页 共 164 页             二十四、备查文献   （一）备查文献   （二）存放地点：基金料理东说念主的住所。   （三）查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                 华安基金料理有限公司                                 二〇二四年九月二旬日               第 134 页 共 164 页             附件一：基金合同内容撮要   （一）基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系划定，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项操纵表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系划定，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 限服务；                 第 135 页 共 164 页   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系划定，基金料理东说念主的权利 包括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度联系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》划定的用度； 益操纵因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律行动； 供服务的外部机构； 移动和非来往过户的业务国法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系划定，基金料理东说念主的义务 包括但不限于：               第 136 页 共 164 页 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹备方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤独，对所料理的不同基金分散 料理，分散记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 合同》等法律文献的划定，按联系划定计较并公告基金净值信息，信服基金份 额申购、赎回的价钱； 及讲解义务； 法》、《基金合同》过头他联系划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予 灭亡，不向他东说念主深远； 东说念主分派基金收益； 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府 15 年以上；                 第 137 页 共 164 页 保证投资者大致按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分派； 并文告基金托管东说念主； 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而受命； 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的行动承担服务； 他法律行动；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系划定，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；                 第 138 页 共 164 页 算。   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系划定，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分散树立账户，孤独核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 划定外，在基金信息公开败露前赐与灭亡，不得向他东说念主深远； 份额申购、赎回价钱； 说明基金料理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行； 如果基金料理东说念主有未履行《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否遴选了适当的措施；               第 139 页 共 164 页 赎回款项； 东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 分派； 和银行监管机构，并文告基金料理东说念主； 服务不因其退任而受命； 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和国法 权代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念操纵有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不树立日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 法例要求提高该等报酬措施的除外；                 第 140 页 共 164 页 除外； 持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消灭事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 持有东说念主大会的事项。   （2）以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会： 赎回费率或调整收费方式、调低销售服务费率； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 机构、登记机构在法律法例划定的范围内调整联系基金申购、赎回、移动、非 来往过户、转托管等业务的国法； 情形。   （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金料理东说念主召集；   （2）基金料理东说念主未按划定召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理                  第 141 页 共 164 页 东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就消灭事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就消灭事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、插手；   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔信服开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在划定媒 介公告。基金份额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点;                 第 142 页 共 164 页   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关及 其磋磨方式和磋磨东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管 理东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监 督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的， 不影响表决宗旨的计票效劳。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会以及法律法例、中国证监 会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信服。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托证明委 派代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额持有东说念主大会，基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场 开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适当法律法例、《基金合 同》和会议文告的划定，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念操纵有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面时事在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进 行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布磋磨教唆性公告；                 第 143 页 共 164 页 为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下 按照会议文告划定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或 基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效劳； 东说念主所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东说念主出具的寄托东说念操纵有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符；      （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额持 有东说念主也不错遴选麇集、电话或其他方式进行表决，或者遴选麇集、电话或其他 方式授权他东说念主代为出席会议并表决。      （4）重新召集基金份额持有东说念主大会的条件      参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念操纵有的灵验基金份额低于第（1） 条第 2）款、第（2）条第 3）款划定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表在权益登记日 基金份额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召 开。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定驱逐《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。                  第 144 页 共 164 页   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事措施   在现场开会的方式下，最初由大会操纵东说念主按照下列第 7 条划定措施信服和 公布监票东说念主，然后由大会操纵东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会操纵东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能操纵大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表操纵；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能操纵大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有 东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或操纵基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和磋磨方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和杰出决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所划定的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）杰出决议，杰出决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有 约定外，移动基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、驱逐《基金合 同》、与其他基金合并，以杰出决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄证明，不然提                第 145 页 共 164 页 交适当会议文告中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适当会议文告划定的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨暧昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金 料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主应当在会议 运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会操纵东说念主应当就地公布重新清 点结果。 会的，不影响计票的效劳。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监                第 146 页 共 164 页 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的联系划定 在划定媒介上公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 对于基金份额持有东说念主大会的划定发生变化时，从其划定。   （三）基金合同变更和驱逐的事由、措施以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例划定或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起 收效，自决议收效后两日内在划定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当驱逐：   （1）基金份额持有东说念主大会决定驱逐的；   （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责驱逐，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、 新基金托管东说念主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）磋磨法律法例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》驱逐事由之日起 30 个服务 日内成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。                第 147 页 共 164 页   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金 托管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产算帐措施： 告出具法律宗旨书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念操纵有的 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第 148 页 共 164 页   （四）争议料理方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基 金合同当事东说念主应尽量通过协商、长初学路料理。不肯或者不行通过协商、长入 料理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国 国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度及讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚实、辛苦、尽 责地履行基金合同划定的义务，襄理基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。               第 149 页 共 164 页               附件二：托管合同内容撮要    （一）托管合同当事东说念主    称呼：华安基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号，上海国金中心二 期 31、32 层    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号，上海国金中心二 期 31、32 层    邮政编码：200120    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号    组织时事：有限服务公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：继续筹备    筹备范围：基金树立，基金业务料理及中国证监会批准的其他业务    称呼：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号    组织时事：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：继续筹备    筹备范围：汲取公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；                      第 150 页 共 164 页 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服 务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔措施的， 基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用磋磨技艺系统，对基金本质投资是否适当基金合同对于证券选拔措施的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围如下：   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、国债、金融债、中央银行单据、地方政府债、中期单据、企业债、公司 债、短期融资券、可转债、分离来往可转债、资产支持证券、次级债、城投债、 中小企业私募债、债券回购、银行进款、权证、股指期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当中国证监会的磋磨划定）。如 法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当措施 后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票的投资比例为基金资产的 0%-95%；债券的投资比例不低于基金 资产的 5%；权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%；扣除股指期货合约需缴 纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 基金资产的 5%； 在职何来往日买入权证的总金额，不得越过上一来往日基金资产净值的 0.5%；                 第 151 页 共 164 页 金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得越过基金资 产净值的 20%；本基金持有的消灭（指消灭信用级别）资产支持证券的比例， 不得越过该资产支持证券界限的 10%；本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以 上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等第 下降、不再适当投资措施，应在评级讲解发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 持有的买入股指期货合约价值不得越过基金资产净值的 10%，持有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和不得越过基金资产净值的 95%，其中有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买 入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何来往日日终，持有的卖 出期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日 内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一来往日基金资 产净值的 20%；本基金持有的股票、权证和买入、卖出股指期货合约价值的轧 差料到不得越过基金资产净值的 95%； 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    本基金在运转进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一 同就股指期货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三 方备忘录》。 股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资                 第 152 页 共 164 页 组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主 之外的身分致使基金不适当前款所划定比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资； 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 内上市来往的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外；    如果法律法例对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定，但须提前公告，不需经基金份额持有东说念主大会审议。    除上述第 9）、12）、13）外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、 基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述划定投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会划定的稀薄 情形除外。    基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自《基金合同》收效之日起开 始。 第十五条第九款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实 际约束东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来往的，应当适当基金的投资方向和投资策略，恪守基 金份额持有东说念主利益优先的原则，重视利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。磋磨来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，                第 153 页 共 164 页 并按法律法例赐与败露。紧要关联来往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。 参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供适当法律法例及行业措施的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券 阛阓来往敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金料理东说念主应 严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔来往敌手。基金托管东说念主监 督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往敌手名单进行来往。基金 料理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓来往敌手名单及结算方式进行更新，新名 单信服前已与本次剔除的来往敌手进行但尚未结算的来往，仍应按照合同进行 结算。如基金料理东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓来往敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与来往敌手发生来往前 3 个工 作日内与基金托管东说念主协商料理。   基金料理东说念主负责对来往敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的来往国法进 行来往，并负责料理因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此形成的任何法律服务及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东说念主与 基金料理东说念主信服的时刻前仍未承担负约服务过头他磋磨法律服务的，基金料理 东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向磋磨来往敌手追偿。基金托管东说念主则 根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金料理东说念主莫得按照事前约定的来往敌手或来往方式进行来往时，基金托管东说念主 应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨服务。 督，如发现异常情况，应实时以书面时事文告基金料理东说念主。基金料理东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信 用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金料理东说念主原因导致 基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿服务的，基金料理东说念主应补偿基金托 管东说念主由此碰到的损失。 值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、               第 154 页 共 164 页 基金收益分派、磋磨信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等 进行监督和核查。 法律法例、基金合同和本托管合同的划定，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面时事 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管 东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。 托管合同对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金料理东说念主应 在划定时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监 督讲解的事项，基金料理东说念主应积极配合提供磋磨数据贵府和轨制等。 行政法例和其他联系划定，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金料理 东说念主，由此形成的损失由基金料理东说念主承担。 同期文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。基金料理东说念主无 刚直原理，回绝、扼制对方根据本托管合同划定操纵监督权，或遴选拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 料理东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清 算交收、磋磨信息败露和监督基金投资运作等行动。              第 155 页 共 164 页 料理、未履行或无故延伸履行基金料理东说念主资金划拨指示、深远基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本合同过头他联系划定时，应实时以书面时事通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面时事给基 金料理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 磋磨贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在划定时刻内恢复 基金料理东说念主并改正。 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。基金托管东说念主无 刚直原理，回绝、扼制对方根据本合同划定操纵监督权，或遴选拖延、欺骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主建议告诫仍不改正的， 基金料理东说念主应讲解中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产。   （3）基金托管东说念主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分散树立账户，确保基金财产的 竣工与孤独。   （5）基金托管东说念主按照基金合同和本合同的约定督察基金财产，如有稀残酷 况两边可另行协商料理。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自交运用、 贬责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据 完成场内来往交收、托管资产开户银行或来往/登记结算机构扣收结算费和账户 襄理费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与联系当事 东说念主信服到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不                 第 156 页 共 164 页 承担任何服务。   （7）除依据法律法例和基金合同的划定外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主督察和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （3）基金银行账户的开立和料理当适当银行业监督料理机构的联系划定。   （4）在适当法律法例划定的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东说念主负责，账户资 产的料理和运用由基金料理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公 司的一级法东说念主算帐服务，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保 基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的划定履行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及磋磨账户的开立、使用的，若无磋磨划定，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定履行。   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机                第 157 页 共 164 页 构的联系划定，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金料理东说念主和基金托 管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主合同。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的 划定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系划定使用并料理。   （2）法律法例等联系划定对磋磨账户的开立和料理另有划定的，从其划定 办理。   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、 中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代保 司库，督察凭证由基金托管东说念操纵有。有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本质灵验约束的资 产不承担督察服务。   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代 表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分散由基金料理东说念主、基金托 管东说念主督察。除本合同另有划定外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露合同及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份蓝本的原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同 传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同 的督察期限为基金合同驱逐后 15 年。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各种基金份额净值是指各种基金资产净值除以该类基金份额总额，各种基                  第 158 页 共 164 页 金份额净值的计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有 划定的，从其划定。   基金料理东说念主每个服务日计较基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，按划定公告。   （2）复核措施   基金料理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （3）根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金 料理东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金 联系的司帐问题，如经磋磨各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一请安 见的，按照基金料理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产。   （2）估值方法 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未 发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化身分，调整最近来往市价，信服公允价钱。 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后 经济环境未发生紧要变化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了紧要变化 的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来往市价，确                第 159 页 共 164 页 定公允价钱； 来往所上市的资产支持证券，遴选估值技艺信服公允价值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 消灭股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所上市的消灭股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会联系划定信服公允价值。 估值技艺信服公允价值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近来往日 结算价估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、               第 160 页 共 164 页 措施及磋磨法律法例的划定或者未能充分襄理基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商料理。   （3）稀残酷形的处理   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 9）项进行估值时，所形成的误 差不算作基金份额净值格外处理。   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视 为该类基金份额净值格外；基金份额净值出现格外时，基金料理东说念主应当立即予 以纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施真贵损失进一步扩大；格外偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；格外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告； 当发生净值计较格外时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基 金形成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其 他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的服务，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金料理东说念主的建议 履行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主计较的各种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告， 而且基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额 净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基 金支付补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托 管东说念主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的服务。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额净值的计较结果，天然屡次 重新计较和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各种基金份额净值 的情形，以基金料理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金造 成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息格外（包括但不限于基金申购或赎回金额                第 161 页 共 164 页 等），进而导致基金份额净值计较格外而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （3）由于证券来往所及登记结算公司发送的数据格外，联系司帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、适当、 合理的措施进行检查，然而未能发现该格外而形成的基金份额净值计较格外， 基金料理东说念主、基金托管东说念主受命补偿服务。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的措施排除由此形成的影响。   （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统树立而产生的净值计较尾 差，以基金料理东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有划定的，从其划定。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。   （1）基金投资所触及的证券来往所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现紧要转化，而基金料理东说念主为保 障投资东说念主的利益，已决定延伸估值；如果出现基金料理东说念主以为属于进攻事故的 任何情况，导致基金料理东说念主不行出售或评估基金资产时；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且遴选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协 商阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度联系部门划定的司帐轨制履行。   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解。基金料理东说念主孤独 地树立、记录和督察本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的账册               第 162 页 共 164 页 为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。 查对不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时刻安排   基金料理东说念主应当在每月终局后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个 季度终局之日起 15 个服务日内完成基金季度讲解的编制；在上半年终局之日起 两个月内完成基金中期讲解的编制；在每年终局之日起三个月内完成基金年度 讲解的编制。基金年度讲解的财务司帐讲解应当经过审计。   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系划定为准。   基金料理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核磋磨报表及讲解。 托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和督察， 基金料理东说念主和基金托管东说念主应分散督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。 如不行妥善督察，则按磋磨法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲解和年报前，基金料理东说念主应将联系贵府送 交基金托管东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和竣工 性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的                第 163 页 共 164 页 其他用途，并应盲从灭亡义务。   （七）争议料理方式   因本合同产生或与之磋磨的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入料理，协 商、长入不行料理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度及讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚实、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管合同划定的义务，襄理基金份额 持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统率。   （八）托管合同的变更与驱逐   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的划定有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。   （1）基金合同驱逐；   （2）基金托管东说念主摈弃、照章被铲除、歇业或由其他基金托管东说念主收受基金资 产；   （3）基金料理东说念主摈弃、照章被铲除、歇业或由其他基金料理东说念主收受基金管 理权；   （4）发生法律法例或基金合同划定的驱逐事项。                 第 164 页 共 164 页

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